質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(完整)

1、精選文本質(zhì)量管理體系審核檢查表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.1總則組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊 全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是 否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審部門(mén)相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV質(zhì)量管理體系文件是否覆 蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過(guò)程并符合 具要求？過(guò)程間相互作用關(guān) 系是否給予確定及描述？質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足IS

2、O9001的要求？質(zhì)量管理體系過(guò)程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV4.2.2質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì) ISO9001標(biāo)準(zhǔn)后剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系的范圍質(zhì)量手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合 理性？質(zhì)量手冊(cè)是否引用或包括程序文件？質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程之間的 相互的表述質(zhì)量手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有 可操作性VVVVV質(zhì)量手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要 求V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)

3、要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.3總則制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可 操作性？程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī) 定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范 圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效 性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得 到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失

4、效文件的處置、管理辦 法？VVVVVVVVVVVV文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評(píng)審情況 所有文件是否字跡清楚？ 所有義件標(biāo)識(shí)是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？ 是否滿足要求？ 使用處是否都使用適應(yīng)義件的有效版 本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、 歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、 和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管 理，以防止誤用？V注1:文件查閱含

5、記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.3總則是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的 程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、 歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi) 容做了規(guī)定？ 本組織與有關(guān)的記錄有哪些？ 與受審部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些？ 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記

6、錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？ 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？ 記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？ 過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？ 現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？ 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/

7、日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改 進(jìn)管理體系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？最高管理者是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量 方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解 并貫徹執(zhí)行？是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào) 告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、 法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？ 各階層員工是否充分理解這些要求的重 要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？ 是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理 體系的適宜性、有效性和充分性是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源VVV

8、VVVV5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客為 關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過(guò)什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì) 量的要求？組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作 的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意？VVVV5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的制定是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV質(zhì)量方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出承諾是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架是否與公司的其他方針一致VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確

9、認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查ISO9001 條款結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢 查5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問(wèn)員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？VVVV質(zhì)量方針是否得到實(shí)施檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果， 確認(rèn)方針是否得 到實(shí)施？V質(zhì)量方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？最管管理者是否定期評(píng)審過(guò)質(zhì)量方針？如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVVV5.4.1質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

10、？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVVV設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)是否具有可測(cè)量性， 有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？VVVVVVV目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有美人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人

11、簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén):編制人/日期:批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：1審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1質(zhì)量目標(biāo)有無(wú)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到 實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVV5.4.1質(zhì)量目標(biāo)策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及 質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量 管理體系策劃的輸出是否形 成文件？如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管 理體系總要求？現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文 件情況？有多少份

12、程序文件？是否滿足要 求？質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量管理 體系策劃的有效性）？VVV是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo) 的資源？實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少 質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是 否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？有多少設(shè)備、計(jì)量器 具？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培 訓(xùn)？VV質(zhì)量管理體系策劃是否體 現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持 續(xù)改進(jìn)？V質(zhì)量管理體系策劃是否受 控？更改期間質(zhì)量管理體系 的完整性是否得了保持？文件的更改是否受控？VV5.5.1職權(quán)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組 織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門(mén)的

13、職責(zé)是什么？VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：|審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5.1職權(quán)和權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是 否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán) 限？VVV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量管 理體系提供必要的資源，包括人力資源、

14、 專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的 途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持 續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)？VVVVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到 位的各部門(mén)、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互 關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn) 質(zhì)量方針之間的關(guān)系？VVV5.5.2管理者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的 運(yùn)行情況？VVVV5.5.3內(nèi)部溝通是否制定了內(nèi)部交流的程 序？組織是否有內(nèi)陪B交流的程序？程序中是 否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了

15、規(guī)定？程序制 定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部交流的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評(píng)審？員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別 是作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的制定、修訂和評(píng)審？員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定？員工是否了解誰(shuí)是管理者代表？VVVV內(nèi)部交流的

16、記錄涉及重大質(zhì)量事故的住處有無(wú)適當(dāng)處理 和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的 記錄？VV通報(bào)組織質(zhì)量方針和質(zhì)量 管理體系有效性的過(guò)程將質(zhì)量管理體系審核和評(píng) 審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān) 人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如 何交流是否同員工進(jìn)行過(guò)信息交流？是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)米取何種方式？受審部門(mén)涉及哪些信息交流？VVVV5.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審 的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符

17、合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審受審部分應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括卜列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)實(shí)施情況。糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 顧客的投訴，建議及具要求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn) 品符合性報(bào)告。 來(lái)自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量管理體系 總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門(mén)經(jīng)理 關(guān)于局部

18、有效性的報(bào)告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部 要素，如法律法規(guī)的變化、 機(jī)構(gòu)人員的 調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。改進(jìn)的建議。VV管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就卜列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？ 是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)？b）過(guò)程控制情況如何（包括過(guò)程是否受 控？某些過(guò)程是否需改善或優(yōu)化）？c）廠品質(zhì)重狀況如何（后無(wú)重人質(zhì)重問(wèn) 題）？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體

19、系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審d）預(yù)防措施實(shí)施情況。e）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧 客投拆處理的情況以及顧客反饋的其 他信息。f）顧客的投訴、建議及具要求。g）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針 和目標(biāo)的要求？h）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？ 活動(dòng)及其相應(yīng)義件是否需要修正？i）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審 核和外部審核的結(jié)果及其有效性。j）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。k）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？管理評(píng)審的輸出是否完整 并形成文件？ 有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？

20、 “管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜 性、充分性和有效性的結(jié)論？ 是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo) 和管理體系的其他過(guò)程？ 有無(wú)不符合，是否提出了糾止要求？VVVV管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟 蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最 高管理者？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法

21、檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)?如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如 何實(shí)施？VVV提供的資源是否滿足體系 的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì) 量器具、設(shè)備？VV6.2人力資源是否確定了影響質(zhì)量的各 類人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、 培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與 考核？人員的安排是否滿足要求？VVV是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn) 的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審 和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都 經(jīng)過(guò)了培

22、訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職 責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的/、同 情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員 工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì) 劃？有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的 培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn) 并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：1審

23、核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.2人力資源培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVVV供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù) 所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ) 設(shè)計(jì)方法？VV提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足 要求？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境

24、有美的法律法規(guī)有哪些？VVVVV6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？有哪些過(guò)程？是否充分？有哪些描述過(guò)程的文件中？是否充分、 適用？沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有義件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn) 收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVVV7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？是否形成了必要的文件？ 沒(méi)后形成的過(guò)程和活動(dòng)如何 實(shí)施？是否明確了必要的資 源？驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收 準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？VVVVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合

25、X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：1審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策 劃是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量？質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特 定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不 同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制 的？ 質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：a）產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。b）所需的過(guò)程及其控制方法。c）所需的文件和記錄。d）所需提供的資源。e

26、）驗(yàn)收的準(zhǔn)則。f）驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法 與要求等。VV質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？后無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？VV7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定， 這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的 職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱 含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附 加要求等方面確定J產(chǎn)品的要求？后尢與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī) 及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷 售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等）有哪 些？V

27、VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程產(chǎn)品要求評(píng)審的情況廣品要求變更后，文件是否 及時(shí)更改？是否將交更后信 息傳遞給后關(guān)部門(mén)？是滯在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品 要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容后哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評(píng)審的內(nèi)容

28、是否包括對(duì)組織確定的附加 要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是 什么？后尢效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評(píng)審的結(jié)果是否得了落實(shí)，評(píng)審是否有 效果？顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而 造成的問(wèn)題？ 產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？ 修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了后關(guān)部門(mén)？ 修訂記錄是否完整。VVVVVVVVVVV與顧客進(jìn)行溝通的方式是 什么？是否后部門(mén)向顧客提供產(chǎn) 品信息，處理顧客的問(wèn)詢、訂 單？是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處 理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與 顧客進(jìn)行溝通的？是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建 立專門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否 合適。是否

29、有效地進(jìn)行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問(wèn)、訂單以及顧客的 投訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門(mén)及 傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？VVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃是否明確了參與設(shè)計(jì)的不 同組別之間的接口？是否進(jìn) 行了管理？溝通的效果

30、如 何？設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出 是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修 改？是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？ 策劃是否包括了：a）階段的劃分？b）評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？c）完成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán) 限？策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì) 劃？不同設(shè)計(jì)組、不同部門(mén)之間的接口是否 有恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計(jì)組、不同部門(mén)之間互提條件和 信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改?VVVVV設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過(guò)評(píng)審？設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入 的形式是什么？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi) 容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方回的要求？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)”后尢與法律

31、、法規(guī)、合 同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與 含糊不清之處是否得到解決？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否 通過(guò)評(píng)審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門(mén)的人員是否參加了評(píng)審？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：1審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)是否進(jìn)行了確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法？確認(rèn)活動(dòng)能否

32、確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使 用要求？確認(rèn)時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果 及跟蹤措施是否予以記錄？如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、 方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？VVVVV設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改是否形成文件？是否 對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和 確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確 認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否進(jìn)行了 批準(zhǔn)？設(shè)計(jì)圖紙的更改如何卜達(dá)和執(zhí)行？VVVVVV7.4采購(gòu)組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？是否明確了對(duì)供方控制的力式和程度？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的 準(zhǔn)則和文件？是

33、否組織有關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合 格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商 進(jìn)行評(píng)價(jià)？對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和 程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及 具產(chǎn)品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施 或作必要的更換？VVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參

34、考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.4采購(gòu)采購(gòu)文件是否清楚在說(shuō)明 了采購(gòu)信息？采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其 規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng) 審？米購(gòu)文件是否寫(xiě)明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或 其他信息？采購(gòu)文件夾是否寫(xiě)明驗(yàn)收的要求（可以 合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體 現(xiàn)）？采購(gòu)物資的規(guī)范后更改時(shí)，是否在采購(gòu) 文件上有說(shuō)明？采購(gòu)文件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè) 備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？采購(gòu)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審 批？評(píng)審的方式是什么?是否有效？VVVVVVV后無(wú)對(duì)米購(gòu)廣品進(jìn)行驗(yàn)證 的活動(dòng)？當(dāng)組織或組織的顧客在供 方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在 采購(gòu)文件中作出了規(guī)定？規(guī) 定是否包括驗(yàn)

35、證的安排和產(chǎn) 品放行的方法？有無(wú)對(duì)米購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證 的記錄？是否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處 驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文件中 對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體 規(guī)定？VVV7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提 供的控制組織是否已確定生產(chǎn)和服 務(wù)的全過(guò)程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程？策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀 態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體

36、系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提 供的控制有無(wú)控制生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程 的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。是否有過(guò)程控制所需的表述產(chǎn)品特性信 息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要 求等？對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就不能保證質(zhì)量的過(guò) 程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？對(duì)關(guān)鍵和比較 復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之類的 文件？生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工 藝規(guī)程等文件的規(guī)定？VVV使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝 置是否滿足需要？是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了后 效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完 好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求

37、，監(jiān)視和測(cè)量裝置是 否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保 持良好狀態(tài)？設(shè)備的維修狀態(tài)如何？VVVV是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò) 程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人員是否具備上 崗資格？VVVV是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合 理、正常和有效？對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行 了監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè) 置是否合理、功效？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：

38、編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？a）是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)的方法 和程序，這些文件中是否包含有對(duì)特殊 過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備 認(rèn)可，人員鑒定、過(guò)程再確認(rèn)的要求。b）對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān) 視并做好記錄。c）從事特殊過(guò)程的人

39、員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并 取得資格認(rèn)可。d）特殊過(guò)程所使用的設(shè)備及從事特殊過(guò) 程人員是否經(jīng)過(guò)鑒定并保存有鑒定記 錄。e）是否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和 相應(yīng)的記錄表格。在什么情況卜需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò) 程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？特殊過(guò)程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 進(jìn)行操作？VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是

40、否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.標(biāo)識(shí)和可追溯 性是否以適宜的方式在生產(chǎn) 和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行 標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí) 的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是 否得到J后效管理？當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能 是自身規(guī)定或合同要求），其 產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性， 并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn) 行標(biāo)識(shí)？是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等 階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí) （必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？是否有效實(shí)施？對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理） 是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？ 對(duì)后可追溯性的場(chǎng)合，

41、是否對(duì)每個(gè)或每 批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？ 是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目 的？VVVVVVVVVVVVV用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視 和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀 態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài) 標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？存放的方式是否能區(qū)分不向監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的產(chǎn)品？標(biāo)識(shí)的方法是否止確，是否隨著檢驗(yàn)和 試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審

42、核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：|審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了 標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？顧客財(cái)產(chǎn)是否得了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和 維護(hù)？已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是 否存在混雜的情況？VVVVV顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或 不適用情況時(shí)，是否記錄，是 否向顧客？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情 況時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的？顧客有無(wú)愈見(jiàn)？VV7.5.5產(chǎn)品防護(hù)是否對(duì)產(chǎn)品提供

43、了防護(hù)（標(biāo) 識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保 護(hù)）？是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、 貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？書(shū)面的規(guī)定是否切合實(shí)施，是否是有效 版本？如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？后尢 在制品、半成品管理辦法？VVVVV產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充 分及適當(dāng)？后無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小 心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？VVV搬運(yùn)的方法和手段是否有 效？是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工 具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做致 函保證產(chǎn)品不受損傷？危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī) 定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否

44、資格？VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.5產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品的包裝管理是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程作出明確規(guī) 定？包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求？隨機(jī)帶的文件是否齊全？VVV產(chǎn)品的貯存和保護(hù)是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包 括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，

45、是否作了 恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)的規(guī)定？貫 徹情況如何？是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù) 存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜，安全措 施是否適當(dāng)？倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防 雨、防曬、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適 當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品 »?有失效期限的物資是否得到J后效的控 制？危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī) 定實(shí)施？倉(cāng)庫(kù)是臺(tái)后區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū) 域，以防止/、同狀態(tài)半成品的混淆？是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞，不丟失 地安全到達(dá)目的，向外發(fā)貨時(shí)，是否做好 了有關(guān)記錄？現(xiàn)場(chǎng)帳、卡、物是否一致？VVVVVVVVVVVVV注1:文件查閱含

46、記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001 條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置是否對(duì)測(cè)量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所 需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配 備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿足規(guī) 定要求？VVV監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和 測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定？其

47、依據(jù)是否可 追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有 可依據(jù)的文件？是否保存J檢定、校準(zhǔn)的記錄？校準(zhǔn)人員用尢上崗證？后無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽.,校準(zhǔn)標(biāo)志是否在啟 效期內(nèi)？不符合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？VVVVVVVV監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任 人？是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說(shuō)明書(shū)、 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因 調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？測(cè)試人員啟尢上崗證？VVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：檢杳內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查ISO9001 條