證券資格考試《投資分析》和《基金》試題

1、證券資格考試投資分析和基金試題1、開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向(申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、證券交易市場(chǎng)2、基金屆滿(mǎn)即為基金終止,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的(按投資者出資比例分配A、基金凈資產(chǎn)B、基金總資產(chǎn)C、基金投資額D、基金流動(dòng)資產(chǎn)額E、開(kāi)放式基金3、證券投資基金不包括(。A、封閉式基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金C、創(chuàng)業(yè)投資基金D、債券基金E、股票基金4、根據(jù)投資對(duì)象的不同,證券投資基金的劃分類(lèi)別不包括(。A、股票基金B(yǎng)、國(guó)債基金C、債券基金D、指數(shù)基金5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括(。A、對(duì)沖基金B(yǎng)、套利基金C、指數(shù)基金D、國(guó)際基金6、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分

2、的證券投資基金不包括(。A、成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、收入型基金C、期權(quán)基金D、平衡型基金 .7、第一家證券投資基金誕生于(。A、美國(guó)B、英國(guó)C、德國(guó)D、法國(guó) =pg8、(是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo),也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。A、基金規(guī)模B、基金收益率C、基金資產(chǎn)凈值D、基金贖回率9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是(。A、信托投資公司B、證券公司 C保險(xiǎn)公司 D、基金管理公司10、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(。A、2億元B、3億元C、4億元D、1億元11、基金管理公司的發(fā)起人可以是(。A、保險(xiǎn)公司B、證券公司C、商業(yè)銀行D、金融咨詢(xún)公司12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(。A、100

3、0萬(wàn)元B、1500萬(wàn)元C、2000萬(wàn)元D、3000萬(wàn)元13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(。A、1億元B、2億元C、3億元D、4億元14、基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在(。A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括(。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、消費(fèi)者16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于(。A、2人B、3人C、4人D、5人17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于(。A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行(。A、溢價(jià)發(fā)行B、折價(jià)發(fā)行C、平價(jià)發(fā)行D、面值發(fā)行19、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定

4、,封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于(年,最低募集數(shù)額不m=S得少于(億元A、10,5B、5,10C、5,2D、10,1020、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為(。A、4個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、1個(gè)月21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的(方可成立:A、70%B、80%C、90%D、60%22、開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括(。A、商業(yè)銀行B、保險(xiǎn)公司C、證券公司D、擔(dān)保公司23、基金變更不包括(。A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金B(yǎng)、封閉式基金清算C、封閉式基金擴(kuò)募D、封閉式基金續(xù)期24、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的(。A、10

5、%B、20%C、30%D、15%25、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由(來(lái)保存。A、基金托管人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金清算小組26、在我國(guó),基金發(fā)起人不包括(。A、證券公司B、信托投資公司C、基金管理公司D、金融咨詢(xún)公司27、在我國(guó),基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于(。A、2億元人民幣B、3億元人民幣C、4億元人民幣D、1億元人民幣28、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括(。A、合規(guī)性原則B、誠(chéng)實(shí)信用原則C、合理性原則D、投資分散化原則29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括(。A、確定投資目標(biāo)B、信息管理C、資產(chǎn)配置D、投資選擇E、風(fēng)險(xiǎn)管理30、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括(。A、短期國(guó)債B、公司

6、債券C、大額可轉(zhuǎn)讓存單D、回購(gòu)協(xié)議31、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括(。A、股票B、債券C、基金證券D、商業(yè)票據(jù)32、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括(。A、利率期貨B、大豆期貨C、綠豆期貨D、遠(yuǎn)期合約33、證券投資的交易成本不包括(。A、固定成本B、變動(dòng)成本C、人力成本D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差34、證券投資的交易成本包括(。A、執(zhí)行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本35、證券投資的執(zhí)行成本包括(。A、機(jī)會(huì)成本B、市場(chǎng)沖擊成本C、持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本D、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差48、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的(。A、2%B、3%C、4%D、5%49、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(。A、10%B、

7、9%C、8%D、7%50、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元,總負(fù)債為5億元,基金份額總數(shù)為30億份,那么該基金單位凈值為(。A、1元/份B、1.167元/份C、1.33億/份D、1.2元/份51、開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)不可以是(。A、基金單位凈值B、基金單位凈值減交易費(fèi)C、基金單位凈值減贖回費(fèi)D、基金單位凈值加交易費(fèi)52、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股,每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為10000萬(wàn)元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元,應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元,基金單位為20000萬(wàn),請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算基金單位凈值為(。

8、A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元53、非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金應(yīng)繳納稅收,其稅種包括(。A、營(yíng)業(yè)稅B、印花稅C、企業(yè)所得稅D、個(gè)人所得稅54、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散(。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、違約風(fēng)險(xiǎn)55、我國(guó)證券投資基金是基于(而組織起來(lái)的代理投資行為。A、委托原理B、代理原理C、契約原理D、公約原理56、公司型基金的持有人是基金公司的(。A、債權(quán)人B、受益人C、委托人D、股東57、證券投資基金托管人是(權(quán)益的代表。A、基金監(jiān)管人B、基金持有人C、基金發(fā)起人D、基金管理人58、契約型基金是基于(而組織起來(lái)的代理投資行為。A、委托原則

9、B、代理原則C、契約原理D、公約原理59、契約型基金持有人實(shí)際上是(。A、經(jīng)營(yíng)者B、監(jiān)管者C、受益者D、受托者60、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于(。A、7天B、10天C、7個(gè)工作日D、10個(gè)工作日61、根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法,受托人以(為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。A、信托財(cái)產(chǎn)B、其自有資產(chǎn)C、信托合同約定的限度D、其注冊(cè)資本62、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是(。A、市場(chǎng)有效性理論B、市場(chǎng)無(wú)效性理論 B、套利定價(jià)理論 D、資本資產(chǎn)定價(jià)理論63、銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括(。A、國(guó)債B、金融債券C、國(guó)債回購(gòu)D、商業(yè)票據(jù)64、債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是(。A、同方向B、無(wú)關(guān)C、反方向D、無(wú)確定關(guān)系65、我國(guó)私募基金是按(組織起來(lái)的。A、信托法B、證券法C、目前沒(méi)有法律依據(jù)D、公司法66、委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的(。A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%67、在我國(guó),基金托管人可由(來(lái)?yè)?dān)任。A、保險(xiǎn)公司B、證券公司C