合眾思壯：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理

1、北京合眾思壯科技股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度第一條 為加強(qiáng)北京合眾思壯科技股份有限公司(以下簡稱“公司”董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理,進(jìn)一步明確辦理程序,根據(jù)中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”、中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)公司字200756 號上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則(以下簡稱“管理規(guī)則”、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引(以下簡稱“業(yè)務(wù)指引”、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買

2、賣本公司股票行為的通知(深證上200849 號等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司的實(shí)際情況,特制定本制度。第二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前,應(yīng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其證券賬戶名下的所有本公司股份。第四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制,督促董事、監(jiān)事和高級管理人員嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)指引的規(guī)定。董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前,董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)將本人及其配偶的買賣計(jì)劃以書面方式通知董事

3、會秘書,董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查本公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況,如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形,董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶在下列期間不得買賣本公司股票:(一公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告日前30 日起至最終公告日;(二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi);(三自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);(四深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:(一本公司股票上市交易

4、之日起3年內(nèi);(二董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);(三董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;(四法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓,不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例

5、不得超過 50%。第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù),計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份時(shí),還應(yīng)遵守本制度第六條的規(guī)定。第九條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派或減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份變化的,可同比例增加或減少當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第十條 公司董事、監(jiān)事和高級

6、管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份,應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個(gè)交易日內(nèi),通過公司董事會向深圳證券交易所申報(bào),并在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持本公司股份數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價(jià)格;(三本次變動前持股數(shù)量;(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價(jià)格;(五變動后的持股數(shù)量;(六深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員拒不申報(bào)或者披露的,董事會可以依據(jù)管理規(guī)則及業(yè)務(wù)指引向深圳證券交易所申報(bào)并在其指

7、定網(wǎng)站公開披露以上信息。第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條的規(guī)定,將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,并及時(shí)披露以下內(nèi)容:(一相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況;(二公司采取的補(bǔ)救措施;(三收益的計(jì)算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的;“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品

8、種的行為:(一公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;(三公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(四中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的 其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織發(fā)生買賣本公司股票及其衍生品種行為的,參照本制度第十一條的規(guī)定執(zhí)行。第十四條 公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)

9、、完整,同意深圳證券交易所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息(包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等:(一新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi);(二新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi);(三現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2 個(gè)交易日內(nèi);(四現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi);(五深圳證券交易所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證券交易所和中

10、國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。第十六條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求,對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn),并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。如因公司董事、監(jiān)事和高級管理人員提供錯(cuò)誤信息或確認(rèn)錯(cuò)誤等造成任何法律糾紛,由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料,對其身份證件號碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。在本公司上市未滿一年時(shí),公司董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按100%自動鎖定。在本公司上市滿一年后,公司董事、監(jiān)事、高級管

11、理人員在其證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份,75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的,應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶,在合并賬戶前,中國結(jié)算深圳分公司按有關(guān)規(guī)定對每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第十九條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形,對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的,公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí),向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公

12、司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的,當(dāng)解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖,其余股份自動鎖定。第二十一條 在鎖定期間,公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時(shí),應(yīng)及時(shí)以書面形式委托公司向深圳證券交易所申報(bào)離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜。自公司向深圳

13、證券交易所申報(bào)董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個(gè)交易日內(nèi)起,離任人員所持股份將全部予以鎖定。自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月內(nèi),離任人員增持本公司股份也將予以鎖定。自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的第一個(gè)交易日,深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司以相關(guān)離任人員所有鎖定股份為基數(shù),按50%比例計(jì)算該人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)可以通過證券交易所掛牌交易出售的額度,同時(shí)對該人員所持的在上述額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí),按四舍五入取整數(shù)位;當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000 股時(shí),其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)。因公

14、司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的,可解鎖額度做相應(yīng)變更。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報(bào) 離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，董事、監(jiān)事和高級管理人 員可委托公司向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。 解除限售 后，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖，其余股份予以鎖定。 自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的十二個(gè)月期滿， 離任人員所持 本公司無限售條件股份將全部解鎖。 第二十三條 在公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后三年內(nèi)，公司擬再次 聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日

15、將聘 任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報(bào)告深圳證券交易所。深圳證 券交易所收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的， 公司方可提交董事會 或股東大會審議。 第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)董事、 監(jiān)事和高級管理人 員買賣本公司股票的情況，內(nèi)容包括： （一）報(bào)告期初所持本公司股票數(shù)量； （二）報(bào)告期內(nèi)買入和賣出本公司股票的數(shù)量、金額和平均價(jià)格； （三）報(bào)告期末所持本公司股票數(shù)量； （四）董事會關(guān)于報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在違法違規(guī)買 賣本公司股票行為以及采取的相應(yīng)措施； （五）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。 第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達(dá) 到上市公司收購管理辦法規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購管理辦法等 相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。 第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵 守相關(guān)規(guī)定并向深圳證券交易所申報(bào)。 第二十七條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本 制度第十三條規(guī)定的自然人、 法人或其他組織的身份及