利益平衡論：知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)(1)

1、利益平衡論：知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)(1) 關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) /利益平衡 / 信息分配 內(nèi)容提要：知識 產(chǎn)權(quán)制度是一種分配權(quán)利與利益的平衡機制。在信息的生產(chǎn)、 專有和使用之間達成平衡，是知識產(chǎn)權(quán)制度追求的一個重要 目標(biāo)。利益平衡因而成為知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)。它涉及 到智力產(chǎn)品的創(chuàng)造、傳播之間的平衡、智力產(chǎn)品的創(chuàng)造和使 用之間的平衡以及知識產(chǎn)權(quán)人的個人利益和公共利益之間 的平衡等。知識產(chǎn)權(quán)制度本是一種確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn) 品的專有壟斷權(quán)的制度，但通過其一系列的制度設(shè)計，圍繞 知識產(chǎn)品所產(chǎn)生的各種利益關(guān)系得到了均衡，從而保障了這 種制度宗旨的實現(xiàn)?！捌胶狻币部梢岳斫獬删狻Ｋ^均衡，用法律經(jīng)濟學(xué)

2、 的觀點看，是指每一方都同時達到最大目標(biāo)而趨于持久存在 的相互作用形式。 1 在知識產(chǎn)權(quán)理論上，平衡涉及到在信 息的生產(chǎn)、專有與信息的接近之間達成平衡。知識產(chǎn)權(quán)可以 看成是一定的信息，從信息產(chǎn)權(quán)的角度看，知識產(chǎn)權(quán)可以被 看成是一定的信息財產(chǎn)、信息產(chǎn)權(quán)。在一個特定時期內(nèi)，信 息的容量總是有限的。在這個有限的信息量內(nèi)，信息的專有 和公有具有彼此消漲的關(guān)系。專有的成分太多，勢必會給信 息接近造成障礙，從而影響到公眾對信息的獲取以及信息的 自由流動，最終將妨礙知識產(chǎn)權(quán)制度的目的的實現(xiàn)；公有的 成分太多，則會形成知識產(chǎn)權(quán)的弱保護，可能導(dǎo)致對信息的 生產(chǎn)的原動力嚴(yán)重不足，從而造成信息的稀缺，最終也不利 于

3、社會效用實現(xiàn)最大化。在這樣一個簡單的分析中，可以得 出結(jié)論：知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)在信息的生產(chǎn)、信息專有和信息 的接近之間達成一個適當(dāng)?shù)钠胶狻Ｆ胶庹撎貏e是強調(diào)利益平 衡的平衡論就是知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán)，或稱之為壟斷權(quán)。這種壟斷權(quán) 的授予無論是從智力創(chuàng)造的勞動學(xué)說、還是從智力產(chǎn)品的人 格屬性或者激勵主義層面上都具有充分的正當(dāng)性。然而，知 識產(chǎn)權(quán)的客體知識產(chǎn)品 （或稱為智力產(chǎn)品）具有無形性、 繼承性的特點，從而使之也具有公共商品的屬性。換言之， 社會公眾對其也有合法的需求。知識產(chǎn)權(quán)法的一個主要目標(biāo) 是實現(xiàn)創(chuàng)造性表達的最大化。該法律通過創(chuàng)造者對其勞動果 實的權(quán)利和未來的創(chuàng)造者自由表

4、達的權(quán)利之間探尋一個適 當(dāng)?shù)钠胶?，并試圖實現(xiàn)這樣的目標(biāo)。缺少知識產(chǎn)權(quán)的保護將 會減少對于創(chuàng)造的激勵；而創(chuàng)制壟斷權(quán)的過度的保護會超過 創(chuàng)造性表達的原材料。這樣一來，立法者在進行知識產(chǎn)權(quán)立 法時，必須考慮兩個問題：第一，立法能夠在多大的程度上 激勵創(chuàng)造者并在多大的程度上使公眾獲得利益；第二，在多 大的程度上壟斷權(quán)的授予會損害公眾。這種壟斷權(quán)的授予， 在適當(dāng)?shù)臈l件下，賦予了公眾一個利益，該利益超過了臨時 的壟斷帶來的弊端。例如，著作權(quán)法就提供了兩種機制，通 過這兩種機制著作權(quán)所有人的權(quán)利可以獲得保護，而不會損 害公眾接近信息。這些設(shè)計的第一個方面是，在具有著作權(quán) 性的表達與不具有著作權(quán)性的思想與事實

5、之間做了明顯的 區(qū)分。一方面，作品中的思想不具有著作權(quán)性，主張保護思 想會因為阻礙了信息的傳播而減緩社會效用。另一方面，思 想的表達受著作權(quán)保護，通過這種保護，著作權(quán)法為作者的 權(quán)利提供了基本的保障。第二個方面是確保公眾需要利用信 息和作者對于原創(chuàng)物的壟斷之間的一個適當(dāng)?shù)钠胶獾氖侄巍ＶR產(chǎn)權(quán)制度中的知識產(chǎn)權(quán)人對智力產(chǎn)品的壟斷和社 會公眾對其的合法需求構(gòu)成了矛盾的兩個方面。這種矛盾始 終存在，知識產(chǎn)權(quán)制度從設(shè)計（立法）到實施都體現(xiàn)了這種 矛盾的彼此消漲。為了實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度的宗旨、功能，確 立平衡原則具有關(guān)鍵的意義。否則，要么是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的 權(quán)利過大，損害了公眾接近和利用智力產(chǎn)品的權(quán)利和利益，

6、 從而使知識產(chǎn)權(quán)制度的根本目的一一通過對智力產(chǎn)品提供 充分的保護，激勵對社會有益的創(chuàng)造性智力產(chǎn)品的生產(chǎn)，同 時有利于廣泛傳播這種知識產(chǎn)品，從而為社會的文明進步提 供法律上的保障一一無從實現(xiàn)。或者要么是損害知識產(chǎn)權(quán)權(quán) 的利益，使智力產(chǎn)品生產(chǎn)的原動力不足，同樣使知識產(chǎn)權(quán)制 度的目的不能實現(xiàn)。從國外幾百年來知識產(chǎn)權(quán)立法的軌跡看，一方面，知識 產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利隨著新技術(shù)的發(fā)展而在不斷的擴張，另一方面 則是公眾信息自由的范圍也在逐漸擴大。圍繞著立法設(shè)計和 實施，在背后作為一個根本的指導(dǎo)原則在起作用的實際上是 利益平衡的原則。當(dāng)然，我們并不否認(rèn)在一般的法律中同樣 存在這種原則，甚至它被作為一種重要的法律解釋方

7、法論。2 然而，在知識產(chǎn)權(quán)法律制度中，利益平衡之特色較之其 他的部門法可能要強得多。這主要是由于以下幾個原因所致 的：（ 1）對于一種權(quán)利明確被法律賦予專有權(quán)，這在其他法 律中不多見；并且，在知識產(chǎn)權(quán)法中，必須解決好這種專有 權(quán)的范圍、限度法律上體現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制、 時間性和地域性等，以及公眾可以自由或有限地接近的領(lǐng)域 和程度；（2）知識產(chǎn)權(quán)制度的根本目的決定了其立法設(shè)計必 須圍繞專有權(quán)的分配和公有領(lǐng)域的設(shè)定、專有權(quán)和公眾權(quán)利 的合理、公平配置展開； （3）隨著社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)專 有權(quán)在不斷的膨脹，而社會公眾對智力產(chǎn)品的合理需求同樣 在不斷擴大，兩者始終處于矛盾的對立和統(tǒng)一之中，需

8、要不 斷修改立法來加以完善； 3 （4）在知識產(chǎn)權(quán)司法實踐中， 利益平衡原則被用于指導(dǎo)司法實踐。利益平衡論圍繞知識產(chǎn)權(quán)的專有性與社會對智力產(chǎn)品 的合法需求這對矛盾，探討利益平衡原則在知識產(chǎn)權(quán)制度中 的正當(dāng)性和合理性，以及通過剖析知識產(chǎn)權(quán)中所涉及的各種 權(quán)利的配置和利益的分配，試圖提出一個以利益平衡原則為基礎(chǔ)和核心的知識產(chǎn)權(quán)制度的理論框架和體系。應(yīng)當(dāng)說，這 一思路和理論構(gòu)建在知識產(chǎn)權(quán)法理論意義上是值得充分重 視的。這里先從信息的生產(chǎn)、控制與信息自由、對信息的接 近之間的關(guān)系初步闡述這種平衡論的思想，然后再提煉這種 思想的一些實質(zhì)性的原則。我們可以看出，利益平衡確實可 以作為認(rèn)知知識產(chǎn)權(quán)制度的一種方法論。對個人所有權(quán)建立以“自由”為基礎(chǔ)的權(quán)利將會創(chuàng)造有 形物中的財產(chǎn)基礎(chǔ)。 然而，對財產(chǎn)權(quán)的以自由為基礎(chǔ)的討論， 則可能會得出反對知識產(chǎn)權(quán)制度的結(jié)論，因為專利和著作權(quán) 等知識產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)妨礙了其他人以某種方式占有智力財產(chǎn) 的自由，知識產(chǎn)權(quán)制度限制了思想的自由流動和個人自由。 正是在這個意義上，有人主張知識產(chǎn)權(quán)存在道德上的障礙， 它妨礙了個人自