內(nèi)控管理工作總結(jié)范文

1、內(nèi)控治理工作總結(jié)范文健全和完善內(nèi)控治理制度,是公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提升經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確 保平安開展的需要.下面是內(nèi)控治理工作總結(jié)范文,歡迎大家閱讀參考！內(nèi)控治理工作總結(jié)范文一一、增強(qiáng)內(nèi)控治理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理.具體做到 以下幾點(diǎn).一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施.二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹.三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,制定配套的舉措和實(shí)施細(xì)那么.四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查.五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,

2、及時(shí)反響信息.六是抓好整改落實(shí). 對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對(duì)癥下藥,強(qiáng)力整治.對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏,做到 正視問題,認(rèn)真對(duì)待,逐條落實(shí),保證標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)能整改的,當(dāng)場(chǎng)予以整改；對(duì)既成事實(shí)不 能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴(yán)防邊改邊犯、改后再犯的現(xiàn)象；保證整改工作取得一定成效.七是嚴(yán)格追究責(zé)任.要真正提升內(nèi)限制度的執(zhí)行力,就要強(qiáng)化責(zé)任追究,完善懲誡問責(zé)制度,對(duì)存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,建立違章責(zé)任登記制度,實(shí)行嚴(yán)格懲誡.監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,根據(jù)責(zé) 任到位、追究到位、懲誡到位、整改到

3、位的原那么嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處.二、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力.強(qiáng)化檢查.要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查,或發(fā)生 案件后進(jìn)行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級(jí)治理人員的首要責(zé)任, 各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù).一要提升檢查頻率.平安保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工 行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次.二要保證檢查質(zhì)量.檢查之 前要有檢查提綱,包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書面總結(jié). 三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查.全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)

4、險(xiǎn)點(diǎn),多搞一些突擊性 的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查.嚴(yán)格問責(zé).重獎(jiǎng)之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),使之不 敢違規(guī).其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,其 方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況, 有無該查而不查,有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況. 通過問責(zé),對(duì)制度執(zhí)行不到位的,要提出批評(píng).如造成損失的,那么視其損失情況進(jìn)行責(zé)任 追究.同時(shí),對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣.實(shí)施倒查.實(shí)踐說明各類問題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級(jí)治理層,在

5、于治理層治理不力,制度執(zhí)行力不強(qiáng).所以,執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任 倒查制度,建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,以提升檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未增強(qiáng)治理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機(jī)造成 損失的要倒查其責(zé)任.定期輪崗.輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)治理部門的要求,是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員 的有效途經(jīng).由于我行員工無論何種崗位, 都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗, 但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要.輪崗除了暴露問題外, 也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生內(nèi)控治理工作總結(jié)范文

6、二健全和完善內(nèi)控治理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提升經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、 保證平安開展的需要.近幾年來,我行在內(nèi)控治理建設(shè)中,進(jìn)行了積極有效的探索,對(duì)增 強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)水平,提升經(jīng)營治理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jī),控綜合評(píng) 價(jià)首次被評(píng)為一類行.但是我們也應(yīng)清醒地熟悉我行內(nèi)控治理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些 薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,制約著全行工作質(zhì)量的提升.現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控 治理工作談幾點(diǎn)設(shè)想.一、強(qiáng)化合規(guī)治理.增強(qiáng)合規(guī)意識(shí).合規(guī)治理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng),是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要.目前,我行內(nèi)控治理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增 強(qiáng)合規(guī)意

7、識(shí),實(shí)施合規(guī)治理,有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)治理核心.開展合規(guī)治理是員工增強(qiáng)自 我保護(hù)意識(shí)和水平的需要.全面增強(qiáng)合規(guī)治理,以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,避 免因不遵循法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處分,重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù) 損失風(fēng)險(xiǎn),保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展.增強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià).只有增強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)治理的好壞.合規(guī) 評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和平安合規(guī)五個(gè)方面組成. 組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等.權(quán)限合 規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限治理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限.制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行 各項(xiàng)規(guī)章制度、依

8、法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作.監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主 管人員落實(shí)檢查制度情況.平安合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營平安的結(jié)果,預(yù)防各類案件的發(fā)生.提升合規(guī)治理水平.強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作.構(gòu)建合規(guī)治理平臺(tái),把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低.增強(qiáng)對(duì) 制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督 促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí),監(jiān)督保證部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督治理職能.建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問題的整改.建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī) 制,強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),保證合規(guī)治理的效率與質(zhì)量.二、改進(jìn)

9、內(nèi)控鼓勵(lì)和考評(píng)制度.實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡. 內(nèi)部限制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度治理和相互制約的方法和舉措.內(nèi)部限制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo), 通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中限制、事后監(jiān)督和糾 正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制. 建立科學(xué)的鼓勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績(jī)效和 個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原那么,建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的根底上,對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維鼓勵(lì)機(jī)制.實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)方式多樣化.鼓勵(lì)供給方式要克服過去單一的物質(zhì)鼓勵(lì),而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神鼓勵(lì)相結(jié)合.為全體員工提供各種必要的保證.物質(zhì)鼓勵(lì)是除績(jī)效工資

10、,獎(jiǎng)金外, 還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)時(shí)機(jī)、辦公、生活等方面的福利.精神鼓勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè) 務(wù)經(jīng)營治理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園,讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的開展生死相依,讓每個(gè)員工樂在其中.實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù).推行全員違規(guī)積分考核制度,根據(jù)中國農(nóng)業(yè) 銀行員工違返規(guī)章制度處理方法?、中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處分處理暫行方法?以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定,對(duì)單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度,但缺乏 以根據(jù)其他各種處理方法進(jìn)行處理的稍微違規(guī)行為進(jìn)行積分.在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員, 擴(kuò)大到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員,使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下

11、痕跡.在一年的積分考核周期內(nèi),根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn),分別給予相應(yīng)的 處理.三、提升整體風(fēng)險(xiǎn)防控水平.增強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和水平的培訓(xùn).每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案, 采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,有方案、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī),學(xué)習(xí)金融政 策和各項(xiàng)規(guī)章制度,學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)那么,認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案 件,向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念.開展合規(guī)宣講教育,提升廣闊員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件水平.強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),是員工熟悉政策、規(guī)章制度,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,把法規(guī)和準(zhǔn)那么作為合 規(guī)的依據(jù),讓廣闊員工自覺遵守和執(zhí)行,才能從源

12、頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn).學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè) 時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),使員工懂得自己在工作中有所為,有所不為,增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí),嚴(yán)格操作程序,果斷克服大錯(cuò)不犯,小錯(cuò)不斷的違規(guī)行為,預(yù)防案件的發(fā)生.創(chuàng)新培訓(xùn)方式,提升針對(duì)性和效果.培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,要采取靈 活多樣的培訓(xùn)方式.首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式.其次,要針對(duì)不同的對(duì)象 采取不同的方式.再次,要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式,從而提升培訓(xùn)效果.四、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境.堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo),增強(qiáng)員工政治思想工作.思想政治工作是一切工作的生命線.任 何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作.要增強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育

13、, 堅(jiān)持不懈地進(jìn)行平安形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育,通過多種形式和方法切實(shí) 抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作,提升全行員工的平安防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念,做到警鐘長(zhǎng)鳴.增強(qiáng)改革政策的銜接和配套,從根本上保證員工根本權(quán)益.各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和 力和凝聚力,要關(guān)心員、保護(hù)員工,時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,了解他的想法, 傾聽他的呼聲,掌握他們處境,全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難.針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題,要深入實(shí)際調(diào)查研究,及時(shí)了解 員工的思想動(dòng)向和行為排查,做到及時(shí)化解各種矛盾.大力倡導(dǎo)新的用人觀,激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性.人是生產(chǎn)力中最活潑的因素,任何 事情

14、都是通過人做的.因此,要充分熟悉選人用人的重要性,要做到尊重人、培養(yǎng)人、使 用人相結(jié)合.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才,只有這樣,才能留得住人才,通過搭 建舞臺(tái),不間斷的有效培訓(xùn),開發(fā)員工的智慧和精神諸能,使之最大限度地釋放能量,實(shí) 現(xiàn)其價(jià)值.更要合理使用人才,要大力推行能上能下的治理人員聘任制度、雙向選擇的崗 位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度.從根本上穩(wěn)定人才,激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性.增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),提升隊(duì)伍整體執(zhí)行力.各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,又是執(zhí)行者,既要授權(quán),又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任, 是提升系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色.因此,領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度,提升低屬的執(zhí)行力,獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu) 秀的執(zhí)行者,嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等舉措,提升領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力.特別是要形成有章可循的制 度管人的組織體系,增加內(nèi)部治理的公平性、公開性,使治理職能