天使投資協(xié)議范本

1、編號(hào):天使投資協(xié)議甲方：乙 方：簽訂日期：年 M 日本增資合同書(shū)下稱“本合同由以下各方于在簽訂甲方下稱“本輪投資方:住所地:法定代表人:身份證號(hào):乙方:住所地:法定代表人:身份證號(hào):丙方下稱“創(chuàng)始股東姓名:住所地:姓名:身份證號(hào):鑒于：1、乙方下稱“公司或“目標(biāo)公司是一家依我國(guó)法律成立的一家有限責(zé)任公司.2、各方同意根據(jù)本合同所規(guī)定的條款和條件,由甲方向公司增資,增資完成后,公司注冊(cè)資本 將增至人民幣整.3、上述合同各方根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,達(dá)成一致,特訂立本合同如下 條款,以供各方共同遵守.第一條、釋義及說(shuō)明1.1 除非本合同文意另有所指,以下詞語(yǔ)具有以下含義：投資完成：

2、指本輪投資方根據(jù)本合同的約定完成出資義務(wù).出資日期：本合同簽署后本輪投資方將全部增資價(jià)款根據(jù)本合同的約定支付至本合同指定帳戶的 日期.過(guò)渡期：指各方簽署本合同后,至完本錢(qián)次增資之工商登記變更的時(shí)間段.增資價(jià)款：指根據(jù)本合同本輪投資方認(rèn)購(gòu)公司增資所應(yīng)向公司支付的價(jià)款.公司估值：指各方共同確認(rèn)的本次增資后公司的估值,各方確定增資后公司估值為整.元,如無(wú)特別說(shuō)明,本合同均指人民幣元.1.2 本合同的條款標(biāo)題僅為了方便閱讀,不應(yīng)影響對(duì)本合同條款的理解.第二條、投資前提2.1 各方確認(rèn),本輪投資方在本合同項(xiàng)下的投資義務(wù)以以下條件為前提：2.1.1 乙方承諾,已經(jīng)向本輪提供的有關(guān)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、對(duì)

3、外擔(dān)保以及與本合同有關(guān)的信息等是真實(shí)、完整的；2.1.2 丙方在過(guò)渡期內(nèi), 非經(jīng)本輪投資方書(shū)面同意,不得將其股權(quán)進(jìn)行任何處置行為,包括但不限于質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、放棄以及任何在該項(xiàng)出資上設(shè)置任何第三方權(quán)利的行為；2.1.3 過(guò)渡期內(nèi),作為連續(xù)經(jīng)營(yíng)的實(shí)體,公司須審慎、合理、建設(shè)性經(jīng)營(yíng),且乙方的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或法律狀況沒(méi)有發(fā)生重大的不利變化,如：不存在任何重大違法、違規(guī)的行為；未有重要治理層人事變動(dòng)；未有重大訴訟；未有監(jiān)管政策變化導(dǎo)致重大經(jīng)營(yíng)障礙；乙方?jīng)]有處置其主要資產(chǎn)或在其上設(shè)置擔(dān)保,除非是日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的處置或負(fù)債并已向本輪投資方書(shū)面披露.2.1.4 過(guò)渡期內(nèi),乙方未實(shí)施、也不實(shí)施利潤(rùn)分配.2.1.

4、5 如果本次增資需要取得政府部門(mén)的批準(zhǔn)和/或第三方的同意,乙方應(yīng)取得本次增資所需的全部批準(zhǔn)和/或同意.2.1.6 在增資完成日前包括增資完成日,丙方已經(jīng)以書(shū)面形式向本輪投資方充分、完整地披露了乙方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、對(duì)外擔(dān)保以及與本合同有關(guān)的信息等；乙方承諾向本輪投資方提供 的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)完整地反映了乙方在該期間的資產(chǎn)、負(fù)債和盈利狀況,不存在任何虛假.2.2 假設(shè)本合同第2.1條的任何條件非因不可抗力的原因未實(shí)現(xiàn),那么本輪投資方有權(quán)單方解除本合同,解除后本輪不承擔(dān)任何法律責(zé)任.或者,假設(shè)本合同第2.1條的任何條件非因不可抗力的原因未實(shí)現(xiàn),本輪投資方在投資完成后假設(shè)干時(shí)間后才知曉并決定繼續(xù)履

5、行本合同的,亦可以向有過(guò)錯(cuò)一方追溯,要求恢復(fù)原狀,賠償損失.本輪投資方不解除本合同的,不影響本輪投資方要求過(guò)錯(cuò) 方承擔(dān)違約責(zé)任并賠償經(jīng)濟(jì)損失.第三條、投資方案3.1 各方同意：甲方投資人民幣萬(wàn)元整,其中,人民幣萬(wàn)元整作為注冊(cè)資本投入,占增資完成后 乙方的注冊(cè)資本比例為 %其余溢價(jià)局部人民幣萬(wàn)元整全部計(jì)入乙方之資本公積金.本次投 資完成后,目標(biāo)公司的股本結(jié)構(gòu)為：創(chuàng)始股東,認(rèn)繳注冊(cè)資本萬(wàn)元,持股比例為%創(chuàng)始股東,認(rèn)繳注冊(cè)資本萬(wàn)元,持股比例為%投資人創(chuàng)始股東,認(rèn)繳注冊(cè)資本萬(wàn)元,持股比例為 %3.2 本輪投資方履行全部出資義務(wù)后成為公司股東,享有相應(yīng)股東權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)股東義務(wù).3.3 增資款應(yīng)僅用于公

6、司日常經(jīng)營(yíng).除非得到本輪投資方的另行書(shū)面批準(zhǔn),該增資款不得用于購(gòu)買(mǎi)證券、經(jīng)營(yíng)范圍以外的對(duì)外非實(shí)業(yè)投資、歸還銀行貸款或其他非經(jīng)營(yíng)性債務(wù).第四條、出資及相關(guān)手續(xù)的辦理4.1 各方同意,本合同經(jīng)各方簽訂后個(gè)工作日內(nèi)甲方以銀行轉(zhuǎn)賬的方式對(duì)乙方出資,全部增資價(jià)款一次性支付至乙方以下賬戶：戶名：開(kāi)戶行：銀行賬號(hào)：4.2 各方同意,乙方收到甲方全部增資價(jià)款后個(gè)工作日內(nèi),辦理完畢相應(yīng)的工商變更登記手續(xù),包括但不限于：公司章程的變更, 將本輪投資方作為公司股東進(jìn)行工商登記等.本輪投資方應(yīng)配 合上述手續(xù)的辦理,如因工商治理部門(mén)原因引起的手續(xù)延遲可延期辦理.4.3 各方都應(yīng)履行自己義務(wù),提供一切合理、必要的支持和便

7、利,并協(xié)助辦理審批、登記手續(xù);辦理工商變更登記等手續(xù)所需費(fèi)用由公司承擔(dān).第五條、公司治理5.1 分紅各方同意,在每會(huì)計(jì)年度審計(jì)盈利且已經(jīng)根據(jù)?公司法?規(guī)定的比例留存公司法定公積金的前提下,公司該年度是否分紅、如何分紅等事項(xiàng)由董事會(huì)決議確定,如果董事會(huì)決議分紅,各方在此同意并承諾,將采取一切舉措與行動(dòng)保證董事會(huì)分紅安排的實(shí)現(xiàn),包括通過(guò)有關(guān)股東會(huì)決議和董事會(huì)決議等.5.2 股東會(huì)5.2.1 一般規(guī)定公司股東會(huì)由全體股東組成,股東會(huì)為公司最高決策機(jī)構(gòu).除本合同另有約定外,所有關(guān)于公司股東會(huì)的事項(xiàng)適用公司法和公司章程的相關(guān)規(guī)定.5.2.2 股東會(huì)決議公司股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議.股東會(huì)做出普通

8、決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東會(huì)的股東(包括股東代理人)所持有效表決權(quán)的二分之一以上通過(guò).股東會(huì)做出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東會(huì)的股東(包括股東代理人)所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過(guò),特別決議事項(xiàng)對(duì)表決股份數(shù)量另有規(guī)定的除外.5.2.3 創(chuàng)業(yè)期的禁止事項(xiàng)為保證公司良性開(kāi)展,維護(hù)公司和各股東權(quán)益,各方確定公司在本次投資完成之日起三年內(nèi),非經(jīng)股東會(huì)特別決議同意,禁止從事以下行為：(1)為任何與公司業(yè)務(wù)開(kāi)展無(wú)關(guān)的第三方業(yè)務(wù)提供擔(dān)保、抵押；(2)單筆擔(dān)保額度超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%勺擔(dān)保、抵押；(3)為公司股東、實(shí)際限制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、抵押.5.3 董事會(huì)5.3.1 一般規(guī)定除本合同另有約定外,所有

9、關(guān)于公司董事會(huì)的事項(xiàng)適用公司法和公司章程的相關(guān)規(guī)定.5.3.2 董事會(huì)的組成本合同項(xiàng)下甲方出資義務(wù)完成后,公司的董事會(huì)的組成人數(shù)調(diào)整為三人,其中,甲方委派一人、丙方委派兩人.各股東有權(quán)撤換其委派的董事,股東委派或撤換董事的通知應(yīng)自送達(dá)公司后生效.上述董事因履行相關(guān)責(zé)任而發(fā)生的合理費(fèi)用和支出應(yīng)由公司憑發(fā)票實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo).5.3.3 表決在任何董事會(huì)會(huì)議上,每名董事均有一票表決權(quán).任何董事可經(jīng)書(shū)面通知公司而授權(quán)一名代表代其出席任何董事會(huì)會(huì)議并在會(huì)上表決.除了本條下述第 5.3.4款及相關(guān)法律規(guī)定以外,任何董事 會(huì)決議應(yīng)在正式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議上經(jīng)公司全體董事過(guò)半數(shù)表決通過(guò).5.3.4 董事會(huì)特別決議事項(xiàng)任

10、何影響或涉及公司及其子公司的以下行為和交易(無(wú)論是否通過(guò)修改公司章程還是其他方式,無(wú)論是單一交易還是多筆相關(guān)交易),必須經(jīng)全體董事三分之二以上(需包含本輪投資方委派的董事)同意方為有效并可進(jìn)行：(1)重大的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)：制定或改變公司投資方案；改變公司主營(yíng)業(yè)務(wù)或公司名稱；營(yíng)業(yè)方案之外處置公司重要業(yè)務(wù)、資產(chǎn)或其限制權(quán)；設(shè)立分公司、子公司、對(duì)外投資；選擇IPO承銷(xiāo)商和上市交易所；IPO的估值、條款和條件.1.1 重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)：對(duì)財(cái)務(wù)制度或會(huì)計(jì)政策作出變更；聘請(qǐng)或變更審計(jì)師；超過(guò)100萬(wàn)人民幣的借貸行為；單項(xiàng)超過(guò) 50萬(wàn)人民幣的的重大財(cái)務(wù)開(kāi)支；宣布或支付股息、分配利潤(rùn).1.2 重大的人事事項(xiàng)：增加或者減

11、少董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或任何董事會(huì)委員會(huì)中的人數(shù)；將公司中薪酬待遇最高的5個(gè)人的薪酬水平在 12個(gè)月內(nèi)提升50%X上；批準(zhǔn)、修改和執(zhí)行員工期權(quán)方案.1.3 其他：證券、期貨或金融衍生產(chǎn)品投資.第六條、投資方的投資者權(quán)益6.1 知情權(quán)公司及丙方同意, 本輪投資方或其書(shū)面委派的人員有權(quán)在自擔(dān)費(fèi)用的情況下,在給予3個(gè)工作日的提前通知的前提下,隨時(shí)檢查公司的資產(chǎn)、驗(yàn)核報(bào)表、復(fù)印財(cái)務(wù)賬簿、財(cái)務(wù)憑證等相關(guān)文件、與政府、其他股東、核心員工、審計(jì)師溝通公司事務(wù).同時(shí),公司應(yīng)應(yīng)本輪投資方的申請(qǐng),向本輪投資方提供如下信息：(1)每月結(jié)束后的 30天內(nèi)向本輪投資方提供未經(jīng)審計(jì)的月度財(cái)務(wù)報(bào)表；(2)每季度結(jié)束后 45天內(nèi)向

12、本輪投資方提供未經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)表；(3)在上一年結(jié)束后的 60天內(nèi)向本輪投資方提供未經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表；(4)每一財(cái)政年度開(kāi)始之前 30天內(nèi)向本輪投資方提供新一年的財(cái)務(wù)預(yù)算.6.2 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)本合同簽訂后,公司引入任何新一輪投資、公司現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),同等條件下,本合同項(xiàng)下甲方、丙方享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),認(rèn)購(gòu)價(jià)格不得高于該輪融資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓中其他投資人的認(rèn)購(gòu)價(jià)格.假設(shè)甲方、丙方同時(shí)要求行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),那么按各方的持股比例分配認(rèn)購(gòu)份額.6.3 優(yōu)先受讓權(quán)及轉(zhuǎn)讓限制6.3.1 假設(shè)丙方(以下稱“擬轉(zhuǎn)讓股東)欲向任何人(以下稱“預(yù)期買(mǎi)方 )轉(zhuǎn)讓所持公司股權(quán)(以下稱“擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)),擬轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)當(dāng)向公司

13、及公司其他所有股東發(fā)出書(shū)面通知(以下稱“擬轉(zhuǎn)股通知),說(shuō)明其轉(zhuǎn)讓意圖及轉(zhuǎn)讓價(jià)格和條件,除擬轉(zhuǎn)讓股東之外的所有公司股東有權(quán)在收到擬轉(zhuǎn)股通知后30日(以下稱“優(yōu)先受讓權(quán)行使期限)書(shū)面回復(fù)公司及擬轉(zhuǎn)讓股東要求按同樣的受讓條件購(gòu)置全部或局部擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；甲方在收到擬轉(zhuǎn)股通知后30日內(nèi)沒(méi)有答復(fù)的,視為甲方放棄優(yōu)先受讓擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利.如甲方在優(yōu)先受讓權(quán)行使期限內(nèi)書(shū)面回復(fù)要求購(gòu)置,經(jīng)股東會(huì) 同意后,甲方擁有同等條件下的優(yōu)先于公司其他股東及第三方的購(gòu)置全部或局部擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利.6.3.2 如甲方欲退出轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,那么其不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給提供互聯(lián)網(wǎng)法律效勞的企業(yè)或該企業(yè)的投資人、股東.6.4 共同出售權(quán)如本輪投

14、資方?jīng)Q定放棄行使本合同第6.3條規(guī)定的優(yōu)先受讓權(quán),本輪投資方有權(quán)在優(yōu)先受讓權(quán)行使期限內(nèi)書(shū)面回復(fù)公司及擬轉(zhuǎn)讓股東要求按同樣的出售條件向預(yù)期買(mǎi)方出售公司股權(quán),出售的股權(quán)比例根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓股東及本輪投資方當(dāng)時(shí)的持股比例確定本輪投資方選擇按相同條款和條件與 擬轉(zhuǎn)讓股東按持股比例共同出售股權(quán)給同一受讓方的,擬轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)保證收購(gòu)方優(yōu)先購(gòu)置本輪投資方的股份.丙方承諾：擬轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)當(dāng)促使預(yù)期買(mǎi)方同意上述捆綁出售,如果預(yù)期買(mǎi)方不同意上述捆綁出售,那么擬轉(zhuǎn)讓股東不得單獨(dú)向預(yù)期買(mǎi)方轉(zhuǎn)讓擬出售股份,除非獲得本輪投資方的事先書(shū)面同意.6.5 清算優(yōu)先權(quán)假設(shè)公司進(jìn)行清算、解散、破產(chǎn)清算、合并、被收購(gòu)、出售控股股權(quán)、出售全部資

15、產(chǎn)時(shí),公司的資 產(chǎn)應(yīng)根據(jù)以下方式進(jìn)行分配：(1)甲方優(yōu)先獲得其對(duì)公司的本輪實(shí)際投資本金的120%(2)根據(jù)上述分配后的剩余財(cái)產(chǎn),應(yīng)根據(jù)各股東的股權(quán)比例進(jìn)行分配.6.6 反稀釋權(quán)日后,如公司進(jìn)行下一輪融資,那么融資估值不得低于本協(xié)議之估值,如低于該估值的,那么本輪投資方對(duì)公司投資的價(jià)格將按較低價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整.公司應(yīng)將其間的差價(jià)返還本輪投資方,或由丙方向本輪投資方無(wú)償轉(zhuǎn)讓持有公司相應(yīng)的股權(quán),以使得本輪投資方實(shí)際獲得根據(jù)較低價(jià)格計(jì)算的相應(yīng)股權(quán)數(shù).本條款不適用于公司根據(jù)董事會(huì)制定并經(jīng)股東會(huì)通過(guò)的員工鼓勵(lì)方案向公司員工 發(fā)行新股的情況.6.7 優(yōu)先權(quán)的效力本合同第六條規(guī)定的上述本輪投資方的特別權(quán)利,在

16、公司向監(jiān)管部門(mén)遞交合格 IPO或新三板掛牌的申請(qǐng)時(shí)自動(dòng)失效； 但在公司撤回合格IPO申請(qǐng)或新三板掛牌申請(qǐng), 或者IPO申請(qǐng)或新三板掛牌 申請(qǐng)不成功時(shí)自動(dòng)恢復(fù).第七條、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及創(chuàng)立人限制7.1 丙方承諾,在乙方上市、新三板掛牌或被整體并購(gòu)前,均不以任何方式從事與乙方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù).7.2 假設(shè)違反同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)限制承諾,本輪投資方可向丙方要求停止侵害、 賠償損失、罰沒(méi)競(jìng)業(yè)違約所得及支付違約金給守約方；致使公司或本輪投資方的利益受到損害的,丙方應(yīng)就公司或本輪投資方遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任.7.3 丙方承諾對(duì)公司最低效勞期限為本投資協(xié)議正式生效后四年.假設(shè)丙方在四年內(nèi)主動(dòng)離職,丙方持有的公司股權(quán)將受限于

17、四年縮減方案(即按每月2.083%的比例縮減其所持公司股權(quán),丙方四年內(nèi)離職其持有的可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)額度公式詳見(jiàn)下文,丙方持有的受限股權(quán)將根據(jù)公司其他股東持股比例無(wú)償轉(zhuǎn)讓給公司其他股東；但是假設(shè)公司IPO、新三板掛牌或被收購(gòu),那么四年縮減方案自動(dòng)終止.如丙方四年內(nèi)離職,其持有的可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)額度計(jì)算公式：S=N*M*2.083%S指丙方持有的可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)額度；N指丙方離職前其持有的公司股權(quán)；M指自本投資協(xié)議生效起至丙方離職期間的月份數(shù).7.4 乙方上市前,非經(jīng)本輪投資方書(shū)面同意,丙方不得將其在公司包括公司下屬子公司 的股權(quán)質(zhì)押給第三方；但丙方的股權(quán)質(zhì)押假設(shè)為公司包括公司下屬子公司 業(yè)務(wù)開(kāi)展之必要行為,

18、 本輪投資方不得無(wú)故阻礙.7.5 各方同意,投資完成后,如公司給予任一股東包括引進(jìn)新的投資者享有的股東權(quán)利優(yōu)先于本合同本輪投資方和享有的權(quán)利的,那么本合同本輪投資方和可根據(jù)持股比例享有該等權(quán)利.第八條鼓勵(lì)股權(quán)創(chuàng)始股東承諾,在其持有的經(jīng)工商登記的股權(quán)中,另行提取增資后公司股權(quán)總額%乍為公司鼓勵(lì)股權(quán).公司假設(shè)要向員工發(fā)放鼓勵(lì)股權(quán),必須由公司相關(guān)機(jī)構(gòu)制定、批準(zhǔn)股權(quán)鼓勵(lì)制度.第九條、 合同各方的保證和承諾合同各方分別而非連帶地聲明、保證及承諾如下：9.1 其為具有獨(dú)立民事行為水平的自然人,或在成立地司法管轄區(qū)法律下正式成立并有效存在的法人、有限合伙企業(yè).9.2 其擁有由其股東會(huì)決議證實(shí)的簽訂并履行本合

19、同義務(wù)的全部權(quán)利與授權(quán),并依據(jù)中國(guó)法律具有簽訂本合同所有的資格條件和/或行為水平.9.3 其保證其就本合同中所提供的一切文件資料均是真實(shí)、有效的.9.4 其在本合同上簽字的代表,根據(jù)有效的委托書(shū)或有效的法定代表人或公證書(shū),已經(jīng)充分授權(quán)其簽訂本合同.9.5 其已就與本次合作和交易有關(guān)的,并為各方所了解和掌握所有信息和資料,向信息相關(guān)方進(jìn)行了充分、詳盡、及時(shí)的披露,沒(méi)有重大遺漏、誤導(dǎo)和虛構(gòu).9.6 其在本合同中所作的聲明、保證及承諾在本合同簽訂之日均為真實(shí)、正確的,并在本合同生效時(shí)及生效后仍為真實(shí)、正確的.9.7 其保證將完全、適當(dāng)?shù)芈男斜竞贤娜績(jī)?nèi)容.第十條、違約及其責(zé)任10.1 本合同自簽署之日生效,各方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其義務(wù)及約定,假設(shè)本合同的任何一方違反本合同的主要約定義務(wù),那么構(gòu)成違約.10.2 一旦發(fā)生違約行為,違約方應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金,