8項(xiàng)目合同管理

1、8項(xiàng)目合同管理合同管理主要包括：合同簽訂和合同交底，合同履行、變更和轉(zhuǎn)讓，合同中間支付和結(jié)算，合同爭議解決、合同歸檔管理等。8. 1合同管理原則（1）合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式，書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。（2）合同管理以公司遠(yuǎn)程控制管理系統(tǒng)為平臺(tái)，公司、子（分）公司各部門、項(xiàng)目部需按要求及時(shí)、準(zhǔn)確向合同遠(yuǎn)程管理平臺(tái)上傳信息，有特殊規(guī)定或經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的可采取紙質(zhì)形式。合同簽訂、變更、支付、結(jié)算等審批權(quán)限按公司或子（分）公司授權(quán)操作，不得越權(quán)。（4）公司、子（分）公司各職能部門不得以部門名義對(duì)外簽訂合同。8. 2公司直管項(xiàng)目的合同分類和審批：見下表表1:公司直管

2、項(xiàng)目的合同分類及審批權(quán)限一覽表序號(hào)類別代號(hào)合同性質(zhì)組織簽訂部門合同審批權(quán)限履行部門-一-工程承包合同A工程承包合同（國內(nèi)、海外）國內(nèi)/國際市場(chǎng)部/鐵路業(yè)務(wù)部見表24項(xiàng)目經(jīng)理部-二二工程分包合同B1內(nèi)部總分包合同工程管理部見表24工程管理部B2工程分包合同項(xiàng)目經(jīng)理部/米購中心見表24項(xiàng)目經(jīng)理部B3EPC總承包派生的分包合同國內(nèi)/國際市場(chǎng)部見表24工程管理部二買賣（采購）合同D1施工用船機(jī)設(shè)備購置/新造/轉(zhuǎn)讓合同采購中心總經(jīng)理工程管理部D2項(xiàng)目工程物資采購合同 （國內(nèi)/國外）采購中心見表24項(xiàng)目經(jīng)理部四租賃合同E1施工船機(jī)設(shè)備租賃合同工程管理部分管領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部E2施工材料租賃合同項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目經(jīng)

3、理項(xiàng)目經(jīng)理部五保險(xiǎn)合同（含國G1建筑工程安裝一切險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)采購中心分管領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目經(jīng)理部外）G2船舶、設(shè)備險(xiǎn)等財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)各資產(chǎn)管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)各資產(chǎn)管理部門G3各種福利保險(xiǎn)合同、與人員有關(guān)的保險(xiǎn)合同人力資源部分管領(lǐng)導(dǎo)人力資源部注：表1中各類合同的審批權(quán)限參見表 2、表3、表4。表2 公司直管項(xiàng)目（一類）工程承包合同審批權(quán)限表合同類別審批者國內(nèi)工程承包合同總金額W 1億元公司分管國內(nèi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理（一類合同）總金額 1億元公司總經(jīng)理海外工程承包合同總金額W 5000萬美元公司分管海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理（一類合同）總金額 5000萬美元公司總經(jīng)理表3 公司直管項(xiàng)目（一類）工程分包合同審批權(quán)限表采

4、購類別審批者國內(nèi)一類項(xiàng)目分部分項(xiàng)合同總金額W 200萬項(xiàng)目經(jīng)理200萬V合同總金額W 500萬公司分管施工業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理合同總金額 500萬公司總經(jīng)理勞務(wù)及大小臨合同總金額W 100萬項(xiàng)目經(jīng)理100萬V總金額W 300萬公司分管施工業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理合同總金額 300萬公司總經(jīng)理海外一類項(xiàng)目分部分項(xiàng)合同總金額W 100萬美元項(xiàng)目經(jīng)理100萬美元V合同總金額W 300萬美元公司分管海外業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理合同總金額 300萬美元公司總經(jīng)理勞務(wù)及大小臨合同總金額W 50萬美元項(xiàng)目經(jīng)理50萬美元V合同總金額W 100萬美元公司分管海外業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理合同總金額 100萬美元公司總經(jīng)理表4公司直管項(xiàng)目（一類）工程

5、物資采購合同審批權(quán)限表采購類別審批者國內(nèi)一類項(xiàng)目主要結(jié)構(gòu)單批次合同總金額W 200萬項(xiàng)目經(jīng)理材料200萬 V單批次合同總金額W 500萬公司分管采購業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理單批次合同總金額 500萬公司總經(jīng)理施工材料及其他物資單批次合同總金額W 100萬項(xiàng)目經(jīng)理100萬V單批次合同總金額W 500萬公司分管采購業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理單批次總金額> 500萬公司總經(jīng)理海外一類項(xiàng)目主要結(jié)構(gòu)材料單批次總金額W 100萬美元項(xiàng)目經(jīng)理100萬美元v單批次合同總金額W300萬美元公司分管采購業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理單批次合同總金額>300力美兀公司總經(jīng)理施工材料及其他物資單批次合同總金額W 50萬美元項(xiàng)目經(jīng)理50萬美元v

6、單批次合同總金額W300萬美元公司分管采購業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理單批次合同總金額> 300萬美元公司總經(jīng)理8. 3子（分）公司承建項(xiàng)目的合同分類和審批：見下表表5:子（分）公司承建項(xiàng)目的合同分類和審批權(quán)限一覽表序號(hào)類別合同類別代號(hào)組織簽訂部門組織履行部門控制部門審批權(quán)限-一-工程承包合同工程項(xiàng)目施工合同AA1市場(chǎng)部項(xiàng)目部/工程部成本部審核公司經(jīng)理二工程分包合同工程項(xiàng)目施工分包服務(wù)采購合同1、分部分項(xiàng)工程分包合同（含 辦議分包）2、勞務(wù)分包合同；3、大小臨時(shí)工程分包合同。BB1采購部項(xiàng)目部工程部成本部核備公司經(jīng)理B2采購部成本部審核> 300萬公司經(jīng)理，v 300萬分管領(lǐng)導(dǎo)B3項(xiàng)目部成本部核

7、備項(xiàng)目經(jīng)理四材料米購合同工程項(xiàng)目施工用材料供應(yīng)采購合同1、結(jié)構(gòu)材料采購合同2、施工材料采購合同CC1項(xiàng)目部項(xiàng)目部工程部成本部核備項(xiàng)目經(jīng)理C2采購部成本部審核> 300萬公司經(jīng)理，v 300萬分管領(lǐng)導(dǎo)五船機(jī)租賃合同項(xiàng)目施工用船機(jī)等租賃服務(wù)采購合同1、船舶設(shè)備租賃合同2、機(jī)械、機(jī)電設(shè)備租賃合同3、周轉(zhuǎn)材租賃合同4、其它租賃合同C3項(xiàng)目部項(xiàng)目部工程部成本部核備項(xiàng)目經(jīng)理C4采購部成本部審核> 100萬公司經(jīng)理，V 100萬分管領(lǐng)導(dǎo)六施工工程項(xiàng)目施工服務(wù)采購合同DD1項(xiàng)目部項(xiàng)目部成本部核備項(xiàng)目經(jīng)理服務(wù)米購合同1、保險(xiǎn)服務(wù)合同2、委托加工合同3、水電供應(yīng)合同4、場(chǎng)地租賃、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸合同5、技術(shù)

8、服務(wù)合同七固定 資產(chǎn) 采購 合同固定資產(chǎn)采購合同(非不動(dòng)產(chǎn))八其它 資產(chǎn) 采購 合同公司其它資產(chǎn)采購合同(含船機(jī)配件及消耗材料)D2采購部E2其它資產(chǎn)管理部門E3采購部E4資產(chǎn)管理部門/項(xiàng)目部E5采購部E工程部成本部審核> 100萬公司經(jīng)理，V 100萬分管領(lǐng)導(dǎo)資產(chǎn)管理部門成本部核備分管領(lǐng)導(dǎo)成本部審核> 100萬公司經(jīng)理，V 100萬分管領(lǐng)導(dǎo)資產(chǎn)管理部門成本部核備分管領(lǐng)導(dǎo)成本部審核同七一E3類子(分)公司承建項(xiàng)目合同分類的說明:(1) 公司二、三類項(xiàng)目的分包合同由子(分)公司組織以公司的名義簽訂合同。(2) B1類合同指由經(jīng)營過程中簽訂的 A2類協(xié)議書派生的或其他原因產(chǎn)生的指定分包

9、合同，由采購部組織簽訂合同，成本管理部門審核。B2類合同指合同額50萬元的合同，由采購部組織簽訂合同，工程部 /項(xiàng)目經(jīng) 理部參與，成本管理部門審核。B3類合同，指B1、B2類合同外的其它B類分包合同，由項(xiàng)目經(jīng)理部按規(guī)定方式組織簽訂合同，報(bào)成本管理部門核備。(3) C1類合同，指合同額V 50萬元的施工結(jié)構(gòu)材料采購及合同額V 30萬元的施工材 料采購合同，由項(xiàng)目經(jīng)理部按規(guī)定方式組織簽訂合同，報(bào)成本管理部門核備。C2類合同，指合同額50萬元的施工結(jié)構(gòu)材料采購及合同額30萬元的施工材料采購合同，由采購部組織簽訂合同，工程部/項(xiàng)目經(jīng)理部參與，成本管理部門審核。C3類合同，指合同額V 30萬元的工程項(xiàng)目

10、施工船機(jī)設(shè)備、材料租賃服務(wù)合同，由項(xiàng)目經(jīng)理部按規(guī)定方式組織簽訂合同，報(bào)成本管理部門核備。C4類合同，指合同額30萬元的合同工程項(xiàng)目施工船機(jī)設(shè)備、材料租賃服務(wù)，由采購部組織簽訂合同，成本管理部門審核。(4) D1類合同，除D2類合同外的D類合同，由項(xiàng)目經(jīng)理部組織按規(guī)定方式簽訂合同,報(bào)成本管理部門核備。D2類合同，指工程保險(xiǎn)服務(wù)合同及單項(xiàng)合同額 30萬元的委托加工、倉儲(chǔ)、場(chǎng)地 租賃、運(yùn)輸、技術(shù)服務(wù)，由采購部組織簽訂，項(xiàng)目經(jīng)理部參與，成本管理部門審核。84 合同交底1）合同簽訂后，當(dāng)組織簽訂部門和組織履行部門不同時(shí)，應(yīng)由組織簽訂部門在合 同簽訂后 5 日內(nèi)向合同履行部門及其他相關(guān)部門進(jìn)行合同交底。合

11、同交底應(yīng)有工程管 理部、項(xiàng)目經(jīng)理部、成本管理部門、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、法律事務(wù)部、工藝技術(shù)部、采購中 心等相關(guān)部門參加。2）合同交底內(nèi)容應(yīng)詳盡，至少應(yīng)包括：合同基本情況、合同相對(duì)方情況、合同付 款條件、履約時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，組織簽訂部門應(yīng)盡量解答合同 履行部門及其他相關(guān)部門提出的疑問，必要時(shí)應(yīng)與合同相對(duì)方溝通。3）合同交底后，合同簽訂部門將與合同有關(guān)的文件移交至合同履行部門或單位， 包括項(xiàng)目經(jīng)理部、工程管理部門、成本管理部門、工藝技術(shù)部門、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門、法 律部門等。8. 5工程承包合同（A類）履約管理 8. 5. 1工程承包合同（A類）履約管理內(nèi)容工程承包合同（主合同）指以公司或子

12、（分）公司作為乙方與發(fā)包方（或總承包單位）簽訂的工程承包合同。其履約過程管理包括過程控制（包括合同工期、質(zhì)量、HSE環(huán)保、成本等目標(biāo)控制）、合同變更管理、檢查監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目支付結(jié)算、 糾紛處理等各項(xiàng)主要內(nèi)容。其管理流程見下圖：項(xiàng)H含冋筲理SWS!-rVF&* 咼:成+州那丹斛鴉豪ig.二程豚"ITiruaii4iltl #也堰垢屜岡MgJHiilr91JHifl-ilBlflVI筑斷 弓垃-a-算ST*saJtnfrV理寺« 理如*efHHir. ihia. +£«中止導(dǎo)尋?ii圖1:工程承包合同履約過程管理流程圖8. 5. 2工程承包合同

13、（A類）履約管理職責(zé)：見下表表6工程承包合同履約過程職責(zé)一覽表合同履約階段履約內(nèi)容履行部門管理審核部門審批經(jīng)營階段合同交底市場(chǎng)部門合同履行階段項(xiàng)目籌備階段工程管理部門公司領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工階段項(xiàng)目經(jīng)理部成本管理部、工 程管理部公司領(lǐng)導(dǎo)合同變更(限額以上)帀場(chǎng)部門公司領(lǐng)導(dǎo)合同變更(限額以下)項(xiàng)目經(jīng)理部成本管理部、工程管理部項(xiàng)目結(jié)算項(xiàng)目經(jīng)理部成本管理部、工程管理部公司領(lǐng)導(dǎo)保修期工程管理部公司領(lǐng)導(dǎo)合同轉(zhuǎn)讓、中止、訴訟、仲裁等合同糾紛處理法律部門公司領(lǐng)導(dǎo)表7公司一類項(xiàng)目工程承包合同履約過程職責(zé)一覽表合同履約階段履約內(nèi)容履行部門管理審核部門審批經(jīng)營階段合同交底市場(chǎng)部門合同履行階段項(xiàng)目籌備階段籌備組、指揮部

14、工程管理部門公司領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工階段項(xiàng)目經(jīng)理部、指揮部成本管理部、工程管理部公司領(lǐng)導(dǎo)合同變更(限額以上)指揮部、市場(chǎng)部門公司領(lǐng)導(dǎo)合同變更(限額以下)項(xiàng)目經(jīng)理部、指揮部成本管理部、工程管理部核備項(xiàng)目結(jié)算項(xiàng)目經(jīng)理部、指揮部成本管理部、工程管理部公司領(lǐng)導(dǎo)保修期工程管理部公司領(lǐng)導(dǎo)合同轉(zhuǎn)讓、中止、訴訟、仲裁等合同糾紛處理法律部門公司領(lǐng)導(dǎo)(1)合同交底后，合同履行部門應(yīng)認(rèn)真研究合同及與合同有關(guān)的文件，按照合同規(guī)定履行合同。如在合同履行中間出現(xiàn)與合同不符或偏離合同原則的重大情況應(yīng)立即通知相關(guān)部門并報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)，合同履行部門應(yīng)保存所有與合同有關(guān)的文件、資料。(2)上級(jí)工程管理部門負(fù)責(zé)牽頭組織工程項(xiàng)目籌備階段、

15、竣工階段、重大事項(xiàng)處理時(shí)的合同履行工作。(3) 項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)實(shí)施階段及參與由工程部在籌備階段、竣工階段和重大事項(xiàng)時(shí)的合同履行工作。(4) 其他各上級(jí)職能部門按各自職責(zé)分工，協(xié)助工程管理部或項(xiàng)目經(jīng)理部履行合同。5）項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)合同履行全過程發(fā)生的文件和資料收集、整理、分類、保存等工 作，其它各部門按各自職責(zé)保存相關(guān)資料。853 工程承包合同（ A 類合同）的變更處理 8531 工程承包合同變更處理的原則一般來說，工程承包合同中應(yīng)對(duì)合同變更的范圍和原則進(jìn)行事先說明和約定。在 合同履行過程中，若因條件變化引起合同變更時(shí)，可按下列原則進(jìn)行處理：1）當(dāng)發(fā)生因質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)改變、涉及施工工藝實(shí)質(zhì)性改變、

16、施工內(nèi)容重大改變等增 減費(fèi)用超過主合同額的3%或金額100萬元和可能引起合同糾紛的等事項(xiàng)時(shí)，在該事 項(xiàng)發(fā)生后 5個(gè)工作日內(nèi)或該事項(xiàng)形成文件記錄的 3個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)將與該 事項(xiàng)有關(guān)的資料（包括對(duì)該事項(xiàng)發(fā)生過程的描述和可能產(chǎn)生后果的意見等）報(bào)送上級(jí) 市場(chǎng)部，市場(chǎng)部組織對(duì)該合同變更進(jìn)行評(píng)估，項(xiàng)目經(jīng)理部及工程管理部門、成本管理 部、法律部門等相關(guān)部門參與，評(píng)估結(jié)果經(jīng)公司經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)后作為與業(yè)主洽 談變更協(xié)議書或備忘錄的依據(jù)。變更協(xié)議類似文件的協(xié)商談判由上級(jí)市場(chǎng)部門或授權(quán) 項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)。2）若僅發(fā)生工程數(shù)量的變更，且變更的原則及方式在合同中有明確規(guī)定的，且變更 金額超過3%或 100萬

17、元，由項(xiàng)目經(jīng)理部按合同規(guī)定自行和業(yè)主進(jìn)行協(xié)商，但項(xiàng)目經(jīng) 理部應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后的 5個(gè)工作日內(nèi)或該事項(xiàng)形成文件記錄的 3個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)資料報(bào)送上級(jí)市場(chǎng)部。并在協(xié)商完成后且形成正式文件后3 個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān) 資料報(bào)上級(jí)市場(chǎng)部、工程管理部、成本管理部。3）當(dāng)變更不超過以上限額時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理部自行處理，保存形成的變更資料，并報(bào) 工程管理部、成本管理部、市場(chǎng)部門核備。4）若因?yàn)樽兏鼘?dǎo)致項(xiàng)目的生產(chǎn)總進(jìn)度計(jì)劃、施工工藝、資源配置等發(fā)生較大變化， 則項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在變更事項(xiàng)明確后編制相應(yīng)的方案及文件，報(bào)上級(jí)工程管理部門、工 藝技術(shù)部門。具體變更流程參見圖 2：工程承包合同變更處理流程圖。8. 5. 3.

18、 2變更合同信息的更新合同變更由組織履行部門通過遠(yuǎn)程控制管理平臺(tái)上傳合同變更信息，有特殊規(guī)定2）?；蚪?jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)采取紙質(zhì)形式的，由組織履行部門填寫合同變更申請(qǐng)表（附件 8. 5. 4工程承包合同（A類合同）的中間支付及結(jié)算 8. 5. 4. 1工程承包合同的中間支付（1）項(xiàng)目經(jīng)理部在業(yè)主（或監(jiān)理）確認(rèn)中間支付證書后 3個(gè)工作日內(nèi)（或在中間核算 報(bào)表中提供）將業(yè)主（或監(jiān)理）確認(rèn)的中間支付的情況（必要時(shí)還包括與中間支付證 書有關(guān)的文件和資料）報(bào)上級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和成本管理部門。2）項(xiàng)目部每月以項(xiàng)目月度資金預(yù)算表（附表5）的形式向上級(jí)財(cái)會(huì)部報(bào)送合同中間 支付情況。3）項(xiàng)目部應(yīng)填報(bào)合同中間支付情況一覽表（附

19、表 6），并在規(guī)定時(shí)間前，將此前已 確認(rèn)的和已支付金額的情況報(bào)上級(jí)財(cái)會(huì)部、成本管理部核備。4）中間支付發(fā)生異常時(shí)，成本管理部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部應(yīng)及時(shí)跟蹤。8542 工程承包合同的結(jié)算1）項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目的竣工結(jié)算文件的編制工作，上級(jí)成本管理部門協(xié)助，必要 時(shí)其他部門按各自職責(zé)分工予以協(xié)助。2）報(bào)送業(yè)主或監(jiān)理前的竣工結(jié)算文件，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)填寫合同結(jié)算審批表（附 表 4 ），報(bào)上級(jí)成本管理部門審核，有關(guān)部門協(xié)助，經(jīng)上級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)人審 批同意后提交給業(yè)主（或監(jiān)理）。3）項(xiàng)目經(jīng)理部組織竣工結(jié)算的洽談工作，工程成本管理部門參與，必要時(shí)其他部門 按各自職能分工予以協(xié)助，公司主要領(lǐng)導(dǎo)或其委托人批準(zhǔn)結(jié)算

20、洽談結(jié)果。4）各類合同的結(jié)算均應(yīng)由合同履行部門提前 5 個(gè)工作日填寫合同結(jié)算審批表（附 件 4 ）向財(cái)務(wù)部門進(jìn)行結(jié)算申請(qǐng)，結(jié)算前，合同履行部門應(yīng)備齊所有的結(jié)算資料，結(jié)算 資料包括原合同、補(bǔ)充協(xié)議、合同變更資料等作為附件。5）工程項(xiàng)目竣工后但未辦理完結(jié)算，如遇項(xiàng)目經(jīng)理部解體或有關(guān)人員調(diào)離，項(xiàng)目經(jīng) 理部將與工程項(xiàng)目施工合同有關(guān)的文件資料移交成本管理部門，但項(xiàng)目經(jīng)理部與結(jié)算 有關(guān)人員仍應(yīng)承擔(dān)辦理結(jié)算之責(zé)，結(jié)算完一年后結(jié)算資料移交檔案室管理。6）工程結(jié)算完畢，項(xiàng)目經(jīng)理部將所有合同資料移交至公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，項(xiàng)目經(jīng)理或 指定項(xiàng)目有關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目結(jié)算款項(xiàng)的催收負(fù)有長期責(zé)任。8.6 其他合同的履約管理 8.6.

21、1 其他合同的過程管理項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目分包合同、采購、租賃、保險(xiǎn)等各類合同相對(duì)方履行合 同規(guī)定的責(zé)任，同時(shí)承擔(dān)合同規(guī)定的義務(wù)，上級(jí)公司工程管理部、合同簽訂部門（采 購中心、成本管理部門，視各單位職能分工不同而定）協(xié)助履行合同，其他有關(guān)部門 按各自職責(zé)分工分別予以協(xié)助履行合同。項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)合同履行全過程發(fā)生的文件和資料收集、整理、分類、保存等工 作，其它各部門按各自職責(zé)保存相關(guān)資料。上級(jí)成本管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督各類合同的履行。8.6.2 其他合同的變更管理 8.6.2.1 工程分包合同（ B 類合同）變更合同內(nèi)容中安全條款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工期等條款發(fā)生變更但不影響合同 單價(jià)或費(fèi)用時(shí)，在

22、該類事項(xiàng)發(fā)生或明確后 5 個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目經(jīng)理部報(bào)上級(jí)工程管理 部、成本管理部、采購部門核備。工程分包合同內(nèi)容變更涉及單價(jià)或費(fèi)用調(diào)整的，或因增加新的工作內(nèi)容須明確單 價(jià)或費(fèi)用的（不在原合同約定范圍內(nèi)），或因合同中明確規(guī)定非合同相對(duì)方責(zé)任事項(xiàng) 發(fā)生而應(yīng)予調(diào)整單價(jià)或費(fèi)用的，當(dāng)調(diào)整額可能超過簽約合同額 5%以上且金額20萬元 時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理部提交合同變更申請(qǐng)表 （附表 2）報(bào)上級(jí)工程管理部門部、成本管 理部門審核，法律事務(wù)部、采購中心等相關(guān)部門配合，公司領(lǐng)導(dǎo)（按附表權(quán)限）審批 后，項(xiàng)目經(jīng)理部方可執(zhí)行。于 5 個(gè)工作日內(nèi)反饋至項(xiàng)目經(jīng)理部執(zhí)行。分包合同內(nèi)容中安全條款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工期、付款等條款

23、發(fā)生變更但 影響合同單價(jià)或費(fèi)用較小時(shí)（低于合同額5%或金額V 20萬元以下的）且不會(huì)為履約帶 來額外風(fēng)險(xiǎn)的，由項(xiàng)目經(jīng)理部自行處理，處理完畢報(bào)上級(jí)工程管理部、成本管理部、 采購部門備案，在結(jié)算時(shí)一并審核。由項(xiàng)目經(jīng)理部組織簽訂的合同額度較小的分包合同需要發(fā)生變更時(shí)，合同變更事 項(xiàng)V5萬元時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理部工程部門提出，合約部門審核變更事項(xiàng)、確認(rèn)合理費(fèi)用，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。合同變更確認(rèn)手續(xù)完成后 5天內(nèi)，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)將該確認(rèn)手續(xù)報(bào)上級(jí) 成本管理部門、采購部門核備。超過 5 萬元時(shí)，須報(bào)上級(jí)工程部、成本管理部審核確 認(rèn)，該項(xiàng)確認(rèn)一般在結(jié)算時(shí)進(jìn)行。項(xiàng)目經(jīng)理部不得把原本是一個(gè)整體工作內(nèi)容的項(xiàng)目， 為降低合同額的

24、目的，肢解成若干個(gè)分項(xiàng)合同。分包合同僅涉及工程量的增減，且原分包合同對(duì)此有具體約定的，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng) 遵照合同約定執(zhí)行，并在中期付款申請(qǐng)或結(jié)算時(shí)提供相關(guān)文件資料給財(cái)會(huì)部審核，公 司經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)。8.6.2.2 其他合同變更其他類合同當(dāng)發(fā)生合同外變更時(shí)，由履行部門提出申請(qǐng)，合同簽訂部門和簽訂時(shí) 的其他部門會(huì)簽后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后與對(duì)方洽談，形成備忘或補(bǔ)充協(xié)議。8.6.3 其他合同的中間支付 8.6.3.1 其他各類合同的中間支付管理各類合同如需中間支付均由合同履行部門根據(jù)合同以月度資金預(yù)算表的形式向財(cái) 務(wù)部門提出支付申請(qǐng)，用于各類合同的中間支付。分包合同的中間支付由項(xiàng)目經(jīng)理部向財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部申請(qǐng)

25、中間支付資金預(yù)算時(shí)，應(yīng)提 供相關(guān)支持性資料或說明。 中間支付的時(shí)間、 額度和方式按合同中的付款條件辦理 （附 表四），上級(jí)工程管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部辦理，公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。各組織合同履行部門均應(yīng)建立合同中間支付情況一覽表 （附表 6），并在規(guī)定時(shí)間 前，將此前已確認(rèn)的和已支付金額的情況報(bào)公司財(cái)會(huì)部、成本管理部核備。其他類合同如需中間支付由合同履行部門參照分包合同的規(guī)定實(shí)施。8.6.3.2 特殊情況的中間支付當(dāng)下列情況發(fā)生，中間支付程序可作特殊處理，由項(xiàng)目經(jīng)理部上級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部編 制具體支付方案，經(jīng)公司經(jīng)理或其授權(quán)人審批后，執(zhí)行。地理位置遠(yuǎn)離公司本部的項(xiàng)目； 特大型項(xiàng)目； 為更合適地履行合同的必要支付措施

26、等。8.6.4 其他合同的結(jié)算管理8.6.4.1 分包合同的結(jié)算管理工程分包合同由項(xiàng)目經(jīng)理部在合同履行完畢后一個(gè)月內(nèi)或分包合同規(guī)定的期限內(nèi) 整理合同結(jié)算資料，報(bào)公司工程管理部、成本管理部審核，按合同管理權(quán)限由公司分 管領(lǐng)導(dǎo)審批。分包合同的結(jié)算加蓋公司公章 /結(jié)算專用章或項(xiàng)目經(jīng)理部公章。分包合同的結(jié)算資料應(yīng)包括合同相對(duì)方提出的結(jié)算要求和資料、合同及合同變更 文件、項(xiàng)目經(jīng)理部確認(rèn)的或擬確認(rèn)的工程量、單價(jià)或費(fèi)用清單匯總表及其支持資料，公司成本管理部門組織工程管理部、法律部門、采購部門、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門審核， 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。項(xiàng)目經(jīng)理部解體后或有關(guān)人員調(diào)離時(shí)，未辦完結(jié)算的資料移交成本管理部門，但 項(xiàng)

27、目經(jīng)理部有關(guān)人員仍應(yīng)承擔(dān)辦理結(jié)算責(zé)任。8.6.4.2 其他合同的結(jié)算其他合同結(jié)算由合同履行部門提出結(jié)算申請(qǐng)，審批表的附件應(yīng)包括各部門簽字齊 全的驗(yàn)收單。其中工程物資采購類合同如無須辦理結(jié)算，在付清全部款項(xiàng)后，應(yīng)通知 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部。合同履行部門應(yīng)將合同中間支付、 結(jié)算的信息及時(shí)上傳到合同遠(yuǎn)程控制管理平臺(tái)。87 合同監(jiān)督檢查 871 履約過程中的項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)合同的檢查和評(píng)估項(xiàng)目部合同管理部門應(yīng)每月對(duì)各類合同（包括主合同、分包合同、采購合同、租 賃合同等）的履約情況進(jìn)行評(píng)估，分析履約情況變化及對(duì)履約結(jié)果的影響，若合同不 能正常履約，將列明可能的履約進(jìn)展情況及對(duì)項(xiàng)目的影響，以及建議采取的措施，將 評(píng)估結(jié)

28、果報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理，由項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)作進(jìn)一步?jīng)Q策。項(xiàng)目合同正常履約過程中，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織在每季對(duì)項(xiàng)目的合同履行情況進(jìn)行全 面評(píng)價(jià)分析，對(duì)于不能按原定合同正常履約的合同，應(yīng)分析其產(chǎn)生變化的原因、對(duì)項(xiàng) 目的影響及擬采取的糾正措施等，并將項(xiàng)目合同履約情況評(píng)價(jià)報(bào)上級(jí)工程管理部門及 成本管理部門。87.2 上級(jí)管理部門對(duì)合同履約的檢查上級(jí)公司每年應(yīng)至少組織一次對(duì)各公司重點(diǎn)項(xiàng)目及其關(guān)注的項(xiàng)目部的合同履約情 況監(jiān)督檢查，法律部門組織，由工程管理部、成本管理部、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)察審計(jì)部門 參與檢查。88 合同爭議解決合同履行過程中如發(fā)生爭議事項(xiàng)，一般爭議由組織合同履行的單位或部門協(xié)調(diào)解 決，可能涉及訴訟或仲裁爭議事項(xiàng)由合同

29、履行部門通知公司法律事務(wù)部，法律事務(wù)部 協(xié)助合同履行部門處理爭議。組織合同履行的單位或部門在合同履行過程中應(yīng)保存合同及與合同相關(guān)的全部資 料，其他部門按職能保存與各部門職能相關(guān)的資料。工程承包合同（A類合同）履行過程中發(fā)生爭議，需由項(xiàng)目經(jīng)理部通知國內(nèi) /國際 市場(chǎng)/ 鐵路業(yè)務(wù)部，由其代表公司與業(yè)主洽談，形成備忘錄或協(xié)議書。項(xiàng)目經(jīng)理部、公 司法律事務(wù)部參與，擬處理意見由法律事務(wù)部審核后，公司法定代表人或其授權(quán)人批 準(zhǔn)。分包合同履行過程中發(fā)生爭議，需簽署備忘錄或協(xié)議書而改變合同的主要內(nèi)容， 由成本管理部門處理，工程管理部門、法律事務(wù)部參與，并以公司經(jīng)理或其授權(quán)人批 準(zhǔn)后，遵照?qǐng)?zhí)行。其他類合同的爭議

30、需簽署備忘錄或協(xié)議書而改變合同的主要內(nèi)容，由組織合同履 行部門牽頭組織處理，負(fù)責(zé)合同簽訂部門、成本管理部門、法律事務(wù)部門參與，公司 經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)。89 合同轉(zhuǎn)讓、終止和解除 891 合同轉(zhuǎn)讓合同訂立后一方將合同全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人履行的， 由合同簽訂部門會(huì)同合同履行部門就轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)通知法律事務(wù)部，提出處理意見報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)， 由其決策并簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。892 合同終止和解除除合同因履行完成自然終止外，無論任何情況下發(fā)生合同終止或解除的事項(xiàng)，均 由合同履行部門通知公司法律事務(wù)部，由法律事務(wù)部牽頭組織處理，負(fù)責(zé)組織合同履 行的單位或部門及相關(guān)部門參與，擬處理意見按審批權(quán)限報(bào)批。8

31、9 3 合同仲裁和訴訟合同仲裁或訴訟按照 中交第四航務(wù)工程局有限公司法律糾紛案件管理辦法 執(zhí)行，由法律部門牽頭組織處理，組織合同履行單位或部門及相關(guān)部門協(xié)助。提起仲裁 或訴訟應(yīng)得到公司總經(jīng)理或其授權(quán)代理人的批準(zhǔn)。仲裁或訴訟過程中其他重大事項(xiàng)的 決定，如和解、撤訴、反訴、上訴、接受仲裁或訴訟結(jié)果、申訴等均應(yīng)得到公司總經(jīng) 理或其授權(quán)代理人的批準(zhǔn)或授權(quán)。810 合同遠(yuǎn)程管理公司運(yùn)用合同遠(yuǎn)程控制管理平臺(tái)對(duì)合同全過程進(jìn)行信息化管理。合同遠(yuǎn)程控制管 理是指將合同相對(duì)方資質(zhì)審查、合同評(píng)審、合同會(huì)簽、合同訂立和履行、變更索賠、 合同收付款、合同結(jié)算、合同歸檔等納入動(dòng)態(tài)化、全程化、科學(xué)化管理，提高合同的 管理質(zhì)

32、量和管理效益。合同遠(yuǎn)程管理按照 中交第四航務(wù)工程局有限公司合同遠(yuǎn)程控制管理辦法 （暫行） 執(zhí)行。811 合同歸檔管理1）合同編碼規(guī)則：按中交第四航務(wù)工程局有限公司合同管理辦法執(zhí)行。2）組織簽訂部門和組織履行部門應(yīng)保持合同正本及與合同有關(guān)的資料（變更、中 間支付、結(jié)算資料等），形成本部門的合同臺(tái)帳，并指派專人負(fù)責(zé)本部門的合同管理， 制定合同保管、編號(hào)、索引、查閱、復(fù)印、借閱、移交等細(xì)則嚴(yán)格執(zhí)行。3）合同在結(jié)算完畢，付清全部款項(xiàng)，履行全部責(zé)任后關(guān)閉，由合同履行部門通知 組織簽訂部門及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部該合同履行完畢。4）公司檔案室負(fù)責(zé)指導(dǎo)合同簽訂部門的合同歸檔管理工作。合同及其相關(guān)資料在 合同履行完畢由組織簽訂部門立卷歸檔移交至公司檔案室。5）除由項(xiàng)目經(jīng)理部自行組織簽訂的合同外，公司全部對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同均需加蓋公司 公章 / 合同專用章。公司公章 / 合同專用章由辦公室管理，辦公室指派專人負(fù)責(zé)管理合 同專用章，制定用章管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行。附表 1：合同審批表附表 2：合同變更審批表附表 3：中間付款審批表附表 4：結(jié)算審批表附表 5：項(xiàng)目月度資金預(yù)算表附表 6：合同中間支付一