白銀現(xiàn)貨延期交收交易管理辦法

1、附件：上海黃金交易所白銀交易暫行管理辦法第一章 總 則第一條 為維護(hù)上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的正常交易秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)上海黃金交易所章程和上海黃金交易 所現(xiàn)貨交易規(guī)則制定本規(guī)則。第二條 交易所堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的宗旨，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu) 先的原則，采取自由報(bào)價(jià)、撮合成交的方式組織白銀現(xiàn)貨和白銀延期交收交 易。第二章 交易時(shí)間、品種與報(bào)價(jià)第三條 交易時(shí)間夜市開(kāi)市 20 ：45集合競(jìng)價(jià) 20 ：50 20 ：59連續(xù)交易21 ：00-23 ：30夜市閉市23：30日市開(kāi)市10：00連續(xù)交易10 ：00-11 ：30暫停11 ：30連續(xù)交易 13 ：30 15：30其中

2、： 15 ：00 15 ：30 同時(shí)進(jìn)行白銀延期交收交易的交收申報(bào)）日市閉市 15 ：30白銀延期交收交易的中立倉(cāng)申報(bào)15 ：31 15：40第四條 白銀現(xiàn)貨品種（以下簡(jiǎn)稱）和白銀延期交收品種（以下簡(jiǎn)稱 Ag （T+D ）的交易標(biāo)的為交易所認(rèn)可的，銀含量不低于的標(biāo)準(zhǔn)銀錠。白 銀現(xiàn)貨品種的合約代碼為，白銀延期交收的合約代碼為Ag （T+D ）。第五條 和 Ag （T+D ）的交易報(bào)價(jià)單位為人民幣元 / 千克，最小變動(dòng) 價(jià)格為 1 元人民幣，最小交易單位為 1 手。每手代表的實(shí)物標(biāo)重為 15 千克， 最小交割量為1手。Ag （T+D ）每手代表的實(shí)物標(biāo)重為1千克，最小交割 量為 15 手，交割申報(bào)

3、量必須為 15 手的整數(shù)倍。第六條 交易所按照白銀成交金額的萬(wàn)分之三向買(mǎi)賣(mài)雙方分別收取交 易手續(xù)費(fèi)， 交割實(shí)物按每千克 1 元向交割雙方收取白銀交割費(fèi)。 交易所將根 據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)以上費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整。第三章 交易方式第七條 和 Ag （T+D ）均實(shí)行保證金交易，保證金比例分別為成交金 額的 20和 10。第八條 和 Ag （T+D ）實(shí)行每日價(jià)格最大波動(dòng)幅度限制的漲跌停板制 度，漲跌停板分別為該品種上一交易日結(jié)算價(jià)的± 7。遇連續(xù)漲（跌）停 以及超過(guò) 3 天的長(zhǎng)假日等情況，保證金比例、漲跌停比例等參數(shù)的調(diào)整，按 上海黃金交易所現(xiàn)貨延期交收交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九條

4、和 Ag （T+D ）行情的開(kāi)盤(pán)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià) , 集合競(jìng)價(jià) 未產(chǎn)生成交價(jià)格的， 以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià) ;收盤(pán)價(jià)為最后五筆 成交的加權(quán)平均價(jià) ;結(jié)算價(jià)為該合約當(dāng)日的加權(quán)平均價(jià) ,按合約的成交金額除 以成交量計(jì)算，當(dāng)日合約沒(méi)有成交的，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算 價(jià)。第十條 集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量、最小剩余量原則，高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn) 生價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交；低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交； 等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)， 根據(jù)買(mǎi)入申報(bào)量和賣(mài)出申報(bào)量的 多少，按少的一方申報(bào)量成交。開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開(kāi) 盤(pán)后的競(jìng)價(jià)交易。第十一條 和 Ag （T+

5、D ）以自由報(bào)價(jià)、撮合成交的方式進(jìn)行交易。被 系統(tǒng)接受的報(bào)價(jià)在一個(gè)交易日內(nèi)一直有效，直到該報(bào)價(jià)全部成交或者被撤 銷。第十二條 的報(bào)價(jià)均為開(kāi)倉(cāng)報(bào)價(jià)， 交易系統(tǒng)根據(jù)申報(bào)賬戶的資金余額確 定其可報(bào)價(jià)量。Ag （T+D ）的報(bào)價(jià)分為開(kāi)倉(cāng)報(bào)價(jià)和平倉(cāng)報(bào)價(jià)，對(duì)于開(kāi)倉(cāng)報(bào)價(jià)交易系統(tǒng) 根據(jù)申報(bào)賬戶的資金余額和持倉(cāng)限額二者中的較小額度來(lái)確定其可報(bào)價(jià)量， 對(duì)于平倉(cāng)報(bào)價(jià)交易系統(tǒng)根據(jù)申報(bào)賬戶的持倉(cāng)方向和持倉(cāng)量來(lái)確定其可報(bào)價(jià) 量。第十三條 系統(tǒng)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交，成交價(jià)等于 買(mǎi)入價(jià)、賣(mài)出價(jià)和前一成交價(jià)三者中居中的一個(gè)價(jià)格，第一筆成交價(jià)的前一 成交價(jià)為上一交易日的收盤(pán)價(jià)，新掛牌合約的前一成交價(jià)（基準(zhǔn)價(jià)）由交

6、易 所確定。第十四條 合約成交后不能取消和轉(zhuǎn)讓，以成交當(dāng)日為第 T+0 日，凈 頭寸（同一賬戶下相同交割日的買(mǎi)入和賣(mài)出合約軋差后的頭寸）在第 T+2 日日終清算之前完成實(shí)物交割。第十五條 Ag （T+D ）交割環(huán)節(jié)實(shí)行實(shí)物交收申報(bào)制度（簡(jiǎn)稱交收申 報(bào)）。需要交割的當(dāng)日和歷史持倉(cāng)，可在規(guī)定的交收申報(bào)時(shí)段進(jìn)行買(mǎi)入持倉(cāng) 的收貨申報(bào)或賣(mài)出持倉(cāng)的交貨申報(bào)。第十六條 Ag （T+D ）實(shí)行延期補(bǔ)償費(fèi)機(jī)制。延期補(bǔ)償費(fèi)（簡(jiǎn)稱延期 費(fèi)）是市場(chǎng)多空持倉(cāng)中的某一方為順延實(shí)物交收義務(wù)向另一方支付的費(fèi)用。 延期費(fèi)的支付方向根據(jù)交收申報(bào)數(shù)量對(duì)比確定： 當(dāng)交貨申報(bào)量小于收貨申報(bào) 量時(shí)，空頭持倉(cāng)向多頭持倉(cāng)支付延期費(fèi)；當(dāng)交貨申

7、報(bào)量大于收貨申報(bào)量時(shí)， 多頭持倉(cāng)向空頭持倉(cāng)付延期費(fèi)；當(dāng)交貨申報(bào)量等于收貨申報(bào)量時(shí)，不發(fā)生延 期費(fèi)支付。延期費(fèi)二持倉(cāng)量X當(dāng)日結(jié)算價(jià)X延期費(fèi)率X延期天數(shù)。延期費(fèi)按自然日計(jì)算， Ag （T+D ）的延期費(fèi)率暫定為萬(wàn)分之二，交易 所可根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì) Ag （T+D ）的延期費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整。第十七條 Ag （T+D ）實(shí)行中立倉(cāng)機(jī)制。當(dāng)交收申報(bào)數(shù)量不等時(shí)，通 過(guò)中立倉(cāng)調(diào)節(jié)實(shí)物供求矛盾。中立倉(cāng)是指以實(shí)物（或資金）彌補(bǔ)交收申報(bào)中 的交貨量（或收貨量）的不足，并以當(dāng)日結(jié)算價(jià)為開(kāi)倉(cāng)價(jià)生成相應(yīng)的持倉(cāng)。 當(dāng)交貨量不足時(shí)，中立倉(cāng)以實(shí)物入市，并凍結(jié)生成多頭持倉(cāng)所需的保證金； 當(dāng)收貨量不足時(shí)，中立倉(cāng)以資金入市，并凍結(jié)生成空

8、頭持倉(cāng)所需的保證金。第十八條 Ag （ T+D ）的交收申報(bào)和中立倉(cāng)申報(bào)，按申報(bào)時(shí)間優(yōu)先原 則集中配對(duì)，未配對(duì)成功的申報(bào)由系統(tǒng)自動(dòng)撤銷，配對(duì)成功的交割申報(bào)，在 日終清算前補(bǔ)足余款或?qū)嵨锿瓿蓪?shí)物交割，否則按違約處理。第十九條 在日終清算時(shí)，按 Ag （T+D ）的當(dāng)日結(jié)算價(jià)重新計(jì)算 Ag（ T+D ） 的持倉(cāng)保證金，保證金不足按規(guī)定時(shí)限補(bǔ)足。第二十條 連續(xù)持有 Ag （T+D ）超過(guò) 30 個(gè)交易日的持倉(cāng)為超期持倉(cāng)， 交易所對(duì)超期持倉(cāng)加收超期費(fèi)，超期費(fèi)二持倉(cāng)量X當(dāng)日結(jié)算價(jià)X超期費(fèi)率。超期費(fèi)率為萬(wàn)分之一， 交易所根據(jù)市場(chǎng)狀況設(shè)定和調(diào)整的超期持倉(cāng)期限 及不同期限的超期費(fèi)率。第二十一條 交易程序1 、

9、客戶按照競(jìng)價(jià)撮合程序，以保證金交易的方式買(mǎi)入或賣(mài)出白銀，交 易保證金比例為 20 。2、日終清算時(shí)，按結(jié)算價(jià)逐筆結(jié)清當(dāng)日交易盈虧，并以結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn) 凍結(jié)凈頭寸的交割準(zhǔn)備金，交割準(zhǔn)備金比例為 20 。3、以成交當(dāng)日為 T+0 日，買(mǎi)入或賣(mài)出的白銀在第 T+2 日前補(bǔ)足余款 或?qū)嵨锿瓿蓪?shí)物交割。第二十二條 Ag （T+D ）交易程序：1 、客戶按照競(jìng)價(jià)撮合程序，通過(guò)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)建立多頭持倉(cāng)，通過(guò)賣(mài)出開(kāi) 倉(cāng)建立空頭持倉(cāng)。2、對(duì)當(dāng)日或歷史持倉(cāng)，客戶可通過(guò)賣(mài)出平倉(cāng)了結(jié)多頭持倉(cāng)，通過(guò)買(mǎi)入 平倉(cāng)了結(jié)空頭持倉(cāng)。交易系統(tǒng)按先開(kāi)先平順序執(zhí)行平倉(cāng)操作。3、當(dāng)日新建的持倉(cāng)或歷史持倉(cāng)需要進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，可在交收申報(bào)時(shí) 段進(jìn)

10、行交收申報(bào)。4 、交收申報(bào)結(jié)束，系統(tǒng)公布交收量，由多空雙方的交收申報(bào)量對(duì)比， 確定市場(chǎng)多空持倉(cāng)的延期費(fèi)收付方向5、交收申報(bào)數(shù)量不等時(shí)，可由中立倉(cāng)抵補(bǔ)交收申報(bào)的差額，中立倉(cāng)申報(bào)時(shí)凍結(jié)生成相應(yīng)持倉(cāng)所需的保證金。6 、中立倉(cāng)申報(bào)結(jié)束，交收申報(bào)和中立倉(cāng)申報(bào)按照時(shí)間優(yōu)先原則集中配對(duì)，清算時(shí)對(duì)配對(duì)成功的交割申報(bào)進(jìn)行實(shí)物交割。第四章 資金清算第二十三條 交易所實(shí)行“集中、凈額、直接”的資金清算原則。“集中”是指交易所與會(huì)員在結(jié)算日統(tǒng)一通過(guò)清算銀行辦理資金劃付； “凈額”是指會(huì)員就其在交易所買(mǎi)賣(mài)成交的差額與交易所進(jìn)行清算； “直接”是指交易所和會(huì)員實(shí)行一級(jí)清算。第二十四條 會(huì)員須在交易所指定的清算銀行分別開(kāi)立

11、自營(yíng)和代理專 用賬戶進(jìn)行資金清算 ,用于存放保證金及相關(guān)款項(xiàng)，且兩個(gè)賬戶資金不得混 用。代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。第二十五條 交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)和代理交易業(yè)務(wù)分別進(jìn)行清算。第二十六條 交易所負(fù)責(zé)會(huì)員資金的一級(jí)清算，金融類、綜合類會(huì)員負(fù) 責(zé)代理客戶資金的二級(jí)清算。第二十七條 交易所與會(huì)員之間資金的往來(lái)清算通過(guò)交易所專用清算 賬戶和會(huì)員專用自營(yíng)和代理資金賬戶辦理。第二十八條 交易所對(duì)會(huì)員存入交易所專用清算賬戶的保證金實(shí)行分 賬戶管理 ,為每一會(huì)員設(shè)立明細(xì)賬戶 ,按日序時(shí)登記核算每一會(huì)員資金轉(zhuǎn)入和 轉(zhuǎn)出、盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)等。第二十九條 金融類、綜合類會(huì)員對(duì)客戶存入會(huì)員專用代理資金賬戶的

12、保證金實(shí)行分賬管理 ,為每一客戶設(shè)立明細(xì)賬戶 ,按日序時(shí)登記核算每一客戶 資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出、盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)等。第三十條 會(huì)員更換專用資金賬戶 ,須經(jīng)交易所同意后，辦理變更手續(xù)。第三十一條 交易所實(shí)行保證金制度。 保證金分為清算準(zhǔn)備金和交易保 證金。第三十二條 清算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易清算在交易所專用清算賬 戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金 ,是未被合約占用的保證金。 清算準(zhǔn)備金的最低余額由交 易所決定。第三十三條 Ag （T+D ）清算準(zhǔn)備金根據(jù)會(huì)員限倉(cāng)的數(shù)量確定，目前 暫定為每 10 萬(wàn)元人民幣可開(kāi)設(shè) Ag（ T+D ）多空持倉(cāng)各 8000 手，以后每增 加5 萬(wàn)元人民幣可增開(kāi)多空持倉(cāng)各 400

13、0 手。每日交易開(kāi)市前，若清算準(zhǔn)備 金余額大于零，而低于清算準(zhǔn)備金規(guī)定余額，禁止開(kāi)新倉(cāng)；清算準(zhǔn)備金余額 小于零且未在下一交易日上午十點(diǎn)前追加到位， 交易所將按有關(guān)規(guī)定對(duì)其強(qiáng) 行平倉(cāng)。第三十四條 交易所根據(jù)中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率 對(duì)會(huì)員保證金賬戶余額計(jì)算利息 ,并在每年的 3 月 21 日、6 月 21 日、 9 月 21 日、12 月21 日將利息劃入會(huì)員保證金賬戶（遇節(jié)假日順延） 。第三十五條 交易保證金是指會(huì)員在交易所專用清算賬戶中確保合約 履行的資金 ,是己被合約占用的資金。當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方成交時(shí) ,交易所按持倉(cāng)合約 價(jià)值的一定比率向雙方收取交易保證金。第三十六條 交易所根據(jù)會(huì)

14、員當(dāng)日成交合約金額按合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì) 收交易手續(xù)費(fèi)和其它費(fèi)用。第三十七條 金融類、綜合類會(huì)員代理客戶交易 ,向客戶收取的保證金屬 于客戶所有 ,必須存放在會(huì)員的代理專用賬戶， 以備及時(shí)交付保證金和其它相 關(guān)費(fèi)用；嚴(yán)禁會(huì)員挪用客戶的保證金。第三十八條 綜合類會(huì)員向客戶收取的保證金不得低于交易所向會(huì)員 收取的交易保證金，更不得向其透支。第三十九條 交易所實(shí)行每日無(wú)負(fù)債清算制度。第四十條 每日無(wú)負(fù)債清算制度是指每日交易結(jié)束后， 交易所按當(dāng)日結(jié) 算價(jià)計(jì)算 Ag （ T+D ）合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng) 付的資金實(shí)行凈額劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的清算準(zhǔn)備金。第四十一條 當(dāng)日盈虧具體計(jì)

15、算公式如下：當(dāng)日盈虧= （賣(mài)出成交價(jià) -當(dāng)日結(jié)算價(jià)） *賣(mài)出量+ （當(dāng)日結(jié)算價(jià) -買(mǎi)入 成交價(jià)） *買(mǎi)入量 + （上一日交易結(jié)算價(jià) - 當(dāng)日結(jié)算價(jià)） * （上一交易日賣(mài)出 持倉(cāng)量 - 上一交易日買(mǎi)入持倉(cāng)量）第四十二條 當(dāng)日盈虧在每日清算時(shí)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)， 會(huì)員當(dāng)日贏利劃入會(huì)員 清算準(zhǔn)備金賬戶，當(dāng)日虧損從會(huì)員清算準(zhǔn)備金賬戶中扣除。當(dāng)日清算時(shí)的交易保證金超過(guò)昨日清算時(shí)的交易保證金部分劃入會(huì)員 清算準(zhǔn)備金中， 當(dāng)日清算時(shí)的交易保證金低于昨日清算時(shí)的交易保證金部分 從會(huì)員清算準(zhǔn)備金扣除。手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用從會(huì)員清算準(zhǔn)備金中扣除。第四十三條 清算準(zhǔn)備金余額的具體計(jì)算公式如下： 當(dāng)日清算準(zhǔn)備金余額 =上一交易日清

16、算準(zhǔn)備金余額 +當(dāng)日盈虧 +轉(zhuǎn)入資 金- 轉(zhuǎn)出資金 - 手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。第四十四條 清算結(jié)束后，如會(huì)員的清算準(zhǔn)備金低于規(guī)定的最低余額， 則當(dāng)日的“會(huì)員資金結(jié)算清單”即為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知， 追加的保證金必須在下一個(gè)交易日上午十點(diǎn)前補(bǔ)足。未補(bǔ)足保證金的會(huì)員， 交易所將限制其實(shí)物出庫(kù)， 并對(duì)白銀和黃金的延期品種持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)補(bǔ) 足保證金，強(qiáng)平后仍不能補(bǔ)足保證金的，交易所采取其它方式追補(bǔ)保證金。第四十五條 當(dāng)日交易結(jié)束后 ,交易所對(duì)每一會(huì)員的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、 交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行清算。 清算完成后 ,會(huì)員可通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān) 的清算數(shù)據(jù)。第四十六條 遇特殊情況造成交易所不能

17、按時(shí)提供清算數(shù)據(jù) ,交易所將 另行通知提供清算的時(shí)間。第四十七條 會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)地取得交易所提供的清算數(shù)據(jù) ,做好核對(duì) 工作 ,并將之妥善保存 ,該數(shù)據(jù)至少保存五年 ,若對(duì)有關(guān)交易數(shù)據(jù)有爭(zhēng)議的 ,應(yīng) 當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。第四十八條 會(huì)員如對(duì)清算數(shù)據(jù)有異議 ,應(yīng)在第二天開(kāi)市前三十分鐘以 書(shū)面形式通知交易所。遇特殊情況 ,會(huì)員可在第二天開(kāi)市后二小時(shí)內(nèi)以書(shū)面形 式通知交易所。如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)會(huì)員沒(méi)有對(duì)清算數(shù)據(jù)提出異議 ,則視為會(huì)員己 認(rèn)可清算數(shù)據(jù)。第四十九條 交易所在交易清算完成后 ,在結(jié)算日會(huì)員可將資金通過(guò)相 關(guān)清算銀行進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。清算銀行應(yīng)及時(shí)將轉(zhuǎn)賬結(jié)果反饋給交易所。第五十條 和 Ag （T+

18、D ）的交割資金清算程序：1、在 T+2 實(shí)物交割日交易結(jié)束前，收方會(huì)員或客戶須將余款全額劃入 該會(huì)員在交易所的自營(yíng)或代理保證金賬戶。因會(huì)員資金不足發(fā)生違約行為， 按最小交割單位的整數(shù)倍支付違約金給守約方，同時(shí)交收終止。違約金 = 違約量*成交日的結(jié)算價(jià) *20 2、Ag（T+D ）交收申報(bào)配對(duì)成功后，日終清算前，收方會(huì)員或客戶須 將余款全額劃入該會(huì)員在交易所的自營(yíng)或代理保證金賬戶。 因會(huì)員資金不足 發(fā)生違約行為，按最小交割單位的整數(shù)倍支付違約金給守約方，同時(shí)交收終 止。違約金 =違約量 *交收申報(bào)成交日的結(jié)算價(jià) *8。3、和 Ag （ T+D ）在同一實(shí)物交割日有需要履約的，資金優(yōu)先保證合

19、約的履約，剩余資金再履約 Ag （T+D ）合約。4、交收雙方都違約，由交易所收違約金，歸入交易所風(fēng)險(xiǎn)基金。第五章 交割業(yè)務(wù)第五十一條 交易所實(shí)物交割實(shí)行一戶一碼制， 實(shí)物交割管理到每個(gè)會(huì) 員及客戶。第五十二條 交易所指定倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)， 白銀 指定倉(cāng)庫(kù)地點(diǎn)為上海。第五十三條 在交易所交易銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠生 產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的符合 GB/T4135-2002 標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及倫敦黃金市場(chǎng)協(xié)會(huì) （LBMA ）認(rèn)定的合格銀錠供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。第五十四條 白銀交割標(biāo)準(zhǔn)重量為 15 千克、銀含量不低于的銀錠。第五十五條 白銀最小交割量 15 千克，并按 15

20、千克整數(shù)倍申報(bào)交割。第五十六條 交割數(shù)量為成交日凈買(mǎi)賣(mài)量， Ag （T+D ）交割數(shù)量為交 收申報(bào)日申報(bào)成交量。以成交日為 T+0 日, 交割日為 T+2 日。 Ag （T+D ） 交割日為交收申報(bào)成交日當(dāng)日。第五十七條 和 Ag （T+D ）交割處理程序：1、在交割日日終清算前，賣(mài)方（交方）會(huì)員及客戶需將符合交割標(biāo)準(zhǔn) 的實(shí)物存入指定倉(cāng)庫(kù)；買(mǎi)方（收方）會(huì)員及客戶需將足額貨款存入交易所指 定資金賬戶。2、交易所白銀交割處理順序按先再 Ag（ T+D ）的順序進(jìn)行。會(huì)員及客 戶庫(kù)存先滿足履約，剩余庫(kù)存再滿足 Ag （T+D ）履約。3、交易所系統(tǒng)根據(jù)先入先扣、塊號(hào)由小到大原則扣除交方會(huì)員及客戶 庫(kù)

21、存，同時(shí)根據(jù)數(shù)量相近、先多后少、時(shí)間優(yōu)先原則向收方會(huì)員及客戶進(jìn)行 分配。第五十八條 經(jīng)的交割雙方共同商定， 可向交易所交割儲(chǔ)運(yùn)部申請(qǐng)?zhí)崆?交割。第五十九條 二次清算根據(jù)買(mǎi)方、賣(mài)方實(shí)際交割重量清算，清算價(jià)格為 合約成交日的結(jié)算價(jià)， Ag （T+D ）清算價(jià)格為交收申報(bào)成交日該合約結(jié)算 價(jià)。第六十條 交易所交割處理結(jié)束后，向會(huì)員及客戶出具“庫(kù)存結(jié)算單” 及“交割清單”，會(huì)員及客戶應(yīng)及時(shí)核對(duì)。如有異議須在第二個(gè)交易日開(kāi)市 前 30 分鐘內(nèi)以書(shū)面形式向交易所交割儲(chǔ)運(yùn)部提出，逾期未提的視為確認(rèn)。第六十一條 會(huì)員及客戶一方在實(shí)物交割中發(fā)生違約行為， 由交易所扣 除違約方違約部分的違約金支付給守約方，同時(shí)交

22、收終止。對(duì)于合約，違約金=違約量x成交日結(jié)算價(jià)x 20 %。對(duì)于Ag （T+D ）合約，違約金=違約量x交收申報(bào)成交日結(jié)算價(jià)x 8% 第六十二條 若交割雙方均違約， 交易所分別扣除違約方違約部分的違約金，違約金劃入交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)交收終止對(duì)于合約，違約金=違約量x成交日結(jié)算價(jià)x 20 %。對(duì)于Ag (T+D )合約，違約金=違約量x交收申報(bào)成交日結(jié)算價(jià)x 8%第六十三條 交易所按實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量向?qū)嵨锝桓铍p方收取交割手續(xù)費(fèi)， 收取標(biāo)準(zhǔn)為 1 元/ 千克。第六十四條 交易所白銀交割執(zhí)行品牌升貼水制度， 具體升貼水標(biāo)準(zhǔn)征 求會(huì)員意見(jiàn)后由交易所公告執(zhí)行。第六十五條 交易所授權(quán)指定倉(cāng)庫(kù)辦理與會(huì)員間的實(shí)

23、物存入提取手續(xù)。 指定倉(cāng)庫(kù)根據(jù)上海黃金交易所指定倉(cāng)庫(kù)管理辦法及上海黃金交易所白 銀指定倉(cāng)庫(kù)操作規(guī)程辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)。第六十六條 會(huì)員持上海黃金交易所入庫(kù)申請(qǐng)單、 IC 卡、存貨人有效身 份證件、送交實(shí)物的質(zhì)量證明書(shū)及裝箱單至指定倉(cāng)庫(kù)辦理入庫(kù)手續(xù)。第六十七條 會(huì)員持上海黃金交易所出庫(kù)申請(qǐng)單、 提貨申請(qǐng)單及提貨單 明細(xì)表(或傳真件)、IC卡、提貨人有效身份證件至指定倉(cāng)庫(kù)辦理出庫(kù)手續(xù)。第六十八條 交易所指定倉(cāng)庫(kù)按實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量計(jì)收倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率 為：元/千克天。第六十九條 指定倉(cāng)庫(kù)出入庫(kù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為：入庫(kù)費(fèi)率為元 /千克； 出庫(kù)費(fèi)率為元 /千克。出入庫(kù)費(fèi)用不包括裝、卸車(chē)費(fèi)及包裝費(fèi)。出入庫(kù)費(fèi)用 由

24、會(huì)員及客戶直接與指定倉(cāng)庫(kù)結(jié)算，結(jié)算重量按標(biāo)準(zhǔn)重量計(jì)。第七十條 銀錠出入庫(kù)秤差小于等于 1 克。第七十一條 提貨方提取實(shí)物后，如果對(duì)交割的實(shí)物質(zhì)量持有異議，必 須在提貨日后 10 個(gè)交易日內(nèi)向交易所書(shū)面提出， 并提供質(zhì)量鑒定有效證明， 超過(guò)此期限視為無(wú)異議?？蛻粲挟愖h必須由會(huì)員代理書(shū)面提出。第七十二條 交方會(huì)員及客戶對(duì)實(shí)物質(zhì)量負(fù)有全部責(zé)任。 實(shí)物提取過(guò)程 中買(mǎi)賣(mài)雙方因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，由交易所協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)不成的，必須選擇 交易所指定的國(guó)內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)或國(guó)際貴金屬市場(chǎng)認(rèn)可的國(guó)際質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢 驗(yàn)。銀錠國(guó)內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（長(zhǎng)春） 、國(guó)家 金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 （沈陽(yáng)）、國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心 （南 京）、國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（上海） 。第六章 發(fā)票管理第七十三條 白銀交易不開(kāi)具結(jié)算發(fā)票，會(huì)員或客戶的開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)交 易，以系統(tǒng)提供的交易結(jié)算單為會(huì)計(jì)核算憑證。發(fā)生實(shí)物交割的，開(kāi)具增值 稅專用發(fā)票。第七十四條 增值稅專用發(fā)票開(kāi)票流程：1、發(fā)生實(shí)物交割的履約方，根據(jù)實(shí)物交割清單，交易所向賣(mài)方會(huì)員收 取增值稅專用發(fā)票，向買(mǎi)方會(huì)員開(kāi)具增值稅專