權(quán)利運行及風險防控

1、權(quán) 力 運 行 流 程 及 風 險 防 控 管 理 公路管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可一、流程圖與流程控制1流程圖2. 流程控制(1) 中心交通窗口根據(jù)許可項目對申請材料進行初審，并決定是否受理；(2) 路政大隊辦公室對窗口轉(zhuǎn)報的申請材料進行審查，并指派轄區(qū)路政中隊核查；(3) 路政大隊辦公室會同路政中隊進行現(xiàn)場勘察，大隊提出核查意見；(4) 處分管領(lǐng)導(dǎo)對路政大隊辦公室根據(jù)核查材料提出的審查意見進行審核；(5) 市交通運輸局法制科對大隊審核后的材料進行審查，并報局領(lǐng)導(dǎo)審批；(6) 路政大隊辦公室根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)意見，制作準予或不準予許可決定書(7) 中心交通窗口通知申請人領(lǐng)取決定書。二、風險識

2、別與控制風險點一：中心交通窗口受理的材料是否真實、準確、完整。1. 控制標準：相關(guān)交通行政許可公示(公路路政部分)的規(guī)定2. 控制措施：交通運輸局法制科加強對中心窗口受理材料的審核把關(guān)。3. 責任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負責人負責實施。風險點二：現(xiàn)場勘查、核查是否與實際相符。1. 控制標準：公路法、江蘇省公路條例等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2. 控制措施：(1)大隊需指派兩人以上人員進行勘察(2)處分管領(lǐng)導(dǎo)對勘察、核查意見審核把關(guān)(3)路政大隊辦公室對中隊上報的核查意見審核把關(guān)。3責任部門與崗位：上述控制措施中第（1）、（ 2）項由大隊經(jīng)辦人員和處分管領(lǐng)導(dǎo)負責 實施；第（3）項由路政大隊辦

3、公室經(jīng)辦人員和科室領(lǐng)導(dǎo)負責實施。二、行政處罰（擅自超限運輸）（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制（1）因涉路行政處罰不適用簡易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。（2） 除適用簡易程序，即違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或 者其他組織處以1000元以下罰款或者警告，可當場作出行政處罰外，應(yīng)當執(zhí)行一般程序處罰流 程。（3）路政大隊通過群眾舉報、其他機關(guān)移送和主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政處罰的交 通違法案件，應(yīng)由兩名以上執(zhí)法人員詢問當事人及證人，訊問時應(yīng)出示交通行政執(zhí)法證， 制作詢問筆錄，并交詢問人核對簽名確認。（4）立案應(yīng)當填寫行政案件立案建議書，附詢問筆錄等

4、相關(guān)材料，報批路政大隊負責 人批準。決定立案的，路政大隊負責人應(yīng)指定兩名以上執(zhí)法人員負責調(diào)查處理。（5）執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正進行調(diào)查取證，以取得能夠證明處罰案件真實情況的材料。 制作交通行政案件勘驗檢查記錄應(yīng)有當事人或第三人在場，由辦案人員、當事人、第三人 簽名或蓋章。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當當場清點，開具行政案件證據(jù)登記清單，由辦 案人員和當事人簽名或蓋章。（6）違法事實成立，應(yīng)予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作違法行為調(diào)查報告，路政大隊 負責人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準確的，予以批準。（7）執(zhí)法人員制作行政案件違法行為通知書，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理 由、依據(jù)

5、、處罰內(nèi)容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權(quán)和聽證權(quán)。行政行為通知書可以采取直接送達或郵寄送達。（8）當事人要求陳述申辯的，路政大隊應(yīng)制作行政案件當事人陳述申辯書，如實記錄當事人陳述申辯意見。當事人要求組織聽證的，應(yīng)在接到行政案件違法行為通知書之日起3日內(nèi)提出。路政大隊應(yīng)對當事人提出的事實、理由和證據(jù)認真復(fù)核，不得因當事人陳述、申辯、 申請聽證而加重行政處罰。（9）路政大隊負責人對違法行為全過程進行審查，作出是否給與行政處罰的決定。作出行 政處罰決定，路政大隊應(yīng)制作行政案件處罰決定書，加蓋交通執(zhí)法機關(guān)印章。（10）行政案件處罰決定書可以當場交付當事人或采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告形式送達當事人，填制送

6、達回證，并由當事人簽名或蓋章。（11） 執(zhí)行行政處罰采取罰繳分離，當事人自接到行政案件處罰決定書15日內(nèi)到指定 銀行繳納罰款，罰款必須上繳財政，任何單位和個人不得截留、私分。（12）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫行政案件結(jié)案報告，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存。二、風險識別與控制風險點一：調(diào)查取證中便攜式汽車稱重儀是否經(jīng)具有法定鑒定資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)鑒定和定期校準，檢測結(jié)論具有權(quán)威效力。1、控制標準：專業(yè)鑒定機構(gòu)鑒定和定期校驗規(guī)定。2、控制措施：（1）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊按照檢測儀器標準，指定具有法定專業(yè) 資格的專業(yè)機構(gòu)鑒定和定期校準。（2）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊制定檢測儀器日志記

7、錄規(guī) 定。（3）路政大隊按照規(guī)定進行日常檢查和定期檢測。3、責任部門和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督察科、路政大隊經(jīng)辦人員、大隊分管領(lǐng) 導(dǎo)、超限超載檢測站經(jīng)辦人員負責實施。風險點二：路政大隊處罰標準是否公平、公正。1風險控制：交通廳有關(guān)自由裁量基準相關(guān)規(guī)定。2控制措施：（1）路政大隊對照廳自由裁量基準規(guī)定結(jié)合案件實際情況作出公正處罰。（2）路政大隊領(lǐng)導(dǎo)對處罰標準嚴格審核。3、責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經(jīng)辦人員、大隊分管領(lǐng)導(dǎo)負責實施。三、行政強制（拆除違法建筑和設(shè)施）一、流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制（1）路政大隊通過群眾舉報和主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政強制的交通違法案件

8、，應(yīng) 及時調(diào)查取證，通過拍照、詢問當事人等方式收集人證、物證、書證等第一手資料。制作詢 問筆錄、交通行政案件勘驗檢查記錄并交當事人核對簽名確認。（2）違法事實成立，應(yīng)予以行政強制的，執(zhí)法人員制作違法行為調(diào)查報告，路政大隊 負責人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準確的，予以批準。不符合規(guī)定的不予 批準。（3）路政大隊實施強制措施，應(yīng)先制作和送達整改通知書，告知當事人作出行政強制 的事實、理由、依據(jù)和拆除違法建筑和設(shè)施的期限，不拆除的后果，并告知當事人依法享有的 陳述申辯權(quán)。（4）當事人不主動拆除違法建筑和設(shè)施的，制作并送達路政強制措施決定書。二、風險識別與控制風險點一：實施行政強制程序

9、。1控制標準：行政強制流程圖。2控制措施：（1）路政大隊對照行政強制流程圖，按法定程序制作和送達各類文書，防止 流程前后混亂。（2）路政大隊領(lǐng)導(dǎo)嚴格審查執(zhí)行程序。3、責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經(jīng)辦人員、大隊分管領(lǐng)導(dǎo)負責實施。四、其他行政執(zhí)法權(quán)（對公路路產(chǎn)造成損失收取賠（補）償費）一、流程圖與流程控制1流程圖2. 流程控制（1）路政大隊兩名以上執(zhí)法人員對現(xiàn)場進行勘查核實，根據(jù)實際情況制作公路賠（補） 償收費清單，當事人核實無誤后報大隊負責人審查；（2）大隊負責人審批同意后，公路管理處（路政大隊）與當事人協(xié)商簽訂路政管理協(xié)議， 收取相應(yīng)的路產(chǎn)賠（補）償費。二、風險識別與控制風險點：現(xiàn)場

10、勘查及收費清單是否真實、準確、合理、合法。1. 控制標準：公路路產(chǎn)賠（補）償收費標準2. 控制措施：（1）現(xiàn)場勘查人員對現(xiàn)場認真踏勘、 核對，并由當事人進行確認、簽字；（2） 大隊負責人認真審核把關(guān)。3. 責任部門與崗位：上述控制措施中第（1）項由經(jīng)辦人員負責實施；第（2）項由大隊領(lǐng) 導(dǎo)負責實施。交通運輸管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制：（1）申請材料的形式審查。審查許可申請事項是否屬于依法需要取得行政許可的事項；許 可申請事項是否屬于本機構(gòu)職權(quán)范圍；許可申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委 托代理人是否適格；是否存在不得申請行政許可的法定

11、情形等內(nèi)容。（2）核實申請材料的實質(zhì)內(nèi)容。核實許可申請材料反映的情況與規(guī)定的行政許可條件是否 一致；許可申請材料是否真實；許可申請事項是否直接關(guān)系他人的重大利益；許可申請事項是 否屬于涉及公共利益的重大事項；其他應(yīng)當依法審查的事項。（3）簽注結(jié)論性意見。分管領(lǐng)導(dǎo)在審核意見書單位負責人審批意見欄簽注結(jié)論性意見， 對申請人的申請符合法定條件、標準的，同意許可；不符合的，簽注不予許可的意見。（4）準予或不予許可決定書在規(guī)定的時間內(nèi)送申請人。（二）風險識別與控制風險點一：申請材料是否齊全、符合法定形式。1控制標準：處行政許可事項辦理責任規(guī)定。2、 控制措施：（1）處業(yè)務(wù)科室許可受理員形式審查；（2）處

12、業(yè)務(wù)科室科長對許可受理員 初審后材料進行復(fù)審。3、責任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)科室經(jīng)辦人員、科長負責實施。風險點二：申請材料是否真實、有效。1控制標準：省交通廳行政許可實施程序規(guī)定。2、控制措施：（1）對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容核查由兩名以上工作人員進行；（2）對汽車維修、危貨運輸企業(yè)設(shè)立等直接關(guān)系他人重大利益（油污、大氣污染等）的申請事項，制作告知 書，告知利害關(guān)系人；城市公共汽車線路調(diào)整、客運出租汽車運力增加等涉及公共利益的，通 過書面媒體向社會公告，聽取公眾的意見3、責任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長負責實施。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控

13、制：（1）通過舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案。（2） 按程序立案或者主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，確定的辦案人員依法開展調(diào)查， 收集、 調(diào)取有關(guān)證據(jù)。（3） 告知當事人擬作出的行政處罰；法規(guī)科審核案件后，辦案人員將違法行為調(diào)查報告、 案卷及審核意見及時報分管處長審查批準決定。（4）辦案人員聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由、證據(jù)認真進行復(fù)核，提出 最終處罰決定的建議。（5）分管處長經(jīng)對違法行為調(diào)查報告、當事人的陳述申辯意見、聽證會報告書、擬作出的 行政處罰決定建議進行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移 送其他機關(guān)等處理決定

14、。（6）行政處罰案件的執(zhí)行。對當事人作出罰款處罰的，由當事人自收到處罰決定書之日起 15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒款。（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫處罰結(jié)案報告，并將全部案件材料立卷 歸檔。（二）風險識別與控制風險點一：違法事實是否成立，能不能處罰。1、控制標準：交通運輸部行政處罰行為規(guī)范。2、控制措施：（1）辦案人員提交違法行為調(diào)查報告。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認 為違法事實不成立，應(yīng)當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰 的，說明擬作處理的理由。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，

15、提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當制作并送達違 法行為通知書。3、責任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員和科室負責人、法規(guī)科負責人、分 管處長負責實施。風險點二：重大處罰和減輕處罰決定。1、控制標準：省局關(guān)于規(guī)范運政執(zhí)法行為的意見。2控制措施：（1）集體討論由處長、分管處長、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人 員組成；（2）執(zhí)法單元負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見，分 管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人 員根據(jù)會議討論意見，制作并送達處罰決定書。3

16、、責任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員、案件審理人員和科室負責人、法 規(guī)科負責人、分管處長、處長負責實施。三、行政強制（一）流程圖與流程控制1、流程圖2、流程控制：（1）表明身份；（2）制作行政強制措施憑證；（3）審批；（4）送達（二）風險識別與控制風險點：中止車輛運行措施。1控制標準：省廳道路運輸市場的監(jiān)督檢查規(guī)定。2、控制措施：（1）中止車輛運行時，告知相對人取走車上貴重物品及其他易轉(zhuǎn)移的隨車物品，對體積較大以及笨重等不易轉(zhuǎn)移的隨車物品，應(yīng)當和相對人當面點清，填制隨車物品清 單，并在“中止車輛運行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“”，如無隨車物 品，則打“X”; （ 2

17、）對超范圍運輸危險貨物的車輛應(yīng)當采取相應(yīng)的安全保護措施，并按照危險貨物操作規(guī)程要求進行駁載；（3）對裝運鮮活或者易腐爛貨物的車輛，一般不采取中止車輛 運行的措施，確需中止車輛運行的，應(yīng)對裝運的貨物先行駁載。對難以駁載或者駁載時貨物耗損較大的，不得采取中止車輛運行的措施；（4）相對人接受處理的。應(yīng)當當日放行車輛。即相 對人改正違法行為、履行處罰決定后，應(yīng)當立即放行車輛；（ 5）對中止運行的車輛及隨車物品 應(yīng)當妥善保管，不得使用。3、責任部門與崗位：上述控制措施由道路運輸稽查人員負責實施。四、非行政許可行政審批（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制：（1）申請材料的形式審查。審查是否屬于本機構(gòu)

18、職權(quán)范圍；申請材料是否齊全并符合法定 形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政審批的法定情形等內(nèi)容。（2）核實申請材料的實質(zhì)內(nèi)容。核實許可申請材料反映的情況與規(guī)定的行政審批條件是否致；申請材料是否真實；其他應(yīng)當依法審查的事項。(3) 簽注結(jié)論性意見。分管領(lǐng)導(dǎo)對申請人的申請符合條件、標準的，批準同意；不符合的, 簽注不予批準的意見。(二)風險識別與控制風險點一：申請材料是否真實、有效。1控制標準：參照省交通廳行政許可實施程序規(guī)定。2、控制措施：(1)科室經(jīng)辦人員對申請材料是否齊全、申請材料的內(nèi)容進行初審?？剖?負責人進行核查。(2)分管領(lǐng)導(dǎo)對申請人的申請符合條件、標準的，批準同意

19、；不符合的，簽 注不予批準的意見。3、責任部門與崗位：上述控制措施由業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長、分管處長負責實施。航道管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可(一)流程圖與流程控制1流程圖2.流程控制(1) 建設(shè)單位在工程項目建議書批準后，向市行政服務(wù)中心交通窗口提出書面申請，報送 有關(guān)文件、資料，說明修建理由、種類、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、位置、地點等；(2) 行政服務(wù)中心交通窗口對提交的申請進行登記并將申請材料報送航道管理機構(gòu)；(3) 航道管理機構(gòu)收到報送申請材料后，根據(jù)建設(shè)單位提供的申請報告和圖紙進行核查， 并到現(xiàn)場進行勘察；(4) 審查人員對其通航標準和技術(shù)要求進行審查，提出審查意見后提交部門負責人進

20、行審 核；(5) 部門負責人對審查人員提出的審查意見審核后，提出審核意見并提交單位負責人進行 審批；（6）單位負責人對部門負責人審核的意見進行審核后作出許可決定;（7）行政服務(wù)中心打印簽發(fā)并送達許可證。（二）風險識別與控制風險點一：核查人員現(xiàn)場勘察對提供的圖紙與現(xiàn)場是否真實、準確。1控制標準：行政執(zhí)法制度規(guī)定。2控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員到現(xiàn)場勘察。（2）對現(xiàn)場情況進行拍照，以備審 查。3、責任部門和崗位：上述控制措施由航道處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負責實施。 風險點二：審查人員審查申請材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。1控制標準：內(nèi)河通航標準和有關(guān)技術(shù)要求。2

21、、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員進行審查。（2）對提供的資料和現(xiàn)場照片進行對 照。3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負責實施。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制1流程圖2.流程控制（1）初步查明案件來源和相應(yīng)的材料，填寫交通行政案件立案建議書，由航道管理機 構(gòu)負責人簽署審批意見；（2）調(diào)查取證，案件調(diào)查人員認為案件事實基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當制作交通違 法行為調(diào)查報告，提出處理意見，報送航道管理機構(gòu)負責人審查；（3）聽取當事人陳述、申辯或者組織聽證；（4）案件調(diào)查完畢后，航道管理機構(gòu)負責人應(yīng)當及時審查有關(guān)案件的調(diào)查材料、當事人陳 述和申辯材料、聽證會筆錄

22、和聽證會報告書，根據(jù)不同情況分別作出處理決定；（5）交通行政處罰決定書應(yīng)當在宣告后當場交付當事人，當事人不在場的，航道管理 機構(gòu)應(yīng)當在七天內(nèi)送達當事人；（6）執(zhí)行行政處罰決定。（二）風險點識別與控制風險點一：一般程序作出處罰決定的理由、依據(jù)和自由裁量幅度是否準確。1控制標準：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。2控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長和分管領(lǐng)導(dǎo)對處罰 依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負責實施。三、行政征收（一）流程圖與流程控制1流程圖2. 流程控制（1）船舶到

23、閘后應(yīng)在指定區(qū)域停泊待閘，嚴禁違章?？?。船閘航道管理人員應(yīng)切實維護待 閘船舶停泊秩序；（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達次序發(fā)放過閘順序號，對船員提交的航行證件與船 舶實際情況進行復(fù)核，查驗船、證是否相符，查驗船舶是否超載以及超載的程度并在順序號上 作好記錄。違章嚴重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發(fā)過閘順序號；（3）船員持過閘順序號到船舶登記處登記，工作人員在全省自動收費系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中調(diào)出該 船舶信息并根據(jù)查驗結(jié)果打印出過閘登記單;（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時必須認真核對，如 有錯誤退回登記處，正確則打印過閘費票據(jù)；（5）船員持航行證件、過閘票據(jù)到檢票處檢

24、票，如無誤留下航行證件，發(fā)給過閘牌號；（6）船員持過閘牌號回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運行情況調(diào)度船舶過閘；（7）船舶過閘時檢票人員收回過閘牌號，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過閘完畢。（二）風險識別與控制風險點一：過閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過閘費。1控制標準：省政府50號令。2、 控制措施：（1）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場對船舶進行丈量，復(fù)核；（2）兩 名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復(fù)核。3、責任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長、運行調(diào)度科科長、航道管理人員負責實施。風險點二：征收人員征收行為是否規(guī)范。1控制標準：省政府50號令。2、控制措施：對征收人員

25、進行定期、不定期的稽查。3、責任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)征收科科長負責實施。四、行政強制（一）流程圖與流程控制1流程圖2. 流程控制（1）在法定期限內(nèi)，當事人拒不履行處罰決定的，執(zhí)法人員收集強制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù) 材料;（2）根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，制作交通行政案件申請強制執(zhí)行書，交部門負責人審核;（3）部門負責人對提交的交通行政案件申請強制執(zhí)行書、處罰決定書和相關(guān)證據(jù)材料 進行審核，主要審核是否符合法律規(guī)定的強制執(zhí)行要件；（4）部門負責人認為符合法定強制執(zhí)行要件的，提請領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定；（5）作出行政強制決定。（二）風險識別與控制風險點一：執(zhí)法人員收集強制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料是否準確、齊全。1

26、控制標準：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。2、 控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長對相關(guān)證據(jù)材料進行審 核，符合法律規(guī)定的強制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長、分管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子負 責實施。五、其他行政權(quán)力（一）流程圖與流程控制1流程圖2.流程控制（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過程中，向當事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；（2）執(zhí)法人員向當事人告知檢查的事由和內(nèi)容；（3）對涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實，依法向有關(guān)單位和個人了解情況，查閱、復(fù) 制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)；（4） 執(zhí)法人員需要對證據(jù)進行保存的，

27、經(jīng)單位負責人批準后依法保存有關(guān)證物，并送達行 政案件證據(jù)登記保存清單；（5）進入行政處罰程序。（二）風險識別與控制風險點一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效。1控制標準：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。2控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息和收集證據(jù)；（2）部門負責人對收集的證據(jù)進行檢查。3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和處部門負責人和單位負責人負責實 施。地方海事行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制（1）申請人提交申請材料，受理窗口對材料進行初審，不符合條件的不予受理并一次性提 出補正意見；（2）

28、材料齊全的由具體業(yè)務(wù)科室負責材料的復(fù)審，交由部門負責人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）部門負責人和分管領(lǐng)導(dǎo)及時作出準予或不準予許可決定；（3）業(yè)務(wù)科室制作證書交由受理窗口， 受理窗口通知申請人領(lǐng)證，申請人簽字后領(lǐng)取證書；（4）歸檔。（二）風險識別與控制風險點一：是否按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可。1控制標準：嚴格按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可審批。2、控制措施：（1）按照行政許可流程程序?qū)嵤┰S可；（2）受理初審不符合條件的一次性 告知補正條件；（3）各個流程環(huán)節(jié)按照承諾時限辦結(jié)， 不能及時辦結(jié)的按照有關(guān)法定程序執(zhí)行；（4）對許可事項、許可條件、流程環(huán)節(jié)等上墻、上網(wǎng)公示；（5）對受理事項采取過程和結(jié)果 公開，方便查詢。3

29、、責任部門與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負責 實施。風險點二：是否按照承諾時間作出相關(guān)決定。1控制標準：嚴格按照承諾時間進行許可審批。2控制措施：（1）受理窗口初審后及時提交給具體業(yè)務(wù)科室進行復(fù)審；（2）業(yè)務(wù)科室對材料進行復(fù)審后及時報送科室負責人及分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）分管領(lǐng)導(dǎo)及時作出準予或不準予許可決定；（4）業(yè)務(wù)科室制作證書并交由地方海事分中心窗口通知申請人并發(fā)放證書。3、責任部門和崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負責 實施。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制（1）通過檢查、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交

30、辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否 立案；（2）按程序立案或者主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）告知當事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決疋；（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案（二）風險識別與控制風險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰。1控制標準：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范2、控制措施：（1）辦案人員提交違法行為調(diào)查報告。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認為違法事實不成立，應(yīng)當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害

31、后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當制作并送達違法行為通知書。3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。風險點二：重大行政處罰決定。1控制標準：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范。2控制措施：（1）經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論；（2）調(diào)查負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和 案情，辦案人員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見，報市局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達處罰

32、 決定書。3、責任部門與崗位：上述控制措施由處（所） 辦案人員、科室負責人、分管處長負責實施。三、行政征收（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制（1）繳納義務(wù)人到繳費窗口辦理繳費手續(xù)，窗口工作人員對有關(guān)材料進行審核；（2）符合繳費要求和情形的，確定具體繳費金額，繳納義務(wù)人當場繳費;（3）窗口出具繳訖憑證，交付當事人;（4）在有關(guān)證書上加蓋圖章。（二）風險識別與控制風險點一：是否按照繳費標準收取。1控制標準：嚴格按照國家規(guī)定標準收取費用。2控制措施：（1）窗口人員對國家規(guī)定的繳費標準熟悉了解；（2）收取費用后及時出具 繳訖憑證交付當事人。3、責任部門與崗位：上述控制措施由繳費窗口、處長負責實

33、施。四、行政強制（一）流程圖與流程控制1流程圖注：虛線以上是強制措施實施程序流程，虛線以下是強制執(zhí)行實施程序流程。2、流程控制（1）通過檢查、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，確定是否 調(diào)查；（2）依法進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）制作海事行政強制調(diào)查報告報送法制部門及單位負責人，并提出處理意見；（4）單位負責人作出強制決定并簽注意見，具體科室制作海事行政強制措施決定書， 送達當事人并同時送達告誡書，做好相關(guān)海事行政強制現(xiàn)場筆錄；（5）當事人及時履行義務(wù)的，制作解除海事行政強制措施通知書并送達當事人；（6）不及時履行義務(wù)的，申請強制執(zhí)行，制作海事行政強制執(zhí)行審核表報送法

34、制部門 及單位負責人審核;（7）單位負責人做出決定并簽注意見，具體科室制作海事行政強制執(zhí)行書，送達當事 人并同時送達告誡書，做好相關(guān)現(xiàn)場筆錄；（8）當事人及時履行義務(wù)的，制作解除海事行政強制措施通知書并送達當事人。（二）風險識別與控制風險點一：違法事實是否成立，能不能實施行政強制。1控制標準：交通部海事局行政強制行為規(guī)范。2、控制措施：（1）辦案人員提交海事行政強制調(diào)查報告。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、處罰依據(jù)、處罰建議等；認為違法事實 不成立，應(yīng)當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政強制的，說明擬 作處理的理由。（2）航監(jiān)科負責審

35、核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當制作并送達海事行政 強制措施決定書和告誡書。3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。 風險點二：行政強制的程序是否合法。1控制標準：嚴格執(zhí)行交通部海事局行政強制法定程序。2、 控制措施：（1）航監(jiān)科辦案人員熟悉掌握行政強制法定程序；（2）必須2人以上辦案;（3）按照程序要求，及時出具海事行政強制措施決定書和告誡書等并按時送達當事人。3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。 交通工程質(zhì)量監(jiān)督行政管理內(nèi)部

36、控制制度行政處罰（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制（1）通過舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）告知當事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決疋；（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。（二）風險識別與控制風險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰。1、控制標準：交通運輸部行政處罰行為規(guī)范。2、控制措施：（1）辦案人員提交違法行為調(diào)查報告。認為違法事實成立，寫明認定 的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、

37、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認 為違法事實不成立，應(yīng)當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）監(jiān)督科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）站長審查決定；（4）站長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當制作并送達違法行 為通知書。3、責任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員和科室負責人、站長負責實施。風險點二：重大行政處罰決定。1、控制標準：國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例。2、 控制措施：（1）集體討論由站長、科室負責人、辦案人員等組成；（2）監(jiān)督科負責人 介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見，站長歸納，形成

38、處罰意見，報局 法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論 意見，制作并送達處罰決定書3、責任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員、科室負責人、站長負責實施。財務(wù)管理財務(wù)管理包括合理編制預(yù)算，統(tǒng)籌安排使用資金，加強會計核算，嚴格收支管理等。（一）流程圖與流程控制1流程圖2、流程控制年初財務(wù)科根據(jù)當年工作計劃編制年度部門預(yù)算并報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批；根據(jù)部門預(yù)算安排確定年度科室使用經(jīng)費方案；確定部門現(xiàn)金開支范圍，嚴格現(xiàn)金開支，主要采用公務(wù)卡結(jié)算方式報銷相關(guān)費用開支；金額較大或?qū)ｍ椫С觯ù笮蜁h、設(shè)備采購等）由各科室負責人對經(jīng)費列支情況進行審核后提出經(jīng)費預(yù)算，

39、局財務(wù)科對各專項支出預(yù)算合理性進行審核；1000元以下由局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元以上報局長審批；小額報銷（如差旅費等）由經(jīng)辦人持合法的原始憑證，經(jīng)科室負責人審核，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財務(wù)科辦理報銷手續(xù)；部門應(yīng)當建立嚴格的貨幣資金支付業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，審批權(quán)限應(yīng)當根據(jù)費用開支的數(shù) 額大小和重要性程序合理確定。審批人根據(jù)其職責、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ渡暾堖M行審批。實 行專項審批管理的各項支出，部門應(yīng)當根據(jù)重要性原則確定審批人，并制定規(guī)范合理的審批流 程；財務(wù)科應(yīng)當對批準后的貨幣資金支付申請進行復(fù)核，復(fù)核貨幣資金支付申請的批準范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計算是否準確，支付方式、支付單位是 否妥當?shù)龋徊块T不得私設(shè)小金庫，不得帳外設(shè)帳，嚴禁收入不入帳。3、制定依據(jù)中華人民共和國會計法；中華人民共和國預(yù)算法；內(nèi)部會計控制規(guī)范；會計基礎(chǔ)工作規(guī)范；行政單位財務(wù)規(guī)則；行政單