川大19秋《證券投資實務》實習實踐作業(yè)2答案

1、川大19春證券投資實務實習實踐作業(yè)2試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 20 道試題,共 40 分)1.證券投資基金是一種()的證券投資方式。A.間接B.視具體的情況而定C.直接D.以上均不正確答案:A2.通常，機構(gòu)投資者在證券市場上屬于()型投資者。A.穩(wěn)定B.穩(wěn)健C.激進D.保守答案:B3.購買股票旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層的投資者被稱為()。A.機構(gòu)投資者B.投機者C.戰(zhàn)略投資者D.QFII答案:C4.以下各種方法中，可以用來減輕利率風險的是()。A.將不同的債券進行組合投資B.在預期利率下降時，將股票換成債券C.在預期利率上升時，將長期債券換成短期債券D.在預

2、期利率上升時，將短期債券換成長期債券答案:C5.發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是()。A.武士債券B.歐洲債券C.揚基債券D.外國債券答案:D6.很多情況下人們往往把能夠帶來報酬的支出行為稱為()。A.消費B.支出C.投資D.儲蓄答案:C7.以下關于股利收益率的敘述正確的是()。A.股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率B.股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價格的比率C.股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率D.股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率答案:D8.技術分析中，OBV(能量潮)主要計算()。A.累計成交量B.累計價格C

3、.平均成交量D.平均價格答案:A9.對宏觀經(jīng)濟運行狀況反映最靈敏指標是()。A.物價指數(shù)B.外匯儲備量C.國民生產(chǎn)總值D.國內(nèi)存貸款總額答案:A10.由于()的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A.邊際風險遞增規(guī)律B.邊際效用遞減規(guī)律C.邊際收入遞減規(guī)律D.邊際成本遞減規(guī)律答案:B11.股份公司股本項的總額是以下哪個值與發(fā)行總股數(shù)的乘積()。A.股票的面值B.股票的市場價格C.股票的凈值D.股票的內(nèi)在價值答案:A12.在合約到期前，交易者除了進行實物交割，還可以通過()來結(jié)束交易。A.投機B.對沖C.交收D.主動放棄答案:B13.可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標

4、是()。A.財政總支出B.社會經(jīng)濟發(fā)展速度C.社會消費總額D.固定資產(chǎn)投資答案:D14.技術分析作為一種分析工具，其假設前提是()。A.證券的價格是隨機運動的B.證券價格沿趨勢移動C.證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復D.市場行為涵蓋了一部分信息答案:B15.不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關系的投資者發(fā)行的債券是()。A.記名債券B.私募債券C.無記名債券D.公募債券答案:B16.某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是()。A.7%B.6%C.5%D.4%答案:C17.引起股價變動的直接原因是()。A.股票的供求關系B

5、.宏觀經(jīng)濟環(huán)境C.原材料價格變化D.公司資產(chǎn)凈值答案:A18.以下能夠反映股票市場價格平均水平的指標是()。A.銀行存款利率B.股票價格指數(shù)C.某藍籌股票的價格水平D.PE.G答案:B19.以下關于利率風險的說法正確的是()。A.市場利率風險是可以通過組合投資進行分散的B.市場利率風險是可以規(guī)避的C.利率風險是指市場利率的變動引起的證券投資收益不確定的可能性D.利率風險屬于非系統(tǒng)風險答案:C20.有價證券所代表的經(jīng)濟權(quán)利是()。A.財產(chǎn)所有權(quán)B.所有權(quán)或債權(quán)C.剩余請求權(quán)D.債權(quán)答案:B二、多選題 (共 15 道試題,共 30 分)21.根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟性質(zhì)，可分為()。A.資本證券B.貨

6、幣證券C.股票D.商品證券答案:ABD22.證券投機活動的積極作用表現(xiàn)在()。A.平衡價格B.對價格變動起推波助瀾的作用C.增強證券的流動性D.分散價格變動風險答案:ACD23.個人投資者的投資目的主要有：()。A.資本增值B.維持流動性C.本金安全D.收入穩(wěn)定答案:ABCD24.債券的發(fā)行方式主要有()。A.直接發(fā)售B.招標發(fā)行C.承購包銷D.定向發(fā)售答案:ABCD25.股票的特征表現(xiàn)在()。A.責任上的無限性B.期限上的永久性C.報酬上的剩余性D.決策上的參與性答案:BCD26.期貨交易所會員有幾類，包括()。A.投機商B.全權(quán)會員C.個人投資者D.一般會員，又稱自營商答案:BD27.以證

7、券交易從訂約到履行合約的期限關系作為劃分依據(jù)，證券交易方式基本上可分為()。A.現(xiàn)貨交易方式B.期貨交易方式C.期權(quán)交易方式D.信用交易方式答案:ABCD28.股票按股東的權(quán)益分為()。A.混合股B.普通股票C.后配股D.優(yōu)先股票答案:ABCD29.債券按市場所在地可分為()。A.注冊債券B.歐洲債券C.外國債券D.國內(nèi)債券答案:BCD30.機構(gòu)投資者的特點主要有：()。A.注重資產(chǎn)的安全性B.投資資金數(shù)量大C.投資活動對市場影響較大D.建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大答案:ABCD31.普通股股東是公司的基本股東，享有多項權(quán)利，主要有：()。A.經(jīng)營決策參與權(quán)B.盈余分配權(quán)C.剩余財產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先認

8、股權(quán)答案:ABCD32.證券投資主體包括()。A.金融機構(gòu)B.政府C.企事業(yè)D.個人答案:ABCD33.在我國，證券登記的類型有()。A.過戶登記B.注冊登記C.托管登記D.發(fā)行登記答案:ACD34.證券結(jié)算業(yè)務環(huán)節(jié)包括()。A.清算B.交易C.交收D.交割答案:ABC35.證券投資基金按投資收益風險目標可分為()。A.積極成長型B.收入型C.成長型D.平衡型答案:ABCD三、判斷題 (共 20 道試題,共 30 分)36.期貨交易方式和期權(quán)交易方式是世紀年代西方金融市場創(chuàng)新的產(chǎn)物。答案:正確37.套期保值者是指那些把期貨市場當作轉(zhuǎn)移價格風險的場所，利用期貨合約的買賣，對其現(xiàn)在已擁有或?qū)頃?/p>

9、有的金融資產(chǎn)的價格進行保值的法人和個人。答案:正確38.證券投資的風險主要體現(xiàn)在未來收益的不確定性上，即實際收益與投資者預期收益的背離。答案:正確39.證券投資主體是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者。答案:正確40.可轉(zhuǎn)換債券是指允許投資者在一定時期內(nèi)按一定比例或價格轉(zhuǎn)換為成一定數(shù)量的該發(fā)行公司普通股票的特殊公司證券。答案:正確41.普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎。答案:正確42.零息債券，即貼現(xiàn)債券，指債券發(fā)行價格遠遠低于面值，到期時按面值償還的債券。答案:錯誤43.期權(quán)交易的杠桿作用比信用交易小。答案:錯誤44.信用風險屬于非系統(tǒng)風險，

10、當證券發(fā)生信用風險時，投資股票比投資公司債券的損失大。答案:錯誤45.根據(jù)我國證券法規(guī)定，證券公司是專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)，綜合類證券公司可用其資本金、營運資金和其他經(jīng)批注的資金進行證券投資。答案:正確46.期貨交易之所以能轉(zhuǎn)移價格風險，在于某一特定商品或金融資產(chǎn)的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同的經(jīng)濟因素影響和制約，它們的變動趨勢是一致的。答案:正確47.外國籌資者在美國發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。答案:錯誤48.債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務關系。答案:錯誤49.投資的主要目的是承擔宏觀調(diào)控的重任。答案:正確50.投資者投資于某固定利率債券，則在投資時就確定到期時未來現(xiàn)金流的數(shù)量。答案:錯誤51.競價成交機制使證券市場成為最接近充分競爭和高效、公開、公平的市場，也使市場成交價成為最合理公正的價格。答案:正確52.