證券基礎(chǔ)知識試題

1、證券基礎(chǔ)知識試題1. 20世紀(jì)90年代以來，在高新技術(shù)快速發(fā)展和經(jīng)濟全球化的背景下，各國證券市場發(fā)生了一系列深刻而重要的變化，呈現(xiàn)出全球化的趨勢，主要表現(xiàn)在：A. 交易所公司化B. 金融監(jiān)管混業(yè)化C. 投資者法人化D. 證券市場網(wǎng)絡(luò)化E. 投資證券化ACDE2上市公司的財務(wù)報告通常包括（）。 (不定項選擇題)A：資產(chǎn)負(fù)債表B：利潤表C：現(xiàn)金流量表D：會計報表附注ABCD3.目前，我國封閉式基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括（）。A.基金面值 B.預(yù)期分紅C.發(fā)行費用 D.發(fā)起人利潤 AC4. 二板市場是相對于一板市場或主板市場而言的，是專為中小企業(yè)和新興公司提供融資途徑的新興股票市場，二板市場是一國資

2、本市場的重要組成部分，國際上的二板市場主要的模式有：A. 獨立的二板市場B. 非獨立的附屬遞進C. 非獨立的附屬平行 D. 非獨立的附屬遞減ABC5資產(chǎn)組合管理決策的各項步驟中，最重要的是（）。A. 資產(chǎn)配置 B. 分散經(jīng)營 C. 風(fēng)險與稅收定位 D. 收益生成 A6證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比其特殊性體現(xiàn)在（）。A. 無形性 B. 專業(yè)性 C. 持續(xù)性 D. 適用性 ABCD7.在下列有關(guān)詹森指數(shù)所描述中,正確的是（）.A:詹森指數(shù)是建立在CAPM測算基礎(chǔ)上的絕對收益率測度 B:詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險的收益率,它是通過標(biāo)準(zhǔn)差來計算的C:詹森指數(shù)是每單位風(fēng)險的收益率,它是通過貝塔值來計

3、算的D:衡量基金組合收益率與處于通常風(fēng)險水平的組合期望收益率的差額 AD8. 依照證券投資基金法的規(guī)定，下列應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會審議決定的事項有（）。: A：基金合同的提前終止 : B：確定基金紅利分配 : C：封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式: D：基金擴募 ACD9壟斷競爭市場的特點是：（）A、生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動；B、生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)，即產(chǎn)品之間存在著差異，產(chǎn)品的差異性是指各種產(chǎn)品之間存在著實際或想象的差異；C、由于產(chǎn)品差異性的存在，生產(chǎn)者可以樹立自己產(chǎn)品的信譽，從而對其產(chǎn)品的價格有一定的控制力；D、沒有一個企業(yè)能影響產(chǎn)品的價格。BC10、 屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)有_。A、

4、承銷 B、經(jīng)紀(jì) C、自營 D、基金管理ABCD（D該選嗎？）11、 影響行業(yè)興衰的主要因素,包括_。A、行業(yè)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu) B、技術(shù)進步 C、政府政策 D、社會習(xí)慣的改變BCD12、 按計息的方式分類，債券可分為_。A、附息債券 B、貼現(xiàn)債券 C、單利債券 D、復(fù)利債券CD13、 債券的理論價格的決定因素有_。A、債券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面價值A(chǔ)BC14、 反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有_。 A、圓弧形態(tài) B、喇叭形 C、旗形 D、三角形AB15.當(dāng)一家企業(yè)決定發(fā)行股票后，往往會有幾家、十幾家證券經(jīng)營機構(gòu)爭取承擔(dān)主承銷商，競爭十分激烈。企業(yè)面對眾多的證券經(jīng)營機構(gòu)，必須考慮各方面的因素，從中選出一家

5、信譽好、實力強的證券經(jīng)營機構(gòu)作為自己的主承銷商，其考慮的因素有：A. 資信狀況及融資能力B. 費用C. 公司上市前輔導(dǎo)能力和上市后的跟蹤服務(wù)能力D. 工作建議書質(zhì)量E. 客戶服務(wù)質(zhì)量ABCD16在K線運用當(dāng)中,_。 A、無上影線的陽線對多方有利 B、上影線越短,實體越長越有利于多方 C、上影線越長,對空方越有利 D、K線分陰線和陽線兩種形態(tài)ABC17資本經(jīng)營是圍繞企業(yè)產(chǎn)品經(jīng)營進行的集中和調(diào)整資本的活動。資本經(jīng)營是產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展到一定階段的內(nèi)在要求，要為產(chǎn)品經(jīng)營服務(wù)，資本經(jīng)營的主要途徑有：A. 企業(yè)自身積累，利用經(jīng)營利潤轉(zhuǎn)作資本B. 發(fā)行有價證券募集社會資本，進入資本市場籌資C. 通過收購兼并，擴

6、大存量資本支配范圍D. 進入資本市場投資ABC18目前，國際上常用的股票委托報價方式有：A. 限價委托B. 市價委托C. 定價即時交易委托D. 定價全額即時委托E. 止損委托F. 開市和收市委托ABCDE19對沖基金的宗旨是利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同股票進行實買空賣、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險，其特點是：A. 投資效應(yīng)的高杠桿性B. 籌資方式的私募性C. 操作的隱蔽性和靈活性D. 具有市場的波動性ABC20債券價格、到期收益率與息票利率之間的關(guān)系可用下式概括_。A、息票利率到期收益 債券價格票面價值B、息票利率到期收益 債券價格到期收益 債券價格到

7、期收益 債券價格票面價值BD21 金融期權(quán)的內(nèi)在價值是期權(quán)合約本身所具有的價值，也是期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益。根據(jù)協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為：A. 看漲期權(quán)B. 看跌期權(quán)C. 實值期權(quán)D. 虛值期權(quán)E. 平價期權(quán)CDE22單位信托投資型ETF的特點是：A. 完全被動地模擬所選定的標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)，并保持投資組合固定不變B. 在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股略進行有選擇的模擬C. 受托人決策的自由處置權(quán)相對較小D. 受托人有權(quán)決定股利再投資策略AC23證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通

8、過公開競價形成證券價格，達成交易。在交易所市場進行的證券單筆買賣達到交易所規(guī)定的最低限額，可以采取大宗交易方式，其特點是：A. 大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行B. 買賣雙方采取競價方式確定價格C. 申報價格不受當(dāng)天成交價格的影響D. 成交量在收盤后計入該證券的成交總量AD24. 影響期限結(jié)構(gòu)形狀的因素的相關(guān)理論包括_。A、市場預(yù)期理論 B、流動性偏好理論 C、市場分割理論 D、流動性溢價理論ABC25根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定，由于虛假陳述給投資者造成的損失認(rèn)定有以下幾種：A. 證券發(fā)行市場的虛假陳述B. 證券交易市場的虛假陳述C.

9、在基準(zhǔn)日及以前賣出證券的投資差額損失D. 在基準(zhǔn)日之后或者持有證券的投資差額損失ABCD26ETF是在指數(shù)基金、開放基金、封閉基金基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種衍生生產(chǎn)品，它既具有指數(shù)基金、開放基金、封閉基金的基本特征，又具有自身的特征，主要體現(xiàn)在：A. ETF持續(xù)不斷地發(fā)行基金單位，即投資者可以不斷申購構(gòu)造單位，規(guī)模不定B. ETF在二級市場交易是以現(xiàn)金的形式按市場實價進行交易C. ETF的申購和贖回沒有規(guī)模限制D. ETF的申購和贖回是以一攬子股票組合的方式進行注：我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。ABD27金融工具創(chuàng)新的成果是極其豐富的，按照金融工具的功能來劃分，風(fēng)險管理型

10、的工具最為重要，主要有：A. 資產(chǎn)證券化B. 期貨、期權(quán)和互換C. 垃圾債券D. 可轉(zhuǎn)換債券B28零息債券是在存續(xù)期內(nèi)不支付利息，投資者以低于面值的價格購買，其特點是：A. 購買價格是票面值的現(xiàn)值B. 零息債券期限通常短于一年C. 發(fā)行價格是債券面值扣除貼息后的差額D. 零息債券期限通常長于一年AD29在股份公司盈利分配順序上，一般是：A. 優(yōu)先股票排在普通股票之前B. 首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息C. 其次支付股息D. 最后繳納稅金AB30歐洲債券與外國債券在很多方面存在差異，主要表現(xiàn)在：A. 在發(fā)行方式上，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷B. 歐洲債券在納稅方面一般可以豁

11、免C. 歐洲債券在法律上所受到的限制比外國債券寬松D. 歐洲債券票面使用的面值貨幣一般是美元ABC31、 股票交易競價方式包括_。A、口頭競價 B、書面競價 C、電腦競價 D、拍賣競價ABC32、 金融期貨主要包括_。A、綠豆期貨 B、外匯期貨 C、利率期貨 D、股票價格指數(shù)期貨BCD33、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括_。A、業(yè)務(wù)對象的特定性 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性 D、客戶資料的公開性BC34、 證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括_。A、交易過戶 B、分紅派息 C、非交易過戶 D、股票帳戶查詢掛失ABCD35、 委托單的基本要素包括_。A、數(shù)量 B、指數(shù) C、價格 D、簽名ACD36、

12、 證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循_原則。A、凈額交收 B、公開、公正、公平 C、次日交割 D、錢貨兩清AD37、 交割的具體方式有_。A、當(dāng)日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特約日交割A(yù)BCD38上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算 C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算 D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算 C39、 股權(quán)登記變更的種類有_。A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更ABC40、 上市公司年度報告的內(nèi)容包括_。A、公司簡況 B、財務(wù)報告 C、董事會報告

13、D、董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報告AB41、 證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括_。A、營業(yè)場地管理 B、電腦管理 C、通訊設(shè)備管理 D、其它設(shè)備管理ABCD42、 證券營業(yè)部的財務(wù)管理包括_。A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產(chǎn)管理 D、損益管理ABCD43、 證券營業(yè)部對員工的要求主要包括_。A、道德品質(zhì)要求 B、知識結(jié)構(gòu)要求 C、實際技能要求 D、身體素質(zhì)要求ABCD44、 營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括_。A、分帳管理 B、計息 C、對帳 D、嚴(yán)禁信用交易ABCD45、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：_。A、信用交易風(fēng)險 B、交易差錯風(fēng)險 C、系統(tǒng)保障風(fēng)險 D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險ABCD46、 證券交易風(fēng)險的制度管理包括_。A、足額保證金制度 B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C、壞帳準(zhǔn)備 D、服務(wù)保障制度ABC47、 風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為_。A、彌補證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B、補償自營買