內(nèi)控與風(fēng)險管理體系評審報告x

1、XX 年內(nèi)控與風(fēng)險管理體系評審報告編制：_審核：_批準(zhǔn)：_2017年12月20日內(nèi)控與風(fēng)險管理體系評審報告2017年，公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作在股份公司的指 導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)的支持下，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，積極地把風(fēng)險 管理融入到公司經(jīng)營管理去，取得了較好的成績。一、2017年內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建立和運行的基本情況2017年，XX公司按照股份公司總體工作部署，緊密圍繞上級公司發(fā)展思路，準(zhǔn)確把握公司面臨的內(nèi)部形勢，健全公 司全面風(fēng)險管理，為內(nèi)控與風(fēng)險管理工作提供了有力的組織 保障。按照股份公司要求， 全面組織開展風(fēng)險管理報告工作， 確定了公司各單位年度重大風(fēng)險，明確了風(fēng)險管控責(zé)任，同 時對2017年度

2、風(fēng)險管理工作進(jìn)行了整體規(guī)劃，明確了工作 方向。深入開展月度風(fēng)險評估，夯實了風(fēng)險管理基礎(chǔ)，尤其 對于重大風(fēng)險加強(qiáng)了防控。通過事件分析，揭示風(fēng)險防控中 存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出管理建議，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險防 控，將風(fēng)險分析結(jié)果應(yīng)用到持續(xù)提升精細(xì)化管理工作中，實 現(xiàn)了風(fēng)險管理和生產(chǎn)經(jīng)營的有機(jī)結(jié)合，圓滿完成了揚州公司2017年的全面風(fēng)險管理工作。二、內(nèi)控與風(fēng)險管理體系運行的持續(xù)適宜性、 充分性和有效 性的結(jié)論2017年公司主要面臨產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險、質(zhì)量管理風(fēng)險、安 全防暑及防汛的風(fēng)險、供應(yīng)商成本控制風(fēng)險以及土地法律風(fēng) 險等風(fēng)險。通過公司各部門單位、各級員工積極落實公司風(fēng)險管控責(zé)任和風(fēng)險防控措施，取得了很好的

3、風(fēng)險防控效果。三、簡述2017年圍繞內(nèi)控與風(fēng)險管理體系開展的重點工作、以及對控制環(huán)境和風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性評價（一）內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)得到進(jìn)一步完善。1.2017年，公司制定全面風(fēng)險管理制度，并制定 了年度風(fēng)險管理方案，按照股份公司統(tǒng)一部署，綜合管理部 組織各單位對公司運營、戰(zhàn)略、財務(wù)等方面進(jìn)行風(fēng)險識別， 經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)會簽， 識別確定2017公司年度十大風(fēng)險， 并逐項 提出風(fēng)險解決方案。2.根據(jù)風(fēng)險方案，設(shè)置了全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作 小組，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作。目前公司各部門均已按要求 配備了風(fēng)險管理專兼職工作人員，初步建立起了公司風(fēng)險管 理與內(nèi)部控制工作體系。（二）公司招標(biāo)、合同審核審

4、核工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)。狠抓招標(biāo)、合同審核， 積極組織或參與公司的各類合同、 招（投）標(biāo)文件評審，著力抓好招標(biāo)、合同法律風(fēng)險防范工 作。截止12月20日，公司共組織38項項目的招標(biāo)工作， 招 標(biāo)流程依法合規(guī)，為各類合同的合法性、有效性、嚴(yán)密性提 供了法律保障。組織開展了合同自查工作，形成了合同自查報告，對在 建項目進(jìn)行實施監(jiān)控。（三）完善內(nèi)控體系流程、制度，明確了工作職責(zé)，落 實執(zhí)行。內(nèi)部控制工作涉及到各部門的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內(nèi)部控制與制度建設(shè)工作， 綜 合管理部組織各部門編制業(yè)務(wù)流程圖，對已有的制度進(jìn)行執(zhí) 行性適宜性檢查，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，組 織

5、制度培訓(xùn)，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。（四）風(fēng)險管理進(jìn)一步深入。1.緊緊圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，積極開展公司2017年度風(fēng)險評估工作，按照公司風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，通過對公司層面的風(fēng) 險信息進(jìn)行收集、整理，通過反復(fù)的風(fēng)險信息收集，編制出 了公司2017年的風(fēng)險地圖， 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 形成了揚州江 淮公司風(fēng)險庫。2.2017年，開展了月度風(fēng)險評估， 形成風(fēng)險評估報告， 提出了相應(yīng)的風(fēng)險防控或整改意見，并對落實風(fēng)險評估報告 的情況進(jìn)行了檢查。重大風(fēng)險管理情況：產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險管理方面。公司通過加速推進(jìn)2.0T+國五車型 研發(fā)速度， 對熱害的影響整車性能的問題進(jìn)行專人管控

6、， 跟 蹤開發(fā)進(jìn)展，以上措施確保6月份可實現(xiàn)2.0T+產(chǎn)品過線， 使產(chǎn)品過線計劃得到了有效解決。質(zhì)量管理風(fēng)險管理方面。1、和現(xiàn)有供應(yīng)商對接改進(jìn)，2、公 司編制對標(biāo)改進(jìn)計劃，開發(fā)二供方對標(biāo)海拉克斯和風(fēng)駿，進(jìn) 行掛牌督戰(zhàn)，并按計劃進(jìn)行開展，解決升降器異響問題。 安全防暑及防汛的風(fēng)險管理方面。 公司制定了夏季防汛舉措：1.對雨水管網(wǎng)進(jìn)行檢查， 確保所有管網(wǎng)通暢無堵塞2.防止外 部雨水倒灌， 增設(shè)泄洪泵 。有效地預(yù)防了梅雨季節(jié)降水量較 大導(dǎo)致雨水管道堵塞風(fēng)險。為防止夏季員工中暑，安全機(jī)動 部制定了夏季防暑措施，下發(fā)關(guān)于做好防暑工作的通知、關(guān)于2017年夏季防暑降溫及高溫補貼工作的通知部署 防暑工作，通

7、過開展防暑培訓(xùn)、心腦血管疾病人員檢查、公 司領(lǐng)導(dǎo)帶隊防暑檢查、防暑藥品飲品冰塊發(fā)放、高溫期間防 暑日報、高溫期間安全到家日報、調(diào)整中午高溫作息時間、 防暑演練、 輕商防暑日報等方式落實防暑工作，2017年公司 未發(fā)生中暑事故。供應(yīng)商成本控制風(fēng)險管理方面。 由于原材料上漲導(dǎo)致供應(yīng)商 的漲價行為。 供管部持續(xù)關(guān)注原材料價格走勢， 每月與供應(yīng) 商進(jìn)行價格談判，降低價格上漲風(fēng)險。2017年完成多家供應(yīng) 商價格談判，有效降低了因供應(yīng)商成本上漲導(dǎo)致的經(jīng)營利潤 受損的風(fēng)險。（五）內(nèi)部控制進(jìn)一步規(guī)范。按照股份公司的有關(guān)要求，對企業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度進(jìn) 行完善，梳理各項業(yè)務(wù)流程，對內(nèi)控管理手冊組織修訂，加 強(qiáng)關(guān)鍵

8、控制， 取得較好成效。 同時對2016年度外部審計公司 對我司內(nèi)部控制評價排查的缺陷項完成整改工作。（六）風(fēng)險管理文化建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)。2月度， 組織公司相關(guān)人員參與股份公司全面風(fēng)險管理 知識培訓(xùn)，3月初以會議培訓(xùn)的形式，針對風(fēng)險管理基本理 念開展了公司培訓(xùn)。此外，我們還先后組織培訓(xùn)風(fēng)險制度 培訓(xùn)宣貫。四、內(nèi)控與風(fēng)險管理體系工作的不足之處及持續(xù)改進(jìn)措施2017年公司從風(fēng)險事件發(fā)生情況、 內(nèi)控檢查以及各部門 的監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)來看，在風(fēng)險管理工作及重大風(fēng)險管控工作 中存在以下問題。一是風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作體系建設(shè)與公司的發(fā)展 形勢和股份公司的要求相比還有較大差距。二是風(fēng)險管理的各項制度宣貫不夠深入，個別單位的風(fēng) 險管理意識還不夠扎實，一些單位和部門對風(fēng)險信息收集、 評估的理解不夠全面， 相關(guān)工作開展情況還不夠深入、 全面。三是風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)管理的結(jié)合度不夠。如何把風(fēng)險管 理的方法和業(yè)務(wù)部門具體流程風(fēng)險管控有效結(jié)合在一起仍 在摸索中。四是公司各部門受職能定位、掌握資源的限制，風(fēng)險時 間收集工作推進(jìn)難度較大，且積極性不高。持續(xù)改進(jìn)措施 ：1、擴(kuò)大內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)的參培人員范圍，加強(qiáng)各 類業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高各級人員的風(fēng)險意識和認(rèn) 識，為風(fēng)險管理各項工作營造有利氛圍。加強(qiáng)對風(fēng)險管理制 度的宣貫，提高基層人員對風(fēng)險管理制度的了解和支持。2