中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃管理及評審

1、中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃管理辦法第一章總 則第一條為建立和完善科學的科研管理制度體系，規(guī)范集團科技研究開發(fā)計劃管理，促進集團技術創(chuàng)新，制定本辦法。第二條集團科技研究開發(fā)計劃（以下簡稱集團科研計劃）是集團計劃的組成部分，是集團中長期科技發(fā)展規(guī)劃的具體實施計劃。主要包括具有全局意義的新技術、新裝備、新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研究、開發(fā)、試驗，引進技術的消化吸收和國產(chǎn)化，管理科學研究以及新技術推廣應用等方面的內容。第三條 集團科研計劃以市場為導向，以企業(yè)為主體，堅持產(chǎn)學研相結合，自主開發(fā)、創(chuàng)新與引進、消化吸收并重的原則，實行課題制管理。第二章組織管理第四條 集團科技研究開發(fā)和新技術推廣應用工作

2、實行統(tǒng)一領導，分級管理的原則，由總工程師全面負責。日常工作由科技部歸口管理，負責組織課題立項、審查、招標、評估、評審和驗收，對課題進行全過程監(jiān)督、管理。第五條 建立集團專家評議和企業(yè)決策相結合的課題管理機制，充分發(fā)揮專家的作用，聘請專家參與計劃編制、立項評議、課題招標、課題管理等有關咨詢工作。第三章課題立項第六條 課題立項程序和方法：1、每年 11 月，科技部根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略和重點建設項目的需要，組織專家組進行研討，發(fā)布下年度集團科技研究開發(fā)計劃課題指南提出研究方向和重點研究課題。2、集團各子公司、分公司、事業(yè)部、公司本部各部（室），可根據(jù)課題指南和設計、施工、產(chǎn)品制造、管理中的關鍵技術問題，

3、申報中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題申請表（見附件1） 和 中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題申請匯總表（見附件2） ，于12 月底前報科技部。3、科技部組織專家對申報課題進行評議和篩選，根據(jù)支持的重點將集團科研計劃課題分為A、 B、 C 三類。A 類課題主要支持對集團技術升級帶動作用大、覆蓋面廣的核心技術、共性技術、關鍵技術的研究與開發(fā)。B 類課題主要支持對提升集團技術創(chuàng)新能力具有促進作用，有推廣應用價值的技術研究與開發(fā)。C 類課題主要支持對提升申報單位技術創(chuàng)新能力具有促進作用，解決設計、施工、產(chǎn)品制造、管理實際問題的技術研究與開發(fā)。對符合招標條件的重大和重點課題，由科技部組織進行招標

4、，確定課題的承擔單位。4、集團科研計劃課題，實行課題合同制。中鐵電氣化局集團有限公司為課題委托方（甲方），課題承擔單位為課題研究開發(fā)方（乙方），總工程師為集團公司科研計劃課題合同委托方的法人代表授權人與課題承擔單位簽訂中鐵電氣化局集團公司科技研究開發(fā)計劃課題合同（見附件3） 。重大課題簽訂分課題合同時，由總工程師授權科技部為課題委托方 （甲方） ， 科技部部長為委托方的法人代表授權人與課題承擔單位（部門）簽訂課題合同。兩個以上單位聯(lián)合承擔課題時，由第一承擔單位對合同的履行承擔責任。第一承擔單位按分工與其他承擔單位簽訂分項合同或協(xié)議，并認真執(zhí)行。5、在研課題的課題組長及主要成員一般不得申請或參加

5、新課題。當年結題的課題組長及主要成員可以提前申請，但需在課題驗收結題后方可承擔新的課題。6、集團科研計劃經(jīng)專家組審議確定后，納入集團公司財務預算，按規(guī)定程序報批后公布實施。第七條 課題承擔單位必須具備必要的課題實施條件，有健全的科研管理制度、財務管理制度。課題承擔單位在批準的計劃任務和預算范圍內享有充分的自主權。第八條課題承擔單位必須在課題合同中明確指定所承擔課題的課題組長，不得隨意變更。課題組長一般應具有高、中級技術職稱，在相關研究領域和專業(yè)具有一定的技術優(yōu)勢。課題承擔單位應組成一個結構精干、人員穩(wěn)定的課題組，課題組人數(shù)應滿足課題研究開發(fā)工作的需要，并由科技部確認。允許課題承擔單位跨部門、跨

6、單位擇優(yōu)聘用課題組成員。第四章課題實施第九條 合同簽訂后，課題承擔單位應按合同的規(guī)定，認真組織研究開發(fā)工作，并在每年12 月底以前，對課題的執(zhí)行情況、經(jīng)費使用情況、存在問題以及相應措施向科技部報送中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題年度執(zhí)行情況表（見附件4） ， 對未按規(guī)定時間報送課題進展情況表的，科技部暫緩或停止撥款。第十條 集團科研計劃課題實行重大事項報告制度，課題承擔單位對課題執(zhí)行過程中發(fā)生的技術路線或主要研究內容調整、課題組主要研究人員變動以及其他可能影響課題順利完成的重點事項應及時提出處理意見，報科技部審批。如需變更課題合同，合同一方須向另一方提出中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題

7、變更合同建議表（見附件5） ，經(jīng)雙方同意簽章后生效。遇下列情況之一時，甲方可通知乙方中止合同：1、國家或集團的重點發(fā)展方向、政策發(fā)生重大變化，造成課題無法繼續(xù)正常進行的；2 、國內已有相同或更高水平同類科技成果的；3 、課題所需貸款、自籌資金或其他物質條件長期不落實的；4、 課題所選技術路線、方案已無實用價值，或依托的基建、技改、技術引進項目發(fā)生較大變化的；5、參加研究的合作單位或技術骨干發(fā)生較大變化，致使工作無法進展的。第十一條課題實施時限一般不超過三年，滾動計劃與分年實施相結合，超過三年的課題，應進行中期評估。課題執(zhí)行中因人為因素等致使課題難以實施或在預定時間內不能完成合同，集團公司可以采

8、取警告、通報批評，并視情況直至取消合同任務的處罰。第十二條 A類、B類課題，科技部實施從合同簽訂到結題的全過 程管理。C類課題，在科技部備案，由課題承擔單位自行管理，集團公 司負責課題的評審。第五章經(jīng)費管理第十三條集團科研計劃實行預算管理，并實行課題經(jīng)費預算評估或評審制度。科技部會同財務部對課題預算的目標相關性、政策相符性和經(jīng)濟合理性進行審核，確定課題經(jīng)費預算。第十四條A 類課題經(jīng)費由集團公司承擔；B 類課題經(jīng)費由申報單位自籌，集團公司給予適當補助；C 類課題經(jīng)費全部由申報單位自籌。第十五條集團科研計劃經(jīng)費支出預算包括計劃管理費和課題研究費。計劃管理費：是指為管理科研計劃及其經(jīng)費而支出的費用，

9、主要用于科研計劃的遴選、審查評估、招標議標、監(jiān)督檢查等工作。按集團科研計劃年度總經(jīng)費的3%提取，由科技部會同財務部統(tǒng)一管理使用。課題研究費：是指課題研究開發(fā)過程中發(fā)生的所有支出。第十六條課題申請人編制的課題經(jīng)費預算應當包括經(jīng)費來源預算與支出預算。經(jīng)費來源預算包括用于同一課題的各種不同渠道的經(jīng)費。經(jīng)費支出預算包括課題研究有關的所有直接費用和間接費用，一般包括人員費、設備費、相關業(yè)務費、課題管理費和其他費用。人員費：是指課題組人員工資性費用，按下列標準核定：0 5 萬 /人年。設備費：是指直接用于課題研究的專用設備、儀器的購置費、試制費，以及通用設備的租賃費，已有設備的折舊、維修、運轉費用等。相關

10、業(yè)務費：是指與科研業(yè)務活動相關的材料費、燃料及動力費、測試及試驗費、資料費、咨詢費、會議及差旅費、文整費等。課題管理費：是指課題承擔單位用于課題管理的開支?？砂春贤~的一定比例提取，合同總額50 萬元以下的不超過5%， 50 萬元以上部分，不超過3%。管理費不得重復提取。其他費用：是指與課題研究相關的以上4 類費用之外的費用。第十七條經(jīng)批準的經(jīng)費預算必須嚴格執(zhí)行，一般不做調整。課題經(jīng)費確需調整的，必須按規(guī)定的申報程序報批后，方可對經(jīng)費預算進行調整。第十八條科技部根據(jù)批準的課題經(jīng)費預算計劃、年度工作進度制定撥款計劃，由財務部門及時撥付。首批撥付課題總經(jīng)費的20%， 根據(jù)課題進展情況和配套資金到位

11、情況，確定后續(xù)經(jīng)費的撥付。第一承擔單位每次收款后，應根據(jù)分項合同的約定，及時向其他承擔單位轉撥，不得拖延。第十九條課題承擔單位應對課題進行成本核算，?？顚Ｓ茫唇?jīng)批準不得分立或變更核算對象。對跨年度的課題，應保持其核算對象、口徑的連續(xù)性。第二十條未結課題的年度結余經(jīng)費，結轉下一年度繼續(xù)使用；已完成并通過驗收課題的結余經(jīng)費，經(jīng)科技部會同財務部研究批準后，由承擔單位用于補助其他研究開發(fā)課題的支出。第二十一條根據(jù)中華人民共和國合同法， B 類課題在簽訂合同時，承擔單位與集團公司應視成果轉化后產(chǎn)生的效益，協(xié)商簽訂投資回報協(xié)議，投資各方按出資比例分享收益。第六章課題結題第二十二條課題按合同要求完成后，課

12、題承擔單位要及時填寫中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題結題驗收申請表（見附件6） ，上報課題研究報告、財務決算報告以及其他相關技術文件，向科技部申請結題。科技部依據(jù)中鐵電氣化局集團科學技術成果評審辦法組織驗收。第二十三條課題通過驗收或評審后，承擔單位要及時對課題資產(chǎn)進行清理，用課題研究費購置的資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，其使用權和經(jīng)營權一般歸課題承擔單位（合同另有規(guī)定的除外），購置的固定資產(chǎn)必須納入課題承擔單位的固定資產(chǎn)帳戶進行核算和管理。資產(chǎn)的處置按國家有關規(guī)定執(zhí)行。第二十四條經(jīng)集團批準因故中止的課題，承擔單位應及時清理帳目與資產(chǎn)，編制決算報表及資產(chǎn)清單，剩余經(jīng)費（含已購儀器、設備及材料的變價收入）

13、歸還集團公司財務部，剩余資產(chǎn)按國家有關規(guī)定處置。因承擔單位組織不力，導致合同無法履行的，集團公司將視情況終止撥款并收回部分或全部已撥經(jīng)費。第二十五條課題承擔單位須按國家有關知識產(chǎn)權管理規(guī)定建立規(guī)范有效的知識產(chǎn)權管理制度。第七章監(jiān)督檢查第二十六條 科技部對課題合同執(zhí)行情況要進行中間檢查，對重 大、重點課題加強組織協(xié)調。會同財務部對課題經(jīng)費使用情況進行監(jiān) 督檢查，組織評估，并根據(jù)檢查評估結果，提出后續(xù)工作意見。第二十七條課題承擔單位應對課題任務完成情況及經(jīng)費使用情 況進行監(jiān)督檢查，并積極開展績效考評工作，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn) 的問題及時報告科技部和財務部。第二十八條 課題承擔單位要嚴格課題財務管理

14、，對課題經(jīng)費開 支行使監(jiān)督權，做到審批手續(xù)完備、帳目清楚、內容真實、核算準確、 監(jiān)督得力，確保資金的合理使用。對弄虛作假、截留、挪用、擠占課 題經(jīng)費等違反財經(jīng)紀律的行為，按照國家有關規(guī)定對課題承擔單位給 予行政處分和經(jīng)濟處罰，同時根據(jù)情況采取通報批評、停止撥款、中 止課題等措施。第八章附則第二十九條 本辦法由科技部負責解釋，自發(fā)布之日起施行。集 團各子公司可結合具體情況制定相應的實施辦法。成果的評審條件第五條 申請評審的科技成果，除應完成合同（ 或研制任務書、委托書 ） 規(guī)定的任務要求外，一般應通過一年的現(xiàn)場應用檢驗。第六條 產(chǎn)品開發(fā)類科技成果，需經(jīng)工業(yè)性試驗、現(xiàn)場試用考核，確認其主要技術性能

15、，達到科技項目合同或研制任務書規(guī)定的和方案審定的技術條件、性能參數(shù)指標，滿足施工、生產(chǎn)的使用要求，并具備下列技術文件：（ 一 ） 、科技項目合同（ 或研制任務書、委托書） ；（ 二 ） 、圖樣及設計計算書；（ 三 ） 、研究或設計報告（ 包括研究或設計方案，相關論證、成果內容及技術特征、總體技術性能參數(shù)，與國內外同類先進技術的比較，對社會經(jīng)濟發(fā)展和推進科技進步的意義，推廣應用范圍和前景，存在問題及改進措施等基本內容） ；（ 四 ） 、試制報告（ 包括產(chǎn)品加工工藝和工裝、質量控制檢查手段、重要零部件測試等） ；（ 五 ） 、試驗報告；（ 六 ） 、法定檢測機構出具的測試報告；（ 七 ） 、使用說

16、明書；（ 八 ） 、 產(chǎn)品質量標準（ 企業(yè)標準、行業(yè)標準、國家標準、國際標準 ） ；（ 九 ） 、用戶意見書或試用情況報告；（ 十 ） 、經(jīng)濟社會效益分析報告；（ 十一 ） 、標準化審查報告；第七條技術 （ 工藝、材料）開發(fā)類科技成果評審所需技術文件一般應包括：（ 一 ） 、科技項目合同或研制任務書、委托書；（ 二 ） 、技術 （ 工藝 ） 研究報告 （ 包括研究方案，相關論證、成果內容及技術特征、總體技術性能參數(shù)，與國內外同類先進技術的比較，對社會經(jīng)濟發(fā)展和推進科技進步的意義，推廣應用范圍和前景，存在問題及改進措施等基本內容） ；（ 三 ） 、技術 （ 工藝 ） 研究的主要技術方案；（ 四

17、） 、試驗報告；（ 五 ） 、主要技術（ 工藝 ） 條件及應用說明；（ 六 ） 、使用報告及使用單位意見；（ 七 ） 、測試報告；（ 八 ） 、主要技術經(jīng)濟、社會效益分析報告；第八條管理軟件開發(fā)類科技成果評審所需技術文件一般應包括：（一 ）、科技項目合同或研制任務書、委托書；（二 ）、軟件需求說明書；（三 ）、軟件設計說明書；（四 ）、用戶手冊；（五 ）、測試分析報告；（六 ）、項目開發(fā)總結報告；（七 ）、程序框圖及清單。附件1rh江上/ 日玨用士士木工C心心田旦而 由）主主、主要研究內容及關鍵技術、達到的目標及經(jīng)濟效益分析四、經(jīng)費概算五、其它承擔單位六、中報單位審查意見蓋 章附件2中鐵電氣化

18、局集團有限公司科技研究開發(fā)計劃課題申請匯總表編 號課題名稱主要研究內容課題 類別課題 負責人申請經(jīng)費 （萬元）自籌經(jīng)費（萬元）起始 年度結束 年度承擔單位協(xié)作單位專業(yè)備注123456789101112合計附件3密級：合同編號課題類別中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題合同課題名稱：承擔單位：課題負責人：起止年限： 中鐵電氣化局集團有限公司制填寫說明：1本合同由集團公司（甲方）與課題承擔單位（乙方）簽訂。2合同正式文本一式五份，甲方二份，乙方一份，乙方上級單位和課題負責人各一份。3 .合同應用A4紙打印，宋體小4號字體。4 合同編號采用集團科技研究開發(fā)計劃編號。5 課題類別采用集團科技研究開發(fā)計

19、劃的項目類別（A 類 - 一集團投資；B類 - 一承擔單位自籌部分經(jīng)費，集團公司給予適當補助）。6密級按照保密法規(guī)注明。一、國內外現(xiàn)狀及簡要說明二、主要研究內容、技術關鍵及 研究方法（課題研究的創(chuàng)新點和內容，要解決的主要技術難點以及采用的研究試驗方法三、課題預期目標、技術經(jīng)濟指標和成果形式（主要包括主要技術指標：如形成的專利、新技術、新產(chǎn)品、新裝置、論文 專著等數(shù)量、指標及其水平等；主要經(jīng)濟指標：如技術及產(chǎn)品應用所形成的 市場規(guī)模、效益等；項目實施中形成的示范基地、中試線、生產(chǎn)線及其規(guī)模 等；成果形式。）四、課題的年度計劃及年度目標年度課題的年度計劃及年度目標五、課題參加單位及經(jīng)費主要研究人員

20、主持單位研究任務及分工經(jīng)費分配其它參加單位課題 負責人年 齡職稱研究任務及分工全時 率所在單位主要研究人員（全時率取值范圍：25%、50%、75%、100%）經(jīng)費來源預算經(jīng)費支出預算科目預算數(shù)科目預算數(shù)來源預算合計支出預算合計一、部科研計劃撥款一、人員費二、國家其他撥款二、設備費三、地方政府撥款1、購置費四、單位自籌款2、試制費五、銀行貸款3、租賃費六、其它來源三、相關業(yè)務費1、材料費2、燃料及動力費3、測試及化驗費4、會議及差旅費5、資料費、咨詢費6、義整費四、課題管理費五、其它費用單位：萬元六、經(jīng)費預算集團撥款總額年年年年單位：萬元七、分年度撥款計劃（萬元）八、分年度償還計劃（萬元）單位：

21、萬元償還總額年年年年九、合同簽訂各方意見（公章）課題承擔單位（乙方）課題負責人（簽字） 開戶銀行:帳戶名稱:帳 號中鐵電氣化局集團有限公司（甲方）負責人（簽字）十、共同條款合同各方共同遵守中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃管理辦法：1 乙方必須按要求于每年12 月底以前向甲方報送課題年度執(zhí)行情況及經(jīng)費使用情況。逾期不報者，甲方有權暫停撥款。2 合同執(zhí)行過程中，乙方如需調整合同，應根據(jù) “辦法” 中有關規(guī)定，向甲方提出變更內容及其理由的申請報告，經(jīng)甲方審核批準后實施。3 甲方根據(jù)課題經(jīng)費管理的有關規(guī)定，及時向乙方撥付經(jīng)費，并監(jiān)督經(jīng)費的使用情況。凡不符合規(guī)定的開支，甲方有權提出調整意見。4 乙方因某種原因（如與可行性研究