過(guò)程潛在風(fēng)險(xiǎn)的分析報(bào)告報(bào)告材料

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程潛在風(fēng)險(xiǎn)分析產(chǎn)品名稱：LEDLED 燈編制：審核者：項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析日期：20162016 年 5 5 月 2424 日目: :主要參加人員：工序名稱潛在的風(fēng)險(xiǎn)模式潛在的風(fēng)險(xiǎn)后果潛在的風(fēng)險(xiǎn)原因已有的控制方法建議的措施責(zé)任人采購(gòu)價(jià)格偏高、存貨不足、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、程序缺失，按采購(gòu)程序管理并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)1.11.1 采購(gòu)價(jià)格、談判按采購(gòu)程序管理成本增加人員主觀原因等估，篩選出合格供應(yīng)商名單1.21.2 大宗原料計(jì)劃失造成斷貨、滯庫(kù)或是米購(gòu)成采購(gòu)前核對(duì)訂單并按訂因需求數(shù)量計(jì)劃失誤，發(fā)岀購(gòu)銷(xiāo)合同前仔細(xì)核對(duì)，采購(gòu)數(shù)量采購(gòu)誤本增加單需求采購(gòu)1.31.3 設(shè)備、配件采購(gòu)質(zhì)造成設(shè)備、

2、配件不能正常使供應(yīng)商選擇失誤、或驗(yàn)收把采購(gòu)前核對(duì)訂單并按訂按需求選擇合格設(shè)備、配件供應(yīng)商采量風(fēng)險(xiǎn)用關(guān)失誤，單需求采購(gòu)購(gòu)1.41.4 原材料到貨不及生產(chǎn)停頓或成品缺貨供應(yīng)商發(fā)貨不及時(shí)或運(yùn)輸外購(gòu)原材料選擇具有資外購(gòu)原材料選擇具有資質(zhì)合格的供應(yīng)實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔時(shí)或原材料供應(yīng)中 斷。故障。質(zhì)的供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善商并有替代供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)冋題時(shí)通知供應(yīng)商改善來(lái)料檢2.12.1 缺損、顏色、數(shù)量、影響后續(xù)加工或無(wú)法加工供應(yīng)商沒(méi)有嚴(yán)格按照顧客來(lái)料檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題時(shí)通知供應(yīng)商改善或要求供應(yīng)商提供出查尺寸不符要求加工制造通知供應(yīng)商改善. .廠檢驗(yàn)報(bào)告. .供應(yīng)商發(fā)貨時(shí)未進(jìn)行最終來(lái)料檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題

3、時(shí)通知供應(yīng)商改善或要求供應(yīng)商提供出2.22.2 材料相混影響后續(xù)加工或無(wú)法加工檢查通知供應(yīng)商改善. .廠檢驗(yàn)報(bào)告. .2.32.3 批量原材料質(zhì)量影響后續(xù)加工或無(wú)法加工因驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)偏差或把關(guān)失來(lái)料檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題時(shí)進(jìn)料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)風(fēng)險(xiǎn)誤，通知供應(yīng)商改善2.42.4 材料化學(xué)特性有供應(yīng)商沒(méi)有嚴(yán)格按照顧客來(lái)料檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題時(shí)害物質(zhì)含量、化學(xué)品直接影響產(chǎn)品使用安全要求加工制造通知供應(yīng)商改善. .要求供應(yīng)商提供有效的檢測(cè)報(bào)告不符合客戶要求無(wú)材料標(biāo)識(shí)及不同材料沒(méi)定期檢查材料是否按規(guī)做好材料標(biāo)識(shí)并貼上，不同材料按區(qū)3.13.1 材料相混領(lǐng)料時(shí)錯(cuò)拿料物料儲(chǔ)有分區(qū)域隔離放置定位置擺放域隔離放置存管理3.23

4、.2 過(guò)期、受潮、蟲(chóng)鼠影響后續(xù)加工或材料失效倉(cāng)庫(kù)漏雨、受潮或蟲(chóng)害控制定期檢查庫(kù)房是否有漏定期巡查庫(kù)房是否漏雨和用濕度計(jì)測(cè)侵害不完善雨情況和蟲(chóng)害發(fā)生量濕度，實(shí)行先進(jìn)先岀的物料使用原實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔貝 9,9,按公司制定的蟲(chóng)害控制程序 進(jìn)行控制3.33.3 庫(kù)存過(guò)大或過(guò)小造成資金占用或生產(chǎn)中斷計(jì)劃失誤或客戶突然增加訂單數(shù)按訂單需求采購(gòu)?fù)辉牧线x擇一家以上供應(yīng)商，同 時(shí)在其它條件類(lèi)似時(shí)優(yōu)先選擇運(yùn)輸距 離近、交貨快的供應(yīng)商CNC 力卩工4.14.1 材料損壞、變形影響后續(xù)加工或無(wú)法使用搬運(yùn)儲(chǔ)存方法不合理，設(shè)備參數(shù)不合理，定期檢查4.24.2 用錯(cuò)料產(chǎn)品報(bào)廢領(lǐng)料時(shí)錯(cuò)拿料領(lǐng)料時(shí)發(fā)貨人員監(jiān)督，嚴(yán)格按領(lǐng)

5、料品種進(jìn)行領(lǐng)料定期檢查庫(kù)房的材料收發(fā)記錄及實(shí)際庫(kù)存數(shù)貼片5.15.1 色差/ /圖案不符合要求產(chǎn)品報(bào)廢或返工油墨比使不當(dāng)或操作不當(dāng)進(jìn)料檢驗(yàn)，首巡檢5.25.2 顏料等化學(xué)品使用方法不良，材質(zhì)不符合要求對(duì)環(huán)境或接觸者造成危害材質(zhì)不環(huán)保，員工沒(méi)有按要求佩戴勞保用品COCCOC 報(bào)告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應(yīng)商米購(gòu)原料， 每半年向供應(yīng)商索要一次第二方的材 質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告，巡檢監(jiān)督工人按要求使 用勞保用品實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔組裝6.16.1 材料損壞、變形產(chǎn)品無(wú)法使用設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常，設(shè)備參數(shù)不合理，定期檢查設(shè)備定期保養(yǎng)6.26.2 用錯(cuò)料產(chǎn)品報(bào)廢領(lǐng)料時(shí)錯(cuò)拿料領(lǐng)料時(shí)發(fā)貨人員監(jiān)督，嚴(yán)格按領(lǐng)料品種進(jìn)行領(lǐng)料定

6、期檢查庫(kù)房的材料收發(fā)記錄及實(shí)際庫(kù)存數(shù)6.36.3 膠水等化學(xué)品使用方法不良，材質(zhì)不符合要求對(duì)環(huán)境或接觸者造成危害材質(zhì)不環(huán)保，員工沒(méi)有按要求佩戴勞保用品COCCOC 報(bào)告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應(yīng)商米購(gòu)原料， 每半年向供應(yīng)商索要一次第二方的材 質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告，巡檢監(jiān)督工人按要求使 用勞保用品焊接8.18.1 虛焊不符合要求影響后續(xù)加工或無(wú)法使用搬運(yùn)儲(chǔ)存方法不合理，設(shè)備參數(shù)不合理，定期檢查包裝檢驗(yàn)入庫(kù)9.19.1 不合格品錯(cuò)判為合格品影響客戶使用檢驗(yàn)員錯(cuò)檢漏檢或量具失 效定期考核檢驗(yàn)員，校檢量 具9.29.2 包裝過(guò)程中混入剪刀等利器可能對(duì)后續(xù)操作人員造成傷害利器的使用管理沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí) 行按利器管制

7、規(guī)定領(lǐng)用利器制定利器管制規(guī)定；對(duì)利器的領(lǐng)用、 發(fā)放進(jìn)行記錄；管理人員巡查是否有 落實(shí)實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔9.39.3 包裝中混入碎玻璃等雜物影響產(chǎn)品使用和安全玻璃品的使用控制不完善定期檢查嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)墻壁、頂棚和設(shè)備定期 檢查、清掃；操作人員嚴(yán)格按公司制 定的玻璃控制程序操作，管理人 員應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)生玻璃爆裂時(shí)，附 近產(chǎn)品及時(shí)隔離檢查。9.49.4 標(biāo)識(shí)不符顧客抱怨錯(cuò)、漏貼標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)不清首件檢驗(yàn)，巡檢，產(chǎn)品全檢9.59.5 產(chǎn)品混裝、包裝損 壞影響客戶使用標(biāo)識(shí)不清，首件檢驗(yàn)，巡檢，產(chǎn)品全檢產(chǎn)品出貨10.110.1 產(chǎn)品發(fā)錯(cuò)、交貨數(shù)量不符不能準(zhǔn)時(shí)交貨或顧客抱怨岀貨人員疏忽或銷(xiāo)售部疏 忽定期檢查

8、供貨進(jìn)度表10.210.2 岀口產(chǎn)品境外檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)造成公司信譽(yù)度下降，取消進(jìn)出口資格因出口產(chǎn)品在國(guó)外檢驗(yàn)不合格公司產(chǎn)品定期送交第三方測(cè)試，測(cè)試合格后的產(chǎn)品方可岀口實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔10.310.3 包裝損壞產(chǎn)品損壞運(yùn)輸中不正確的搬運(yùn)方法或包裝材料強(qiáng)度不夠?qū)缲洐z驗(yàn)規(guī)定運(yùn)輸搬運(yùn)方法，使用專(zhuān)用的包裝材料包裝后進(jìn)行跌落測(cè)試并檢查包實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔裝、產(chǎn)品是否符合要求（做模擬運(yùn)輸測(cè)試）設(shè)備13.113.1 設(shè)備故障影響生產(chǎn)或生產(chǎn)中斷設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、點(diǎn)檢沒(méi)按規(guī)定執(zhí)行或沒(méi)有明確規(guī)定設(shè)備使用人員維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定專(zhuān)業(yè)的設(shè)備管理人員，并由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)13.213.2 設(shè)備安全使員工人身安全受到威

9、脅、 發(fā)生事故、造成財(cái)產(chǎn)損失生產(chǎn)操作管理、設(shè)備安全管理方面岀現(xiàn)漏洞，制定設(shè)備操作規(guī)程，員工 在培訓(xùn)后上崗， 對(duì)設(shè)備進(jìn) 行定期保養(yǎng)，嚴(yán)格按要求 對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常點(diǎn)檢13.313.3 外部停電生產(chǎn)中斷特殊時(shí)段地區(qū)電力供應(yīng)偏緊自備發(fā)電機(jī)消防14.114.1 消防安全引起事故，造成財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡電路電器設(shè)備或認(rèn)為原因消防硬件設(shè)施配備齊全， 負(fù)責(zé)人每天檢查安全防 火情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯 報(bào)、及時(shí)處理；每年組織 企業(yè)滅火疏散演練不低 于 2 2 次，定期檢查電源、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔電器線路，及時(shí)清除火源 隱患；禁止在車(chē)間吸煙。災(zāi)害15.115.1 重大災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)引起重大財(cái)產(chǎn)損失或人員傷 亡社會(huì)公共事件、

10、嚴(yán)重流行病、自然災(zāi)害對(duì)廠區(qū)安全隱患進(jìn)行標(biāo) 識(shí)和盤(pán)查，定期檢查確保 不出意外資產(chǎn)損失16.116.1 資產(chǎn)丟失或損壞造成財(cái)產(chǎn)損失因內(nèi)外部偷盜、挪用、管理不當(dāng)丟失和損壞按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制行政17.117.1 管理人員人身受到攻擊風(fēng)險(xiǎn)造成人身受傷、財(cái)產(chǎn)損失在處理員工糾紛及員工與 公司糾紛時(shí)經(jīng)辦人員受到 人身攻擊、打擊報(bào)復(fù)等按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.217.2 安全駕駛風(fēng)險(xiǎn)造成交通事故因司機(jī)酒后駕駛、疲憊駕駛、違規(guī)行駛等原因按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.317.3 公司機(jī)密泄露造成公司競(jìng)爭(zhēng)力下降或客戶流失意外或相關(guān)人員疏忽按國(guó)家法律法規(guī)與公司管理制度控制實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精

11、彩文檔政府職18.118.1 職能部門(mén)質(zhì)量監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)造成產(chǎn)品質(zhì)量事故國(guó)家、省、市技術(shù)監(jiān)督局質(zhì)量處、監(jiān)督處涉及公司產(chǎn)品質(zhì)量事件按國(guó)家法律法規(guī)執(zhí)行能部門(mén)18.218.2 質(zhì)量工作的非標(biāo)因國(guó)家質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)按訂單客戶所造成產(chǎn)品在國(guó)外的質(zhì)量事故量管理標(biāo)準(zhǔn)缺之、標(biāo)準(zhǔn)不合在國(guó)法律、法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)理準(zhǔn)執(zhí)行因用工政策或管理措施不用工政策或管理措施符18.118.1 集體罷工風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)中斷當(dāng)，導(dǎo)致勞資雙方嚴(yán)重對(duì)立合國(guó)家及本地法律、法規(guī)因培養(yǎng)速度跟不上公司發(fā)依據(jù)人力資源管理程序每年按計(jì)劃培18.218.2 管理隊(duì)伍斷層風(fēng)影響管理水平展需要，或短時(shí)間內(nèi)流失的培養(yǎng)管理人員或從外聘養(yǎng)公司管理人員，同時(shí)提高管

12、理人員穆玉紅人力資源險(xiǎn)管理人員較多，請(qǐng)管理人員待遇或從外聘請(qǐng)管理人員2013-2-82013-2-8對(duì)員工培訓(xùn)工傷等安全因員工個(gè)人失誤或意外導(dǎo)方面的知識(shí)，設(shè)立急救人18.318.3 一般工傷人員受傷致非嚴(yán)重工傷導(dǎo)致員在車(chē)間設(shè)急救箱和必備藥品實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔18.418.4 人員流失妨礙正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)因用工政策或管理措施不 當(dāng)，導(dǎo)致群體人員不滿，外 部競(jìng)爭(zhēng)等因素等，產(chǎn)生的操 作員工 5 50 0人以上集體跳 槽，或中層管理人員 5 5 人 以上集體跳槽。用工政策或管理措施符合國(guó)家及本地法律、法規(guī)18.518.5 薪酬設(shè)計(jì)與薪資發(fā)放不能調(diào)動(dòng)員工的積極性或引起勞資糾紛因新酬體系設(shè)計(jì)不科學(xué)不合理或薪

13、資發(fā)放不及時(shí)按公司管理制度每月發(fā)放薪資18.618.6 員工招聘不到位風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致員工招聘失敗，影響生產(chǎn)招聘者和求職者之間信息 不對(duì)稱導(dǎo)致招聘失敗或因 產(chǎn)能季節(jié)性調(diào)整要求增加 員工平時(shí)及時(shí)招聘員工，在旺季到來(lái)前提前招聘員工18.718.7 用工法律風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致相關(guān)部門(mén)處罰或引起勞動(dòng)糾紛或無(wú)法合法追究責(zé)任，影響企業(yè)利益和聲譽(yù)童工、 未成年工、 勞動(dòng)合同、培訓(xùn)合同、工傷、社保、工 作時(shí)間等國(guó)家法律制度有 明確規(guī)定，而公司無(wú)法完全按國(guó)家和本地法律法規(guī)執(zhí)行公司用工制度實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔依法制定制度或制度缺失，15.營(yíng)銷(xiāo)19.119.1 銷(xiāo)售預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)造成嚴(yán)重?cái)嘭浕虼罅繙?kù)及 造成新品上市失敗、競(jìng)爭(zhēng)策 略錯(cuò)

14、誤等因?qū)κ袌?chǎng)判斷失誤按訂單生產(chǎn)19.219.2 產(chǎn)品定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)造成銷(xiāo)量或利潤(rùn)的損失因定價(jià)方法及策略的失誤根據(jù)產(chǎn)品成本、質(zhì)量及公司業(yè)務(wù)計(jì)劃與市場(chǎng)需求定價(jià)19.319.3 客戶、消費(fèi)者投訴風(fēng)險(xiǎn)消費(fèi)者滿意度降低，銷(xiāo)售遭受影響交期延期、產(chǎn)品質(zhì)量或數(shù)量與客戶、消費(fèi)者期望不一致客戶、消費(fèi)者投訴按客戶 抱怨程序在 2424 小時(shí)內(nèi)受 理信用20.120.1 應(yīng)收賬款信用風(fēng)險(xiǎn)造成公司財(cái)產(chǎn)損失因客戶不守信用拖欠貨款或客戶貨款不能安全收回按國(guó)家和本地法律法規(guī)和公司管理制度執(zhí)行或雙方約定的方式實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔財(cái)務(wù)21.121.1 資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)造成公司財(cái)產(chǎn)損失大量現(xiàn)金存、取款途中發(fā)生搶劫；致使公司資產(chǎn)遭受損失按公司

15、財(cái)務(wù)管理制度，數(shù)額大的款項(xiàng)一般不采取現(xiàn)金結(jié)算21.221.2 結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致多付款或匯錯(cuò)賬戶造成收回困難結(jié)算過(guò)程中結(jié)算錯(cuò)誤按公司財(cái)務(wù)管理制度或雙方約定的方式21.321.3 費(fèi)用支岀風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用支出超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)列支、虛報(bào)冒領(lǐng)、亂攤費(fèi)用。費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)程序不完整或不嚴(yán)格執(zhí)行程序，費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)由老板簽字21.421.4 稅收風(fēng)險(xiǎn)多繳稅金或少繳、漏交稅金造成的稅收滯納金、罰款；因?qū)Χ惙ɡ斫獾钠罨蛘J(rèn)識(shí)不足，公司按法律法規(guī)納稅，在對(duì)稅法認(rèn)識(shí)有需要時(shí)咨詢稅務(wù)師18.法律22.122.1 合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)合同條款顯失公平、公正造成企業(yè)損失合同擬訂、審核、簽署把關(guān)不嚴(yán)按合同法與公司管理制度簽訂合同22.222.2 合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)引起糾紛造成損失合同在執(zhí)行過(guò)程中岀現(xiàn)困難和偏差或者失誤按合同法或雙方約定的方式執(zhí)行合同，在合同執(zhí)行岀現(xiàn)困難時(shí)及時(shí)通知實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔對(duì)方，協(xié)商處理22.322.3 合同丟失、毀損風(fēng)險(xiǎn)使企