財(cái)務(wù)內(nèi)部審計(jì)程序文件內(nèi)審體系

1、安全咨詢(xún)程序文件廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司實(shí)施日期: 2013年9月1日廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司安全咨詢(xún)程序文件編 制 人： 審 核 人： 批 準(zhǔn) 人： 控制狀態(tài)： 發(fā) 放 號(hào)： 持有 人：發(fā)行編號(hào)：GXAQ/B-2013受控狀態(tài)：受控 不受控 目錄文件控制程序GXAQ/B-01-2013 . 1質(zhì)量記錄控制程序GXAQ/B-02-2013 . 5內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序GXAQ/B-03-2013 . 8不合格控制程序GXAQ/B-04-2013 . 15糾正措施控制程序GXAQ/B-05-2013 . 17預(yù)防措施控制程序GXAQ/B-06-2013 . 20人力資源控制程序GXAQ/B-0

2、7-2013 . 23評(píng)價(jià)報(bào)告控制程序GXAQ/B-08-2013 . 26跟蹤服務(wù)程序GXAQ/B-09-2013 . 30風(fēng)險(xiǎn)分析控制程序GXAQ/B-10-2013 . 32合同評(píng)審程序GXAQ/B-11-2013 . 341廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)文件控制程序GXAQ/B-01-20131 目的對(duì)與本機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保各相關(guān)場(chǎng)所使用文件為有效 版本。2 適用范圍適用于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件控制。3 職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)質(zhì)量手冊(cè)的批準(zhǔn)發(fā)布。3.2技術(shù)負(fù)責(zé)人共同負(fù)責(zé)質(zhì)量手冊(cè)的審核。3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)文件的管理、控制。3.4綜合部負(fù)責(zé)組織對(duì)體系文件

3、的管理、控制。3.5綜合部負(fù)責(zé)對(duì)文件和資料的統(tǒng)一管理。4 程序4.1文件分類(lèi)4.1.1質(zhì)量手冊(cè)4.1.2程序文件4.1.3作業(yè)文件作業(yè)文件分為作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、管理標(biāo)準(zhǔn)（管理制度等）、記錄文件、標(biāo)準(zhǔn)目錄。4.2文件的編號(hào)4.2.1質(zhì)量管理體系文件的編號(hào)4.2.1.1質(zhì)量手冊(cè)：GXAQ/A口 口一XXXX4.2.1.2程序文件：GXAQ/B口-XXXX24.2.1.3作業(yè)文件：GXAQ/Q-XXXX1）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)：GXAQ/C1-XXXX2） 管理標(biāo)準(zhǔn)：GXAQ/C2-XXXX3） 記錄：GXAQ/C3-XXXX4） 標(biāo)準(zhǔn)目錄：GXAQ/C4-XXXX4.2.1.4外來(lái)文件：按原文件號(hào)或原標(biāo)準(zhǔn)號(hào)。說(shuō)明

4、: GXAQ為本機(jī)構(gòu)代號(hào)；口口為從Ol開(kāi)始的流水號(hào) ；x x x x為標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布 年代號(hào)；AB C分別為質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件。4.3文件的編制、發(fā)布、發(fā)放4.3.1文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以確保文件是適宜的；4.3.2質(zhì)量手冊(cè)由綜合部負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)，由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，上報(bào)最高管理者批準(zhǔn)發(fā) 布，由綜合部負(fù)責(zé)登記、發(fā)放；4.3.3各部門(mén)業(yè)務(wù)范圍的文件由相關(guān)人員編寫(xiě)，技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，由綜合部登記發(fā)放；4.3.4應(yīng)確保文件使用的各場(chǎng)所都應(yīng)得到相關(guān)文件的適用版本。文件的發(fā)放、回收要 填寫(xiě)文件發(fā)放收回登記表。4.4文件資料檔案的管理4.4.1文件均應(yīng)按規(guī)定編號(hào)、發(fā)放。所有文件必須在綜合部登記統(tǒng)一編號(hào)，并

5、存檔兩份。4.4.2受控的文件，封面上有受控標(biāo)識(shí)。受控版本應(yīng)受文件更改的控制，由綜合部提 出發(fā)放質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件的范圍，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后簽字領(lǐng)取。4.4上級(jí)來(lái)文應(yīng)進(jìn)行登記，由最高管理者簽發(fā)后及時(shí)發(fā)給有關(guān)部門(mén)傳閱。4.5技術(shù)資料入庫(kù)時(shí)應(yīng)辦理交接手續(xù)，各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)性文件、技術(shù)專(zhuān)業(yè)文件資料 應(yīng)分類(lèi)登記，進(jìn)行管理。4.6受控文件借查必須填寫(xiě)文件借閱、復(fù)制登記表，綜合部辦公部門(mén)主任批準(zhǔn)后方能借查。各類(lèi)專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)專(zhuān)業(yè)性文件資料的借查由綜合部進(jìn)行登記。借閱時(shí) 間不得超過(guò)一周，若須延長(zhǎng)時(shí)間應(yīng)重辦手續(xù)。4.7所有受控文件、資料不得私自復(fù)印、轉(zhuǎn)借，特殊需要時(shí)，需經(jīng)綜合部部門(mén)主任 批準(zhǔn)，復(fù)印件供

6、3參考。4.8文件資料可以是書(shū)面形式，也可以是硬拷貝或電子媒體。媒體發(fā)布的文件，在 網(wǎng)絡(luò)上公布，各使用者不得更改。4.9所有文件資料都應(yīng)分類(lèi)保存在干燥通風(fēng)環(huán)境中。防火、防潮、防蟲(chóng)蛀。原始記 錄的保管期不得少于3年，其他各類(lèi)資料長(zhǎng)期保管。4.5文件的更改4.6.1質(zhì)量手冊(cè)由綜合部組織更改，填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單 ，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核， 上報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后更改，由綜合部發(fā)放。綜合部保留文件更改內(nèi)容的記錄；4.6.2其他文件的更改由綜合部填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，再由 綜合部指定人員進(jìn)行更改、發(fā)放、處理 ；4.6.3所有被更改的原文件應(yīng)由綜合部收回，以確保有效文件的唯一性。4.6文件的作廢與

7、銷(xiāo)毀6.2所有失效或作廢文件由綜合部及時(shí)從所有發(fā)放或使用場(chǎng)所撤出并加蓋“作廢” 印章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用；6.3為某種原因需保留的任何己作廢的文件，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)；6.4對(duì)要銷(xiāo)毀的作廢文件，由綜合部填寫(xiě)文件記錄銷(xiāo)毀申請(qǐng)表,經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人批 準(zhǔn)后由綜合部銷(xiāo)毀。4.7外來(lái)文件的控制4綜合部收到外來(lái)文件時(shí)需識(shí)別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。l.%2綜合部負(fù)責(zé)收集相關(guān)國(guó)家、行業(yè)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，統(tǒng)一編號(hào)、加蓋受控 印章，分發(fā)到相關(guān)部門(mén)使用，并把舊標(biāo)準(zhǔn)收回。li.%2各部門(mén)要把上述文件及其他與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來(lái)文件填入部門(mén)受控文4件清單lii.%2國(guó)家安監(jiān)總局頒布新法規(guī)后，綜合部

8、應(yīng)在新法規(guī)正式執(zhí)行之日前，安排有關(guān)部 門(mén)制定出新的機(jī)構(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)υ械臋C(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更改。5 相關(guān)文件5.l GXAQ/B-022013質(zhì)量記錄控制程序5.2 GXAQ/C2-06-2013檔案及資料管理規(guī)定6質(zhì)量記錄6.1 GXAQ/C3-01-2013文件發(fā)放收回登記表6.2 GXAQ/C3-02-2013文件借閱、復(fù)制登記表6.3 GXAQ/C3-03-2013部門(mén)受控文件清單6.4 GXAQ/C3-04-2013文件更改申請(qǐng)單6.5文件記錄銷(xiāo)毀申請(qǐng)表5廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量記錄控制程序GXAQ/B-02-20131 目的對(duì)質(zhì)量管理體系所要求的記錄予以控制。2 范圍適用于為證

9、明評(píng)價(jià)服務(wù)符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的記錄。3 職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)監(jiān)督、管理各部門(mén)的質(zhì)量記錄。3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理、保管本部門(mén)的質(zhì)量記錄。3.3綜合部負(fù)責(zé)保管上年度的質(zhì)量記錄。3.4各部門(mén)主任組織編寫(xiě)本部門(mén)的質(zhì)量記錄格式。4 程序4.1質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)編號(hào)各類(lèi)評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)及相關(guān)工作見(jiàn)證編號(hào)按機(jī)構(gòu)的GXAQ/C2-10-201評(píng)價(jià)報(bào)告文件的 編排規(guī)定規(guī)定執(zhí)行，其余質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)編號(hào)按GXAQ/B-02013文件控制程序 執(zhí)行。4.2質(zhì)量記錄填寫(xiě)4.2.1質(zhì)量記錄填寫(xiě)要及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改，如因某種 原因不能填寫(xiě)的項(xiàng)目，應(yīng)能說(shuō)明理由，并將該項(xiàng)用單杠劃去，各相關(guān)欄目負(fù)

10、責(zé)人簽名 欄不允許空白。4.2.2如因筆誤或要修改原紀(jì)錄內(nèi)容，應(yīng)采用單杠劃去原記錄內(nèi)容，在其上方寫(xiě)上更 改后的內(nèi)容，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。4.3質(zhì)量記錄的保存、保護(hù)4.3.1各部門(mén)的質(zhì)量記錄要有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，必須把所有質(zhì)量記錄分類(lèi)，依日期順序整理 好，存放于通風(fēng)、干燥的地方，所有的質(zhì)量記錄保持清潔，字跡清晰。各部門(mén)按規(guī)定 的期限保存記錄，對(duì)于上年度的記錄交綜合部保存。4.4.1.1綜合部編制質(zhì)量記錄清單，將本機(jī)構(gòu)所有與質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄匯 總，包括名稱(chēng)、編號(hào)（版本） 、保存期等內(nèi)容，交管理者代表審批，并匯集備案記錄的 原始樣本。各部門(mén)應(yīng)編制部門(mén)使用的質(zhì)量記錄清單 ，并匯總部門(mén)

11、的質(zhì)量記錄原始樣 本。64.4.1.2綜合部每半年檢查一次各部門(mén)質(zhì)量記錄的使用、管理情況。4.4.3.1質(zhì)量記錄發(fā)放、借閱和復(fù)制a、各部門(mén)填寫(xiě)文件發(fā)放收回登記表，向綜合部領(lǐng)用所需記錄空白表；b、各部門(mén)保管的質(zhì)量記錄應(yīng)便于檢索， 需借閱或復(fù)制者要經(jīng)相應(yīng)部門(mén)主任批準(zhǔn)并 填寫(xiě) 文件借閱、復(fù)制登記表 ，由記錄管理人登記備案。4.4.3.2質(zhì)量記錄的銷(xiāo)毀處理 質(zhì)量記錄如超過(guò)保存期或其他特殊情況需要銷(xiāo)毀時(shí)，由綜合部主管人員填寫(xiě)文件記錄銷(xiāo)毀申請(qǐng)表 ，交綜合部審核，報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可銷(xiāo)毀。4.4.3.3記錄格式4.6凡國(guó)家安監(jiān)局頒布的評(píng)價(jià)法規(guī)已制定的質(zhì)量記錄格式，我機(jī)構(gòu)直接套用，一律 不再變更。各部門(mén)其余

12、的質(zhì)量記錄格式，由各部門(mén)主任組織編寫(xiě)，報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 和發(fā)布執(zhí)行。4.7各相關(guān)部門(mén)可根據(jù)工作需要提出記錄格式設(shè)計(jì)更改， 執(zhí)行GXAQ/B-012013文 件控制程序有關(guān)文件更改的規(guī)定。5相關(guān)文件5.1 GXAQ/B-012013文件控制程序5.2 GXAQ/C2-10-2013報(bào)告文件的編排規(guī)定6相關(guān)記錄6.1 GXAQ/C3-06-2013質(zhì)量記錄清單5.2 GXAQ/C3-01-2013文件發(fā)放收回登記表5.3 GXAQ/C3-02-2013文件借閱、復(fù)制登記表5.4 GXAQ/C3-05-2013文件記錄銷(xiāo)毀申請(qǐng)表7廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序GXAQ/B-03

13、-20131 目的確保本機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的有效性和符合性，并及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，以實(shí) 現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2 適用范圍本程序適用于本機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的各過(guò)程。3 職責(zé)3.1技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)工作。3.2綜合部負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)內(nèi)審組織、實(shí)施及管理。3.3本機(jī)構(gòu)各個(gè)部門(mén)配合，接受內(nèi)審。6.6.l基本要求4.1內(nèi)審流程4.2內(nèi)審重點(diǎn)驗(yàn)證質(zhì)量管理體系及其質(zhì)量過(guò)程的符合性和有效性,評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度， 確 認(rèn)改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施。4.3內(nèi)審計(jì)劃 綜合部根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際需要編制內(nèi)審年度計(jì)劃并組織實(shí)施，內(nèi)審時(shí)應(yīng)編制審核活 動(dòng)計(jì)劃和8檢查表，審核活動(dòng)應(yīng)按計(jì)劃和檢查表實(shí)施，內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過(guò)

14、 程、部門(mén)和場(chǎng)所，每年至少一次。4.4內(nèi)審人員4.4.1內(nèi)審人員的資格條件8.1內(nèi)審人員應(yīng)是受審核部門(mén)和活動(dòng)以外的人員 ；8.2內(nèi)審人員必須由最高管理者確認(rèn)授權(quán)。4.4.2內(nèi)審人員的職責(zé)4.4.2.1內(nèi)審組長(zhǎng)的職責(zé)1）組建審核組,選擇審核成員 ；2）制定審核計(jì)劃,準(zhǔn)備工作文件,布置審核成員工作 ；3）主持審核會(huì)議,控制現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施,使審核按計(jì)劃和要求進(jìn)行；4）確認(rèn)內(nèi)審員審核發(fā)現(xiàn)和不合格項(xiàng)報(bào)告；5）提交審核報(bào)告，向受審核部門(mén)提出改進(jìn)和要求；6）整理審核實(shí)施中形成的所有文件，并做好分發(fā)、歸檔工作。4.4.2.2內(nèi)審員職責(zé)1）根據(jù)審核要求編制檢查表；2）按審核計(jì)劃完成審核任務(wù)；3）將審核發(fā)現(xiàn)形成書(shū)面

15、資料，編制不合格項(xiàng)報(bào)告，并整理、保存與審核有關(guān)的文 件；4）支持配合審核組長(zhǎng)工作，協(xié)助受審核部門(mén)制定糾正措施，并實(shí)施跟蹤審核。4.4.3內(nèi)審人員的管理5.7挑選符合條件的人員接受質(zhì)量管理體系內(nèi)審課程培訓(xùn)， 內(nèi)審人員的數(shù)量、 素質(zhì) 應(yīng)能滿(mǎn)足內(nèi)審需要；5.8選擇與受審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任的內(nèi)審人員進(jìn)行內(nèi)審活動(dòng)， 以確保審核的獨(dú)立性 和公正性，并經(jīng)最高管理者授權(quán)后開(kāi)展工作；5.9審核后，應(yīng)對(duì)內(nèi)審人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作能力和工作表現(xiàn)予以評(píng)價(jià)考核。4.5內(nèi)審資源 機(jī)構(gòu)提供內(nèi)審時(shí)所需資源，包括人員、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)、時(shí)間等。4.1內(nèi)審不合格項(xiàng)的糾正 內(nèi)審中被判定的不合格項(xiàng)，必須采取糾正或預(yù)防措施，明確相關(guān)部門(mén)的責(zé)任和

16、9要 求，內(nèi)審人員對(duì)實(shí)施過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行跟蹤、評(píng)價(jià)和驗(yàn)證。4.7內(nèi)審報(bào)告 每次內(nèi)審都應(yīng)形成內(nèi)審報(bào)告，與受審核部門(mén)取得一致意見(jiàn)后上報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人，經(jīng) 批準(zhǔn)后，分發(fā)至有關(guān)部門(mén)，確保采取相應(yīng)行動(dòng)。6.6.li內(nèi)審時(shí)機(jī)6.6.2.li根據(jù)質(zhì)量手冊(cè)和內(nèi)審年度計(jì)劃開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)。4.1.7當(dāng)機(jī)構(gòu)和職能有重大變更時(shí)開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)。4.1.8發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格而需要審查時(shí)開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)。4.1.9第三方審核認(rèn)證或監(jiān)督審核前開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)。4.1.10最高管理者提出要求時(shí)。6.6.lii內(nèi)審步驟6.6.2.lii綜合部根據(jù)內(nèi)審時(shí)機(jī)，提出內(nèi)審建議，技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。6.2建立審核小組 根據(jù)內(nèi)審活動(dòng)目的、范圍、部門(mén)、過(guò)程及內(nèi)審

17、日程安排，審核組長(zhǎng)提出審核組名單，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后建立審核小組6.3編制審核計(jì)劃審核小組成立后，由組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后組織召開(kāi)核小組會(huì) 議，明確各成員分工和要求，確保每位內(nèi)審員對(duì)審核任務(wù)清楚了解，審核前的準(zhǔn)備工 作全部完成。審核用的所有文件、記錄表格由綜合部提供。6.4編制檢查表審核前，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表，檢查表應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，選 擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量問(wèn)題。檢查表應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理方面的全部職能，包括本機(jī)構(gòu)、法規(guī)及受檢部門(mén)的一些特 殊要求。檢查表使用一段時(shí)間后應(yīng)形成相對(duì)穩(wěn)定的內(nèi)容，作為標(biāo)準(zhǔn)檢查表，為以后內(nèi)審提 供參考。6.5通知審核內(nèi)審前至少提前一周通知受審核部門(mén)，

18、通知可采用文件或口頭兩種形式。6.6首次會(huì)議105.1現(xiàn)場(chǎng)審核前召開(kāi)首次會(huì)議，由審核組全體成員和受審核部門(mén)主任及有關(guān)人員參 加，會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。6.6.2首次會(huì)議召開(kāi)的主要內(nèi)容6.6.2.1向受審核部門(mén)介紹審核組成員；6.6.2.2聲明審核范圍、目的和依據(jù)；4.1簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方式和程序；4.2在審核組和受審核部門(mén)之間建立聯(lián)系；4.3宣讀審核計(jì)劃，澄清審核計(jì)劃中的不明確內(nèi)容。6.7現(xiàn)場(chǎng)審核6.7.l內(nèi)審人員現(xiàn)場(chǎng)審核原則4.1.7以客觀(guān)事實(shí)為依據(jù)的原則?？陀^(guān)事實(shí)以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗(yàn)證，不含有任 何個(gè)人猜想、推理成分。4.1.8標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則。 凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，

19、 都不能判為合格或不 合格；4.1.9依次遞進(jìn)審核的原則。審核包括：實(shí)際有沒(méi)有、做沒(méi)做、做得怎樣三個(gè)方面依 次遞進(jìn)；6.7.1.4獨(dú)立公正原則。6.7.2收集客觀(guān)證據(jù) 內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)審核計(jì)劃、檢查表有目的、有重點(diǎn)地收集客觀(guān)證據(jù)，下列情況可作 為客觀(guān)證據(jù)；1）存在的客觀(guān)事實(shí)；2）與被審核的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的談話(huà)；3）現(xiàn)行有效的文件和記錄。內(nèi)審員應(yīng)將收集的客觀(guān)事實(shí)及時(shí)分析，形成審核證據(jù)（與審核有關(guān)的客觀(guān)事實(shí)）并 記錄。6.7.3形成審核發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員對(duì)所記錄的審核證據(jù)進(jìn)行整理、 分析后形成審核發(fā)現(xiàn)， 填入審核檢查表 。6.7.4編制不合格項(xiàng)報(bào)告4.5內(nèi)審員對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審后編制不合格項(xiàng)報(bào)告表。11

20、5不合格項(xiàng)按其性質(zhì)分為嚴(yán)重、一般、輕微三種。1）嚴(yán)重不合格項(xiàng) 質(zhì)量活動(dòng)和結(jié)果與質(zhì)量管理體系文件要求嚴(yán)重不符； 造成系統(tǒng)性失??；造成區(qū)域性失敗； 會(huì)造成嚴(yán)重后果的失??；2）一般不合格項(xiàng) 不符合規(guī)定要求或?qū)υu(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量特性有較顯著影響的不合格。3）輕微不合格項(xiàng) 孤立的、偶發(fā)性的、并對(duì)評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量無(wú)顯著影響的不合格。6內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)天把所有不合格項(xiàng)向?qū)徍私M長(zhǎng)匯報(bào)， 審核組長(zhǎng)當(dāng)天對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行 審查。審核結(jié)束前，所有不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核部門(mén)主任的確認(rèn)并簽字，受審核部門(mén) 主任不得強(qiáng)調(diào)客觀(guān)理由拒絕確認(rèn)簽字。6.8末次會(huì)議1.%2審核結(jié)束后應(yīng)召開(kāi)末次會(huì)議， 由審核組全體人員和受審核部門(mén)相關(guān)人員參加。 會(huì) 議由

21、審核組長(zhǎng)主持。6.8.2末次會(huì)議的主要議題程序6.8.2.1重申審核范圍、目的和依據(jù)；6.8.1.2審核說(shuō)明；6.8.1.3宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告；6.8.1.4提出糾正措施要求；6.8.1.5宣讀審核報(bào)告；6.8.1.6領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)。4.1.5末次會(huì)議應(yīng)有記錄并保存。6.9審核報(bào)告4.2.1末次會(huì)議結(jié)束一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向最高管理者和技術(shù)負(fù)責(zé)人提交審核報(bào)告。4.2.2不合格項(xiàng)報(bào)告作為審核報(bào)告附件。分發(fā)給部門(mén)的審核報(bào)告只附與該部門(mén)有關(guān)的 不合格項(xiàng)報(bào)告。4.2.3審核報(bào)告中有關(guān)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施執(zhí)行糾正措施控制程序和 預(yù)防措 施控制程序。4.2.4審核報(bào)告應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況作出評(píng)價(jià)。126.10跟

22、蹤審核6.10審核組應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)向技術(shù)負(fù)責(zé)人反映。糾正措施完后，內(nèi)審員對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，內(nèi)審員經(jīng)驗(yàn)證、確認(rèn)措施 計(jì)劃已完成時(shí)，在不合格報(bào)告驗(yàn)證欄中記錄、簽字。6.10.2內(nèi)審員證實(shí)采取糾正措施是有效的，可向技術(shù)負(fù)責(zé)人建議納入文件。6.10.3內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)遺留問(wèn)題，應(yīng)提出糾正或預(yù)防措施要求。7 相關(guān)文件4.3.1GXAQ/B-052013糾正措施控制程序4.3.2GXAQ/B-02013預(yù)防措施控制程序8 相關(guān)記錄4.4.1GXAQ/C3-07-2013內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃4.4.2GXAQ/C3-08-2013內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表4.4.3GXAQ/C3-09-

23、2013不合格項(xiàng)報(bào)告表4.4.4GXAQ/C3-10-2013內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告13廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)不合格控制程序GXAQ/B-04-20131 目的確保服務(wù)過(guò)程中不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品/服務(wù)得到及時(shí)有效的控制。2 適用范圍適用于服務(wù)過(guò)程中不合格品的控制。3 職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)不合格的控制。3.2出現(xiàn)不合格的部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取糾正措施， 消除不合格，同時(shí)對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行教育， 防止不合格的重復(fù)出現(xiàn)。3.3本機(jī)構(gòu)職工有責(zé)任對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格向綜合部或技術(shù)負(fù)責(zé)人提出口頭或書(shū)面報(bào)告。4 不合格沒(méi)有滿(mǎn)足某個(gè)規(guī)定的要求為不合格。即凡不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、本 機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)和質(zhì)量體系文件

24、、規(guī)章、規(guī)定的都是不合格。5 不合格控制5.1凡按評(píng)價(jià)報(bào)告簽署審批規(guī)定和評(píng)價(jià)工作質(zhì)量考核規(guī)定判定為不合格的報(bào) 告，審核人應(yīng)記錄、統(tǒng)計(jì)不合格情況，并退回出報(bào)告人修改。修改后的評(píng)價(jià)報(bào)告與原 評(píng)價(jià)報(bào)告一并交給審核人復(fù)審，直至符合，方可按照評(píng)價(jià)報(bào)告簽署審批規(guī)定的規(guī) 定，轉(zhuǎn)入下道程序。5.2內(nèi)部質(zhì)量審核中有不合格時(shí)，審核人應(yīng)記錄不合格情況并填寫(xiě)“不合格項(xiàng)報(bào)告 表”，提出糾正措施要求后，通知有關(guān)部門(mén)。5.3本機(jī)構(gòu)職工向綜合部或總技術(shù)負(fù)責(zé)人反映的不合格情況，由綜合部進(jìn)行調(diào)查、落實(shí) 后填寫(xiě)“糾正和預(yù)防措施處理單”，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門(mén)。5.4對(duì)受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出申訴的評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)項(xiàng)目不合格情況，由綜合部組織調(diào)查，落實(shí)后填寫(xiě)

25、“糾正（預(yù)防）措施處理單”，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門(mén)。5.5外部審核發(fā)現(xiàn)的不合格，由綜合部寫(xiě)“糾正（預(yù)防）措施處理單”，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門(mén)。145.6出現(xiàn)不合格的部門(mén)/責(zé)任人按GXAQ/B-O201糾正措施控制程序和GXAQ/B-062013預(yù)防措施控制程序標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定分析本部門(mén)出現(xiàn)不合格的原因，在規(guī)定的時(shí)間 內(nèi)采取糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行驗(yàn)證，避免重復(fù)出現(xiàn)不合格。4.3.7在驗(yàn)收外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件及外購(gòu)設(shè)備時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)不合格，驗(yàn)收人員應(yīng)拒收，直至所有 不合格全部得到糾正后，方可接受。4.3.8綜合部每年對(duì)本機(jī)構(gòu)的不合格情況進(jìn)行定性或定量的分類(lèi)統(tǒng)計(jì)并記錄存檔。6 質(zhì)量記錄不合格品（項(xiàng)）報(bào)告由綜合部管理，每年1月底之前應(yīng)把

26、上年度不合格品（項(xiàng)） 報(bào)告整理編目，裝訂成一冊(cè)交檔案室存檔。7相關(guān)文件7.1 GXAQ/B-052013糾正措施控制程序7.2 GXAQ/B-062013預(yù)防措施控制程序7.3 GXAQ/C2-08-2013評(píng)價(jià)工作質(zhì)量考核規(guī)定7.4 GXAQ/C2-04-2013評(píng)價(jià)報(bào)告簽署審批規(guī)定8相關(guān)記錄8.1 GXAQ/C3-09-2013不合格項(xiàng)報(bào)告表8.2 GXAQ/C3-11-2013糾正（預(yù)防）措施處理單15廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)糾正措施控制程序GXAQ/B-05-20131 目的查明并消除實(shí)際不合格原因，采取措施防止不合格再發(fā)生。2 適用范圍適用于對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行和生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的不

27、合格所采取的糾正措施。3 職責(zé)3.1技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)重大質(zhì)量問(wèn)題的糾正措施的組織實(shí)施。3.2綜合部負(fù)責(zé)管理體系和技術(shù)性的糾正措施的組織實(shí)施和控制。3.3其他部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)范圍內(nèi)的糾正措施的實(shí)施和控制。4 措施和要求對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格、缺陷的部門(mén)必須分析原因，及時(shí)采取有針對(duì)性的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、有效的預(yù)防措施，明確期限及責(zé)任者，并對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。166.1糾正措施信息來(lái)源包括：4.1.1投訴；4.1.2不合格報(bào)告；4.1.3管理評(píng)審輸出；4.1.4內(nèi)部審核報(bào)告；4.1.5數(shù)據(jù)分析的輸出；4.1.6有關(guān)質(zhì)量管理體系記錄；4.1.2受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)滿(mǎn)意度測(cè)量的輸出；4.1.8過(guò)程測(cè)量；4.1.9自我評(píng)價(jià)結(jié)果；6.

28、2糾正措施提出的責(zé)任者機(jī)構(gòu)所有職工都有權(quán)利和責(zé)任提出糾正措施建議。而與不合格直接相關(guān)的負(fù)有管 理責(zé)任的檢驗(yàn)人員、內(nèi)審員、管理人員負(fù)有更直接的責(zé)任。6.3糾正措施提出的方式 由發(fā)現(xiàn)不合格的部門(mén)或人員填寫(xiě)“糾正（預(yù)防）措施處理單”送至綜合部，再17由綜合部歸類(lèi)后發(fā)至有關(guān)責(zé)任部門(mén)。責(zé)任部門(mén)將擬采取的糾正措施填入“糾正（預(yù)防） 措施處理單”并辦理相應(yīng)的批準(zhǔn)手續(xù)后，再由綜合部根據(jù)分工組織實(shí)施并驗(yàn)證。4.4糾正措施評(píng)審對(duì)一般的部門(mén)內(nèi)的糾正措施，可不經(jīng)評(píng)審便可實(shí)施，但對(duì)一些重大的、牽涉面廣 的、會(huì)引起體系文件更改的糾正措施。必須由綜合部或技術(shù)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)組織評(píng)審。4.5糾正措施的確認(rèn)批準(zhǔn)糾正措施評(píng)審后，還須部

29、門(mén)主任確認(rèn)批準(zhǔn)，以確保其能夠且被有效實(shí)施。部門(mén)內(nèi) 的并有能力實(shí)施的措施，由該部門(mén)主任確認(rèn)批準(zhǔn)；部門(mén)有責(zé)任但超出其能力范圍的措 施，技術(shù)性措施及管理性措施由技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.6糾正措施的實(shí)施18措施被批準(zhǔn)后，方可付諸實(shí)施。4.2糾正措施的實(shí)施驗(yàn)證對(duì)措施實(shí)施過(guò)程及記錄由組織驗(yàn)證， 驗(yàn)證結(jié)果可填入 “糾正（預(yù)防）措施處理單”， 內(nèi)審在“不合格項(xiàng)報(bào)告表”中填寫(xiě)驗(yàn)證結(jié)果。4.3對(duì)經(jīng)驗(yàn)證證明行之有效的糾正措施，可形成或更改文件，加以鞏固完善，并予以 記錄，具體步驟按GXAQ/B-012013文件控制程序執(zhí)行。5 記錄和保管4.1.2.1綜合部建立接受 “糾正和預(yù)防措施處理單” 以及由實(shí)施糾正措施引起的全

30、部記錄，經(jīng)統(tǒng)計(jì)匯總后作為管理評(píng)審的輸入。全部記錄按GXAQ/B-022013質(zhì)量記錄控制程序的規(guī)定辦理存檔手續(xù)。6相關(guān)文件6.1GXAQ/B-0120136.2GXAQ/B-0220137相關(guān)記錄7.1 GXAQ/C3-11-20137.2 GXAQ/C3-09-20135.2文件控制程序質(zhì)量記錄控制程序糾正（預(yù)防）措施處理單不合格項(xiàng)報(bào)告表廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)預(yù)防措施控制程序GXAQ/B-06-20131 目的識(shí)別潛在的不合格，采取預(yù)防措施，消除其原因，防止不合格的發(fā)生，確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。2 使用范圍適用于質(zhì)量管理體系運(yùn)行和生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)潛在不合格所采取的預(yù)防措施。3 職責(zé)3.

31、1技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)重大質(zhì)量問(wèn)題的預(yù)防措施的批準(zhǔn)和組織實(shí)施。3.2綜合部負(fù)責(zé)管理體系和技術(shù)性的預(yù)防措施的實(shí)施和控制.3.3其他部門(mén)負(fù)責(zé)本職范圍內(nèi)的預(yù)防措施的組織實(shí)施和控制.4 措施和要求對(duì)發(fā)現(xiàn)潛在不合格的責(zé)任部門(mén)必須分析原因，及時(shí)采取有針對(duì)性的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、有效的預(yù)防措施，明確期限及責(zé)任者，并對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。214.1.3.1預(yù)防措施信息來(lái)源可包括：4.1.1受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)需求和期望；4.1.2管理評(píng)審輸出；4.1.3數(shù)據(jù)分析；4.1.4受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)反饋；4.1.5有關(guān)質(zhì)量管理體系記錄；4.1.6自我評(píng)價(jià)結(jié)果；4.2提供運(yùn)作條件失控的早期報(bào)警系統(tǒng)。4.1.3.2預(yù)防措施提出的責(zé)任者機(jī)構(gòu)所有職工都有權(quán)

32、利和提出預(yù)防措施建議，與不合格直接相關(guān)或負(fù)有管理職責(zé) 的評(píng)價(jià)人員、內(nèi)審員、管理人員負(fù)有更直接的責(zé)任。4.1.3.3預(yù)防措施提出方式由發(fā)現(xiàn)潛在不合格的部門(mén)或人員填寫(xiě)“糾正（預(yù)防）措施處理單”送至綜和管理 部，再由綜和管理部歸類(lèi)后發(fā)至有關(guān)責(zé)任部門(mén)。 責(zé)任部門(mén)將擬采取的預(yù)防措施填入 “糾 正和預(yù)防措施處理單”并辦理相應(yīng)的批準(zhǔn)手續(xù)后，再由綜和管理部根據(jù)分工組織實(shí)施 并驗(yàn)證。通常一旦發(fā)現(xiàn)潛在不合格時(shí)，應(yīng)立即提出預(yù)防措施。對(duì)由于工作性質(zhì)限制可按規(guī) 定時(shí)間提出。4.4預(yù)防措施的評(píng)審對(duì)一般的部門(mén)內(nèi)的預(yù)防措施，可不經(jīng)評(píng)審便可采納，但對(duì)一些重大的、牽涉面廣 的、會(huì)引起體系文件更改的預(yù)防措施，必須由綜合部或技術(shù)負(fù)責(zé)

33、人組織評(píng)審。4.2.1預(yù)防措施的確認(rèn)批準(zhǔn)預(yù)防措施評(píng)審后，還需進(jìn)行確認(rèn)批準(zhǔn)，以確保其能夠且被有效實(shí)施。部門(mén)內(nèi)的并 有能力實(shí)施的措施，由該部門(mén)主任確認(rèn)批準(zhǔn)；部門(mén)有責(zé)任但超出其能力范圍的措施、 技術(shù)性措施及管理性措施由技術(shù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)批準(zhǔn)。4.6預(yù)防措施的實(shí)施措施被確認(rèn)批準(zhǔn)后，方可付諸實(shí)施。4.4.3.4預(yù)防措施的實(shí)施驗(yàn)證22對(duì)措施的實(shí)施過(guò)程及記錄由綜和管理部組織驗(yàn)證,驗(yàn)證結(jié)果可填入“糾正（預(yù)防） 措施處理單”。4.4.3.5對(duì)經(jīng)驗(yàn)證證明行之有效的預(yù)防措施,可形成或更改文件,加以鞏固完善,并予以記錄,具體步驟按GXAQ/B-O2013文件控制程序執(zhí)行。4.3.1記錄和保管6.1綜合部建立接受“糾正（預(yù)

34、防）措施處理單”以及由實(shí)施預(yù)防措施引起的全部記錄,經(jīng)統(tǒng)計(jì)匯總后作為管理評(píng)審的輸入。5.2全部記錄按GXAQ/B-02013質(zhì)量記錄控制程序的規(guī)定辦理存擋手續(xù).4.3.2相關(guān)文件6.2 GXAQ/B-012013文件控制程序6.2 GXAQ/B-022013質(zhì)量記錄控制程序4.3.3相關(guān)記錄GXAQ/C3-11-2013糾正（預(yù)防）措施記錄表23廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)人力資源控制程序GXAQ/B-07-20131 目的對(duì)本機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員、技術(shù)專(zhuān)家及各類(lèi)其他人員進(jìn)行培訓(xùn)，以做好人本管理，滿(mǎn) 足相應(yīng)崗位規(guī)定要求。2 范圍適用于本機(jī)構(gòu)所有與質(zhì)量管理體系有關(guān)的人力資源配置和工作人員的培訓(xùn)。培訓(xùn) 內(nèi)

35、容包括：1）法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2）安全專(zhuān)業(yè)知識(shí)；3）安全咨詢(xún)過(guò)程控制文件;4）其他。3 職責(zé)3.1綜合部編制各部門(mén)的崗位職責(zé)，負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的制定及監(jiān)督實(shí)施負(fù)責(zé)上崗基礎(chǔ)教 育，負(fù)責(zé)職工能力的考證，負(fù)責(zé)組織對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。3.2其他部門(mén)負(fù)責(zé)編制本部門(mén)的崗位職責(zé)，負(fù)責(zé)本部門(mén)職工的崗位技能培訓(xùn)。3.3技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)申請(qǐng)單及部門(mén)內(nèi)部崗位職責(zé)的批準(zhǔn)。3.4最高管理者負(fù)責(zé)各部門(mén)崗位職責(zé)的批準(zhǔn)。4 工作程序4.1人力資源配置4.1.1各部門(mén)主任需編制本部門(mén)內(nèi)部的崗位職責(zé)，交技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。4.1.2綜合部需編制各部門(mén)及其負(fù)責(zé)人的崗位職責(zé)，交最高管理者審批。各部門(mén)主任 必須具備與工作內(nèi)容相關(guān)的職稱(chēng)

36、、學(xué)歷或受過(guò)相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)，具備相關(guān)工作經(jīng)歷和 資格證書(shū)。4.1.3經(jīng)審批后的崗位職責(zé)，交最高管理者辦公會(huì)作為人員選擇、安排和考評(píng)的主要依據(jù)。4.1.4各部門(mén)人員素質(zhì)必須適應(yīng)崗位職責(zé)的要求，以保證其勝任擔(dān)負(fù)的職責(zé)。5.5新職工按崗位工作要求的具體條件招聘，其學(xué)歷、職稱(chēng)、業(yè)務(wù)能力必須符合要 求才能招入。4.2基本培訓(xùn)要求244.2.1新職工培訓(xùn)6新職工招入后，實(shí)行崗前培訓(xùn)。教育培訓(xùn)包括：本機(jī)構(gòu)概況、國(guó)家法律、法規(guī)、 本機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系，特別是質(zhì)量方針和職責(zé)及崗位應(yīng)熟悉的文件，機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)章制 度等。7原有職工必須通過(guò)培訓(xùn)，限期達(dá)到從事崗位的素質(zhì)要求，否則應(yīng)作下崗或轉(zhuǎn)崗 處理。8轉(zhuǎn)崗職經(jīng)先培訓(xùn)后轉(zhuǎn)崗

37、。培訓(xùn)的主要內(nèi)容有：新崗位所要求的知識(shí)和技能，新 崗位所依據(jù)的有關(guān)文件等。9承擔(dān)評(píng)價(jià)工作的評(píng)價(jià)人員必須參加安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)考核，取得資格證 書(shū)后，方可持證上崗，從事相應(yīng)的評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)按機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)人員培訓(xùn) 考核規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4.3繼續(xù)教育1.%2綜合部負(fù)責(zé)制定繼續(xù)教育的計(jì)劃和管理制度，負(fù)責(zé)繼續(xù)教育計(jì)劃的實(shí)施、考核 登記、效果評(píng)估等工作。2.%2根據(jù)不同的培訓(xùn)對(duì)象和培訓(xùn)內(nèi)容，繼續(xù)教育采取脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)參加有關(guān)進(jìn)修、 培訓(xùn)和各種學(xué)術(shù)會(huì)議等不同形式，多層次、多渠道地進(jìn)行。3.%2評(píng)價(jià)人員有接受繼續(xù)教育的權(quán)利和義務(wù)。在規(guī)定的脫產(chǎn)學(xué)習(xí)期間的工資和福利 享受在崗的同等待遇。綜合部根據(jù)培訓(xùn)性質(zhì)、

38、內(nèi)容決定是否鑒定培訓(xùn)合同。4.1.3.4培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)的實(shí)施綜合部每年12月份，根據(jù)各部門(mén)人員培訓(xùn)申請(qǐng)單 、基本培訓(xùn)需求及本機(jī)構(gòu) 發(fā)展方向制定下年度培訓(xùn)計(jì)劃（包括培訓(xùn)對(duì)象、時(shí)間、內(nèi)容、教師、教材、培訓(xùn)考核 方式等內(nèi)容），經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后下發(fā)各部門(mén)，并負(fù)責(zé)按計(jì)劃執(zhí)行。每年度的培訓(xùn)內(nèi)容必須包括國(guó)家安監(jiān)總局新頒布的法規(guī)和國(guó)家、行業(yè)相關(guān)新標(biāo) 準(zhǔn)的宣貫。并注意適當(dāng)安排國(guó)外有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，與評(píng)價(jià)工作有關(guān)的新知 識(shí)、新技術(shù)的學(xué)習(xí)。每年年底綜合部征求各部門(mén)主任的意見(jiàn)并寫(xiě)出培訓(xùn)工作總結(jié)。每年年底綜合部將每個(gè)職工的培訓(xùn)記錄存檔，保存期限為職工離職后一年。計(jì)劃外培訓(xùn)可由相關(guān)部門(mén)以人員培訓(xùn)申請(qǐng)單的形式提出

39、。經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人批 準(zhǔn)后，由綜合部組織實(shí)施。25綜合部可隨時(shí)對(duì)本機(jī)構(gòu)各部門(mén)職工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核，發(fā)現(xiàn)不能勝任本職工作的， 需及時(shí)安排補(bǔ)充培訓(xùn)并考核，或轉(zhuǎn)換工作崗位，使其具備的能力與從事的工作相適應(yīng)根據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局和省市安監(jiān)局的安排進(jìn)行培訓(xùn)和考核。5 相關(guān)文件GXAQ/B-O2013質(zhì)量記錄控制程序GXAQ/C2-07-2013評(píng)價(jià)人員培訓(xùn)考核規(guī)定6 相關(guān)記錄GXAQ/C3-12-2013人員培訓(xùn)申請(qǐng)單GXAQ/C3-13-2013人員培訓(xùn)記錄表26*廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)報(bào)告控制程序GXAQ/B-08-20131 目的為了保證報(bào)告編寫(xiě)、審核、簽發(fā)、保存和更改的認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀(guān)、準(zhǔn)確、規(guī)范、

40、 特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫(xiě)、審核、簽發(fā)、保存和更改。3 職責(zé)3.1承擔(dān)該評(píng)價(jià)項(xiàng)目的持證評(píng)價(jià)人員完成評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫(xiě)。評(píng)價(jià)人員是評(píng)價(jià)報(bào)告的第 一責(zé)任人，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)價(jià)導(dǎo)則，對(duì)報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)。3.2安全咨詢(xún)機(jī)構(gòu)內(nèi)非項(xiàng)目組成員對(duì)報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部審核，該內(nèi)部審核人員由項(xiàng)目負(fù)責(zé) 人提出申請(qǐng)，由技術(shù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)。技術(shù)負(fù)責(zé)人審核由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行；過(guò)程控制負(fù)責(zé) 人審核由過(guò)程控制負(fù)責(zé)人進(jìn)行。3.3技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)內(nèi)部審核后的二次審核，并在過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核后 對(duì)報(bào)告進(jìn)行批準(zhǔn)簽發(fā)。3.4過(guò)程控制負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)報(bào)告的三次審核，并對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的規(guī)范性負(fù)責(zé)。3.4參

41、與評(píng)價(jià)的技術(shù)專(zhuān)家對(duì)報(bào)告的結(jié)論正確性負(fù)責(zé)。3.5綜合部負(fù)責(zé)報(bào)告的發(fā)放和日常管理。3.6機(jī)構(gòu)“公章”由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)加蓋。機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)加蓋印鑒報(bào)告的審批手續(xù)的齊全性和 報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。4 工作程序4.1報(bào)告的批準(zhǔn)4.1.1報(bào)告內(nèi)容的構(gòu)成和方案由項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組中的評(píng)價(jià)人員根據(jù)評(píng)價(jià)輸入條件提出設(shè) 想，共同討論后確定。評(píng)價(jià)報(bào)告的編寫(xiě)人員必須具有相應(yīng)的評(píng)價(jià)資質(zhì)。無(wú)證人員不得編寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告27報(bào)告初稿由報(bào)告編制人員完成后，先由評(píng)價(jià)人自校、簽字、注明日期后，將校 稿件、報(bào)告輸入文件、技術(shù)接口資料、審核意見(jiàn)表等依次交審核人、批準(zhǔn)人進(jìn)行審核、 批準(zhǔn)。審核實(shí)行三審制度：即內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核。審核人員

42、 對(duì)其所審核報(bào)告的規(guī)范性、運(yùn)用法規(guī)的正確性和結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)。報(bào)告審核的重點(diǎn)是評(píng)價(jià)依據(jù)資料的完整性、 危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的充分性、 評(píng)價(jià)單 元?jiǎng)澐值暮侠硇?、評(píng)價(jià)方法的適用性、對(duì)策措施的針對(duì)性和評(píng)價(jià)結(jié)論的正確性等。內(nèi)部審核主要內(nèi)容包括：評(píng)價(jià)依據(jù)是否充分、有效，危險(xiǎn)有害因素識(shí)別是否全面， 評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐质欠窈侠?，評(píng)價(jià)方法選擇是否適當(dāng)，對(duì)策措施是否可行，結(jié)論是否正確， 格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)收集的 有關(guān)資料是否齊全、有效和危險(xiǎn)有害因素識(shí)別充分性、評(píng)價(jià)方法合理性、對(duì)策措施針 對(duì)性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進(jìn)行的審核。過(guò)程控制負(fù)

43、責(zé)人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后，由過(guò)程控制負(fù)責(zé)人 重點(diǎn)對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程是否符合過(guò)程控制文件要求而進(jìn)行的審核。主要包括：是否 進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào)告審核，記錄是否完整， 是否滿(mǎn)足過(guò)程控制要求等內(nèi)容。審核人應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)報(bào)告輸入條件和有關(guān)委托資料及評(píng)價(jià)審核細(xì)則對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行 審核，用藍(lán)筆進(jìn)行標(biāo)識(shí)。對(duì)報(bào)告中的錯(cuò)誤應(yīng)圈出，并打“?”符號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，將修改意 見(jiàn)和綜合性意見(jiàn)記錄在安全咨詢(xún)報(bào)告審核意見(jiàn)表上。審核工作完成后，審核人在審核 意見(jiàn)表簽字、注明日期。批準(zhǔn)技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)報(bào)告的審查批準(zhǔn)。技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)報(bào)告的輸入條件、 委托資料等對(duì)評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想、評(píng)價(jià)原

44、則、評(píng)價(jià)根據(jù)、技術(shù)方案是否符合國(guó)家的有關(guān) 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)合本機(jī)構(gòu)的評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行審查批準(zhǔn)，用藍(lán)筆打“”進(jìn)行標(biāo)識(shí)，將修改意見(jiàn)和綜合性意見(jiàn)記錄在審核意見(jiàn)表上，并在審核意見(jiàn)表上簽字、注明日期。4.1.3評(píng)價(jià)報(bào)告的修改評(píng)價(jià)報(bào)告的修改一般由編制人員在每次審核后進(jìn)行。 編制人根據(jù)審核意見(jiàn)逐條 修改。某些經(jīng)與審核人商定不改的問(wèn)題，需要重新加以確認(rèn)。當(dāng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組編制人 員之間存在不同意見(jiàn)時(shí)，由技術(shù)負(fù)責(zé)人會(huì)同有關(guān)專(zhuān)家討論協(xié)商解決，并將統(tǒng)一后的最 終意見(jiàn)寫(xiě)在審核意見(jiàn)表上。28評(píng)價(jià)報(bào)告修改后，打印出正式文件，經(jīng)編寫(xiě)、審核人、批準(zhǔn)人逐級(jí)簽署后，辦 理存檔、出版手續(xù)。報(bào)告的簽收和發(fā)送評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)出版完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、綜

45、合部共同清點(diǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)，并同時(shí)驗(yàn) 收評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)的出版質(zhì)量。綜合部負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)放評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)并加蓋本機(jī)構(gòu)公章。綜合部填寫(xiě)安全咨詢(xún)報(bào)告簽發(fā)單一式兩份，其中一份發(fā)送人簽字后，存檔 備查。4.3報(bào)告存檔評(píng)價(jià)報(bào)告存檔應(yīng)進(jìn)行編號(hào)。項(xiàng)目號(hào)由本機(jī)構(gòu)統(tǒng)一編制。本機(jī)構(gòu)與外機(jī)構(gòu)合作由我機(jī)構(gòu)牽頭的工程項(xiàng)目按本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目和檔 案號(hào)，外機(jī)構(gòu)圖紙另行管理；由外機(jī)構(gòu)牽頭本機(jī)構(gòu)參加的評(píng)價(jià)報(bào)告，本機(jī)構(gòu)分報(bào)告部 分按本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目號(hào)和檔案號(hào)。評(píng)價(jià)報(bào)告在項(xiàng)目完成后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織存檔。5 相關(guān)文件GXAQ/C2-04-2013評(píng)價(jià)報(bào)告簽署審批規(guī)定GXAQ/C2-08-2013評(píng)價(jià)工作質(zhì)量考核規(guī)定GXAQ/C2-10-2

46、013評(píng)價(jià)報(bào)告文件的編排規(guī)定6 相關(guān)記錄GXAQ/C3-14-2013安全咨詢(xún)報(bào)告審核意見(jiàn)表GXAQ/C3-15-2013安全咨詢(xún)報(bào)告簽發(fā)單29*廣西安慶工程咨詢(xún)有限公司標(biāo)準(zhǔn)跟蹤服務(wù)程序GXAQ/B-09-20131 目的本程序的目的在于指導(dǎo)各種服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量，使評(píng)價(jià)報(bào)告等產(chǎn)品更加完 善，以滿(mǎn)足顧客的需求。2 適用范圍本程序規(guī)定了服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告程序，適用于項(xiàng)目在合同環(huán)境下安全咨詢(xún) 報(bào)告完成后的技術(shù)咨詢(xún)等后期服務(wù)。3 跟蹤服務(wù)的主要內(nèi)容3.1評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)工程的可行性研究和初步設(shè)計(jì)是否有指導(dǎo)作用。3.2工程施工和運(yùn)行過(guò)程中是否落實(shí)了評(píng)價(jià)報(bào)告中的有關(guān)措施和建議。3.3工程運(yùn)行過(guò)程中是否

47、出現(xiàn)了新的勞動(dòng)安全衛(wèi)生危險(xiǎn)和危害因素等問(wèn)題。4 跟蹤服務(wù)程序4.1服務(wù)程序4.1.1綜合部依據(jù)合同規(guī)定下達(dá)服務(wù)通知單，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確定現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)組的人員構(gòu) 成及服務(wù)代表，報(bào)請(qǐng)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，綜合部對(duì)服務(wù)程序?qū)嵤┛刂疲f(xié)同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 組織現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)；4.1.2服務(wù)代表組織參加服務(wù)的人員擬訂計(jì)劃及實(shí)施細(xì)則，做好必要的準(zhǔn)備工作；4.1.3服務(wù)代表根據(jù)計(jì)劃安排，組織全體服務(wù)人員按合同要求實(shí)施服務(wù)工作；4.1.4服務(wù)結(jié)束，由顧客對(duì)服務(wù)效果簽署意見(jiàn)；4.1.5顧客對(duì)服務(wù)效果的簽署意見(jiàn)（服務(wù)質(zhì)量反饋表）由綜合部組織驗(yàn)證后，存檔保 管。4.2安全咨詢(xún)的后期服務(wù)內(nèi)容在評(píng)價(jià)項(xiàng)目完成后原項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)與顧客保持聯(lián)系，了解

48、和掌握顧客的需求， 以便更好地為30顧客服務(wù)；在安全咨詢(xún)周期內(nèi)，負(fù)責(zé)評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)咨詢(xún)等后期服務(wù)工作。5 相關(guān)文件GXAQ/C2-08-2013評(píng)價(jià)工作質(zhì)量考核規(guī)定6 相關(guān)記錄6.1 GXAQ/C3-16-2013服務(wù)通知單6.2 GXAQ/C3-17-2013服務(wù)質(zhì)量反饋表31風(fēng)險(xiǎn)分析控制程序GXAQ/B-10-20131 目的根據(jù)顧客的要求，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析。分析、預(yù)測(cè)承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，確 定實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性。2 適用范圍適用于評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析控制。3 職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析；3.2技術(shù)負(fù)責(zé)人主持和批準(zhǔn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析；3.2評(píng)價(jià)人員和其它人員負(fù)責(zé)本職范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分析。4 風(fēng)險(xiǎn)分析控制程序根據(jù)委托方的要求、自身的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)范圍，分析、預(yù)測(cè)承擔(dān)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng) 險(xiǎn)程度，策劃評(píng)價(jià)過(guò)程，確定實(shí)施評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性。對(duì)于所評(píng)價(jià)項(xiàng)目