安全等保基本要求

1、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求In formati on security tech no logy-Baseline for classified protection of information system1第三級(jí)基本要求1.1技術(shù)要求1.1.1物理安全物理位置的選擇(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b)機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。物理訪問(wèn)控制(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員；b)需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和

2、審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍；c)應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理， 區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置， 在重要區(qū)域前設(shè)置交付 或安裝等過(guò)渡區(qū)域；d)重要區(qū)域應(yīng)配置電子門(mén)禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。防盜竊和防破壞(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)；b)應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；c)應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；d)應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中；e)應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)；f)應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。防雷擊(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；b)應(yīng)設(shè)置防雷

3、保安器，防止感應(yīng)雷；c)機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。防火(G3)本項(xiàng)要求包括：a)機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火；b)機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料；c)機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開(kāi)。防水和防潮(G3)本項(xiàng)要求包括：a)水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下；b)應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；c)應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；d)應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。防靜電(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)主要設(shè)備

4、應(yīng)采用必要的接地防靜電措施；b)機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。溫濕度控制(G3)機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、 濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施， 使機(jī)房溫、 濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。電力供應(yīng)(A3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備；b)應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足主要設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求；c)應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電；d)應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。0電磁防護(hù)(S3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；b)電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；c)應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏

5、蔽。1.1.2網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b)應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；c)應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑；d)應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；e)應(yīng)根據(jù)各部門(mén)的工作職能、 重要性和所涉及信息的重要程度等因素， 劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng) 段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；f)應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)， 重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間 采取可靠的技術(shù)隔離手段；g)應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)

6、別， 保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先 保護(hù)重要主機(jī)。訪問(wèn)控制(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能；b)應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問(wèn)的能力， 控制 粒度為端口級(jí)；c)應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過(guò)濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層HTTP、FTP、TELNET、SMTP POP3等協(xié)議命令級(jí)的控制；d)應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；e)應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)；f)重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙；g)應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)則， 決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng) 進(jìn)行資源訪問(wèn)，控制粒度為單個(gè)用戶；h)應(yīng)限制具

7、有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量。安全審計(jì)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、 網(wǎng)絡(luò)流量、 用戶行為等進(jìn)行日志 記錄；b)審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功 及其他與審計(jì)相關(guān)的信息；c)應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；d)應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。邊界完整性檢查(S3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查， 準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷；b)應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻斷。入侵防

8、范(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門(mén)攻 擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)攻擊等；b)當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)， 記錄攻擊源IP、攻擊類型、 攻擊目的、 攻擊時(shí)間， 在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警。惡意代碼防范(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除；b)應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；b)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；c)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；d)主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶選擇兩種

9、或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身份鑒別；e)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；f)應(yīng)具有登錄失敗處理功能， 可采取結(jié)束會(huì)話、 限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng) 絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施；g)當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)， 應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳 輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；h)應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。1.1.3主機(jī)安全身份鑒別(S3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)， 口令應(yīng)有復(fù)雜度要求 并定期更換；c)應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制

10、非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d)當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽(tīng)；e)應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。f)應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別。訪問(wèn)控制(S3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)；b)應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限， 實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離， 僅授予管理用戶所需的最小 權(quán)限；c)應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；d)應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；e)應(yīng)及時(shí)刪除多余的、

11、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在。f)應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記；g)應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；安全審計(jì)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶；b)審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、 系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要 的安全相關(guān)事件；c)審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；d)應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；e)應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；f)應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。剩余信息保護(hù)(S3)本項(xiàng)

12、要求包括：a)應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間， 被釋放或再分配給其他用 戶前得到完全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中；b)應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、 目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間， 被釋放或重新分配給其 他用戶前得到完全清除。入侵防范(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為， 能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、 攻擊的 目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；b)應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施；c)操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則， 僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序， 并通過(guò)

13、設(shè)置升級(jí)服務(wù)器 等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。惡意代碼防范(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)；b)主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)；c)應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。資源控制(A3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b)應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c)應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU硬盤(pán)、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；d)應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；e)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢

14、測(cè)和報(bào)警。1.1.4應(yīng)用安全身份鑒別(S3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b)應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；c)應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能， 保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身 份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；d)應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；e)應(yīng)啟用身份鑒別、 用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、 用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗 處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。訪問(wèn)控制(S3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)提供訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控

15、制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)；b)訪問(wèn)控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問(wèn)相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c)應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限；d)應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān) 系。e)應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能；f)應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；安全審計(jì)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b)應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c)審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、

16、類型、描述和結(jié)果等；d)應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。剩余信息保護(hù)(S3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除， 無(wú)論這 些信息是存放在硬盤(pán)上還是在內(nèi)存中；b)應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、 目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配給其他 用戶前得到完全清除。通信完整性(S3)應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。通信保密性(S3)本項(xiàng)要求包括：a)在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b)應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密。1

17、.1.4.7抗抵賴(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；b)應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。軟件容錯(cuò)(A3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能， 保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng) 度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b)應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。資源控制(A3) 本項(xiàng)要求包括：a)當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì) 話；b)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c)應(yīng)能夠?qū)?/p>

18、單個(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制；d)應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；e)應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問(wèn)帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；f)應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警；g)應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問(wèn)帳戶或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先 級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。1.1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性(S3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、 鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞， 在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；b)應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、 鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整

19、性受到破壞， 在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。數(shù)據(jù)保密性(S3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；b)應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性。備份和恢復(fù)(A3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng)外存放；b)應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地；c)應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；d)應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性

20、。1.2管理要求1.2.1安全管理制度管理制度(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略， 說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則 和安全框架等；b)應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；c)應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d)應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。制定和發(fā)布(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b)安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；c)應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；d)安全管理制度應(yīng)通

21、過(guò)正式、有效的方式發(fā)布；e)安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。評(píng)審和修訂(G3)本項(xiàng)要求包括：a)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和 適用性進(jìn)行審定；b)應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定， 對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度 進(jìn)行修訂。1.2.2安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén)，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位， 并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b)應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；c)應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的

22、委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或 授權(quán)；d)應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。人員配備(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b)應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；c)關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。授權(quán)和審批(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門(mén)和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門(mén)和批準(zhǔn)人等；b)應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí) 行審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；c)應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門(mén)和審

23、批人等信息；d)應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。溝通和合作(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的合作與溝通， 定期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問(wèn)題；b)應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；c)應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；d)應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e)應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問(wèn)， 指導(dǎo)信息安全建設(shè)， 參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審 等。審核和檢查(G3)本項(xiàng)要求包括：a)安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全

24、檢查， 檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、 系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份 等情況；b)應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查， 檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效 性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c)應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查， 匯總安全檢查數(shù)據(jù)， 形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢 查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；d)應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作， 定期按照程序進(jìn)行安全審 核和安全檢查活動(dòng)。1.2.3人員安全管理人員錄用(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行

25、審查，對(duì)其 所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c)應(yīng)簽署保密協(xié)議；d)應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。人員離崗(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限；b)應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c)應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)。人員考核(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；b)應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；c)應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。安全意識(shí)教育和培訓(xùn)(G3)本項(xiàng)要求

26、包括：a)應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b)應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書(shū)面規(guī)定并告知相關(guān)人員， 對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人 員進(jìn)行懲戒；c)應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書(shū)面規(guī)定， 針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃， 對(duì)信息安全 基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；d)應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。外部人員訪問(wèn)管理(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面申請(qǐng)， 批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督， 并登 記備案；b)對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書(shū)面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí) 行。1.2.4系統(tǒng)建設(shè)

27、管理系統(tǒng)定級(jí)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；b)應(yīng)以書(shū)面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；c)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和 審定；d)應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)。安全方案設(shè)計(jì)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施， 并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措 施；b)應(yīng)指定和授權(quán)專門(mén)的部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃， 制定近期和遠(yuǎn)期的安全建 設(shè)工作計(jì)劃；c)應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況， 統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、

28、安全技術(shù)框架、 安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；d)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、 安全管理策略、 總 體建設(shè)規(guī)劃、 詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定， 并且經(jīng)過(guò) 批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；e)應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、 安全技術(shù)框架、 安全管 理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。產(chǎn)品采購(gòu)和使用(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門(mén)的要求；c)應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)

29、；d)應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。自行軟件開(kāi)發(fā)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)， 開(kāi)發(fā)人員和測(cè)試人員分離， 測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié) 果受到控制；b)應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c)應(yīng)制定代碼編寫(xiě)安全規(guī)范，要求開(kāi)發(fā)人員參照規(guī)范編寫(xiě)代碼；d)應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；e)應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。外包軟件開(kāi)發(fā)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量；b)應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡

30、意代碼；c)應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；d)應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門(mén)。工程實(shí)施(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理；b)應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí)施單位能正式 地執(zhí)行安全工程過(guò)程；c)應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。測(cè)試驗(yàn)收(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；b)在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案， 在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì) 記錄測(cè)試

31、驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；d)應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理， 并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測(cè)試 驗(yàn)收工作；e)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。系統(tǒng)交付(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b)應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c)應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；d)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書(shū)面規(guī)定；e)應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工

32、作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付 工作。系統(tǒng)備案(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用；b)應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門(mén)備案；c)應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。0等級(jí)測(cè)評(píng)(G3)本項(xiàng)要求包括：a)在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中， 應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)， 發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn) 要求的及時(shí)整改；b)應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)， 發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行 安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；c)應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)

33、單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；d)應(yīng)指定或授權(quán)專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。1安全服務(wù)商選擇(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定；b)應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c)應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。1.2.5系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)指定專門(mén)的部門(mén)或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b)應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、 服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān) 機(jī)等工作進(jìn)行管理；c)應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪

34、問(wèn)， 物品帶進(jìn)、 帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等 方面的管理作出規(guī)定；d)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理， 規(guī)范辦公環(huán)境人員行為， 包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立 即交還該辦公室鑰匙、 不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、 工作人員離開(kāi)座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退 出登錄狀態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件等。資產(chǎn)管理(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單， 包括資產(chǎn)責(zé)任部門(mén)、 重要程度和所處位置等內(nèi) 容；b)應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度， 規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門(mén)， 并規(guī)范資產(chǎn)管 理和使用的行為；c)應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施

35、；d)應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。介質(zhì)管理(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定；b)應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中， 對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)， 并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理；c)應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、 打包、交付等情況進(jìn)行控制， 對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢 等進(jìn)行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤(pán)點(diǎn)；d)應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程、 送出維修以及銷毀等進(jìn)行嚴(yán)格的管理， 對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ) 介質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對(duì)送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)， 對(duì)

36、保密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀；e)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地 相同；f)應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)， 并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì) 進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理。設(shè)備管理(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備(包括備份和冗余設(shè)備)、 線路等指定專門(mén)的部門(mén)或人員定 期進(jìn)行維護(hù)管理；b)應(yīng)建立基于申報(bào)、 審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度， 對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的 選型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管理；c)應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理， 包括明確維護(hù)

37、 人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò)程的監(jiān)督控制等；d)應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按 操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備(包括備份和冗余設(shè)備)的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作；e)應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)。監(jiān)控管理和安全管理中心(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè) 和報(bào)警，形成記錄并妥善保存；b)應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告， 并采取必要的應(yīng)對(duì)措施；c)應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁

38、升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行 集中管理。網(wǎng)絡(luò)安全管理(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理， 負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和 處理工作；b)應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、 口令更新周期等方面作出規(guī)定；c)應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行 備份；d)應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；e)應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對(duì)配置文件進(jìn)行定期離線備份；f)應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；g)應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者

39、拒絕便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；h)應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。系統(tǒng)安全管理(G3)本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略；b)應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)；c)應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前， 首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要 文件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安裝；d)應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、 安全配置、 日志管理和日常操作流程等方面 作出具體規(guī)定；e)應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)， 權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；f)應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日志，包括重要的日常操作、運(yùn)行維護(hù)記 錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；g)應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。惡意代碼防范管理(G3) 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識(shí)， 及時(shí)告知防病毒軟件版本， 在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù) 以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前， 先進(jìn)行病毒檢查， 對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查