物資供應(yīng)商質(zhì)量管理辦法(金杯2003版)3.28

1、華晨金杯物資供應(yīng)商質(zhì)量管理辦法（2003年版）第一章 供應(yīng)商的選定及產(chǎn)品認證程序1 目的為了完善汽車有限公司的質(zhì)量保證體系，加強對供應(yīng)商的管理，保證及不斷提高配套產(chǎn)品質(zhì)量，為用戶提供滿意的產(chǎn)品，特制定本程序。2 適用范圍2.1 新推薦的供應(yīng)商；2.2 新開發(fā)的零件、總成件、直接裝車用的原材料、生產(chǎn)輔料的供應(yīng)商；2.3 當出現(xiàn)下列情況時，需重新進行產(chǎn)品認證（無特殊要求，從對“OTS工裝樣件實施ISIR初期樣品報告”開始）：2.3.1 其配套產(chǎn)品在工藝、工裝、模具某一方面有較大變化或零件使用了其他可選擇的結(jié)構(gòu)和材料；2.3.2 已經(jīng)正式批量供貨，但出現(xiàn)批量或重大質(zhì)量問題改進后；2.3.3 對現(xiàn)有工

2、裝及設(shè)備進行重新裝備或重新調(diào)整后進行生產(chǎn)的供應(yīng)商；2.3.4 生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法發(fā)生了一些變化后進行生產(chǎn)的供應(yīng)商；2.3.5 把工裝或設(shè)備轉(zhuǎn)到不同的工廠或廠址后進行生產(chǎn)的供應(yīng)商；2.3.6 分包零件、材料或服務(wù)（如熱處理、電鍍）的來源發(fā)生了變化的供應(yīng)商；2.3.7 工裝在停止批量生產(chǎn)達12個月或更長時間后重新投入生產(chǎn)的供應(yīng)商。3 程序內(nèi)容（附流程圖）程 序負責部門配合部門程序文件及說明主要存留部 門車型配置表發(fā)布 零部件明細表發(fā)布推薦新廠商 廠商評鑒開發(fā)報價說明會產(chǎn)品規(guī)劃處計劃發(fā)運處采購處設(shè)計處產(chǎn)品工藝處車型配置表采購處質(zhì)量管理處設(shè)計處設(shè)計處采購處質(zhì)量管理處產(chǎn)品工藝處零部件明細表技術(shù)資料采購處

3、質(zhì)量管理處設(shè)計處采購處零部件開發(fā)處供應(yīng)商輔導(dǎo)處零部件廠商調(diào)查表(見表1)供應(yīng)商推薦書(見表2)采購處質(zhì)量管理處采購處零部件開發(fā)處供應(yīng)商輔導(dǎo)處價格審定處零部件廠商研發(fā)、生產(chǎn)及質(zhì)保能力評鑒表（見表3）采購處質(zhì)量管理處零部件開發(fā)處采購處零部件開發(fā)處質(zhì)量管理處價格審定處對廠商作報價要求說明確定試裝和量產(chǎn)日期及生產(chǎn)臺數(shù)廠商提出可行性報告采購處質(zhì)量管理處零部件開發(fā)處價格審定決定承制廠商 批 準 發(fā)制說明會開發(fā)協(xié)議 零部件開發(fā)ISIR提樣/審核 試裝確認購銷合同正式供貨/量產(chǎn)供應(yīng)商管理價格審定處零部件開發(fā)處質(zhì)量管理處采購處配套產(chǎn)品報價單（見表4）供應(yīng)商報價及初審表（見表5）配套件議價結(jié)果審批單（見表6）定價

4、通知單（見表7）價格審定處采購處采購處零部件開發(fā)處質(zhì)量管理處發(fā)制通知單（見表8）采購處零部件開發(fā)處質(zhì)量管理處總經(jīng)理（技術(shù)總監(jiān)）推薦供應(yīng)商批準書（見表9）采購處零部件開發(fā)處質(zhì)量管理處采購處價格審定處 零部件開發(fā)處質(zhì)量管理處發(fā)制通知單發(fā)制說明會會議記錄（見表10）采購處零部件開發(fā)處質(zhì)量管理處零部件 開發(fā)處采購處供應(yīng)商輔導(dǎo)處產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議質(zhì)量管理處零部件開發(fā)處產(chǎn)品工藝處零部件 開發(fā)處供應(yīng)商輔導(dǎo)處零部件開發(fā)作業(yè)規(guī)劃及進度控制表（見表11）構(gòu)成零件制作/納入計劃及進度控制表（見表12）模具/夾具/量檢具需求及制作/納入進度控制表（見表13）產(chǎn)品試驗規(guī)劃/進度及綜合報告表（見表15）檢驗規(guī)格承認申請表（見表

5、15）零部件開發(fā)處供應(yīng)商輔導(dǎo)處供應(yīng)商 輔導(dǎo)處零部件開發(fā)處初期樣品檢驗報告（見表16）外觀尺寸檢驗報告（見表17）材質(zhì)檢驗報告（見表18）工程規(guī)格試驗報告（見表19）零部件開發(fā)處供應(yīng)商輔導(dǎo)處質(zhì)量管理處試裝小組供應(yīng)商輔導(dǎo)處質(zhì)量檢驗處產(chǎn)品工藝處零部件試裝管理程序（見表20）零部件試裝通知書（見表21）試裝報告（FCR）（見表22）試裝問題點改善管理表（見表23）零部件FCR合格通知單（見表24）零部件開發(fā)處供應(yīng)商輔導(dǎo)處質(zhì)量管理處采購處采購處質(zhì)量管理處零部件開發(fā)處購銷合同采購處零部件開發(fā)處 質(zhì)量管理處采購處質(zhì)量管理處配套產(chǎn)品審核標準檢驗記錄供貨計劃（見表25）月采購計劃采購處質(zhì)量管理處質(zhì)量管理處采購處

6、產(chǎn)品工藝處零部件開發(fā)處供應(yīng)商輔導(dǎo)處產(chǎn)品問題報告（見表26）配套件質(zhì)量問題反饋（見表27）配套件處理通知單（見表28）質(zhì)量管理處3.1 程序說明3.1.1 選定的供應(yīng)商應(yīng)具備完善的質(zhì)量保證體系、較強的產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計能力、先進的設(shè)備保證能力、價格競爭能力和較大的生產(chǎn)規(guī)模。3.1.2 選定供應(yīng)商原則選定供應(yīng)商原則上遵循“雙軌制”。同一配套產(chǎn)品的供應(yīng)商最多不能超過兩家。如遇目前的兩家供應(yīng)商均不能滿足要求而必須重新選擇供應(yīng)商時，推薦部門必須在供應(yīng)商推薦書中明確指出現(xiàn)有供應(yīng)商存在的問題和新推薦的供應(yīng)商的優(yōu)勢及擬停止供貨的供應(yīng)商的名稱，在新推薦的供應(yīng)商的零部件FCR合格通知單下發(fā)的同時，由質(zhì)量保證部按供應(yīng)商推

7、薦書中的建議停止現(xiàn)存兩家或其中一家供應(yīng)商的供貨。3.1.3 選定供應(yīng)商應(yīng)遵循“集中定點”的原則除特殊、專用零部件外，普通零部件（如機加件、沖壓件、中小型塑料件、橡膠件、標準件等）應(yīng)集中規(guī)劃，定點選擇那些有實力、專業(yè)生產(chǎn)的供應(yīng)商，集中安排研制和生產(chǎn)，盡量減少供應(yīng)商的數(shù)量，以方便管理和保證質(zhì)量。3.1.4 選定供應(yīng)商應(yīng)本著“就地就近”的原則選定供應(yīng)商時，在具有相同的設(shè)備加工能力、工裝能力、技術(shù)能力、質(zhì)量保證體系和相近的價格的前提下，應(yīng)考慮供貨距離的遠近，優(yōu)先“就地就近”選擇，以有利于直達供貨，減少庫存及節(jié)約運費。3.1.5 選定供應(yīng)商時應(yīng)注意，汽車有限公司的供應(yīng)商不能被明確的或潛在的競爭對手所控制

8、。二次配套產(chǎn)品也應(yīng)遵循上述原則。3.2 推薦、選點；調(diào)查評價、詢價；批準3.2.1 供應(yīng)部填寫供應(yīng)商推薦書及零部件廠商調(diào)查表。3.2.2 采購處組織供應(yīng)商輔導(dǎo)處、零部件開發(fā)處、價格審定處等有關(guān)部門依據(jù)零部件廠商研發(fā)、生產(chǎn)及質(zhì)保能力評鑒表對廠商質(zhì)保系統(tǒng)能力、研發(fā)技術(shù)能力、制造設(shè)備能力、生產(chǎn)管理能力進行評鑒、對被推薦的供應(yīng)商進行調(diào)查評價。汽車有限公司的長期供應(yīng)商（推薦產(chǎn)品非其轉(zhuǎn)賣）或一汽大眾、上海大眾等國內(nèi)著名各大汽車企業(yè)的優(yōu)秀供應(yīng)商，可不進行實地調(diào)查評價，僅需零部件廠商調(diào)查表即可。3.2.3 采購處組織價格審定處、零部件開發(fā)處、質(zhì)量管理處等有關(guān)部門及預(yù)選開發(fā)廠商召開開發(fā)報價說明會，由價格審定處向

9、開發(fā)廠商作報價說明，收到開發(fā)廠商的配套產(chǎn)品報價單）后，價格審定處進行報價對比及初審，并提出供應(yīng)商報價對比及初審表、配套件議價結(jié)果審批表報采購處組織會簽，確定預(yù)選供應(yīng)商后與其議價、報批，批準后提出定價通知單下發(fā)采購處。采購處將發(fā)制通知單下發(fā)選定的供應(yīng)商。3.2.4 采購處填寫推薦供應(yīng)商批準書,并持供應(yīng)商推薦書、零部件廠商調(diào)查表、零部件廠商研發(fā)、生產(chǎn)及質(zhì)保能力評鑒表（如實地調(diào)查），組織有關(guān)部門會簽，最后報總經(jīng)理（或技術(shù)總監(jiān)）批準。3.2.5 采購處組織相關(guān)部門及廠商召開產(chǎn)品開發(fā)發(fā)制說明會，明確新產(chǎn)品開發(fā)在技術(shù)、質(zhì)量、成本及物流等方面的要求，確保產(chǎn)品開發(fā)成功。3.2.6 采購處負責通知供應(yīng)商到設(shè)計處

10、簽定產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議。3.3 產(chǎn)品開發(fā)3.3.1 供應(yīng)商持推薦供應(yīng)商批準書復(fù)印件與設(shè)計處、采購處、質(zhì)量管理處簽定產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議（同時產(chǎn)品技術(shù)部需確定標識代碼并會同物流處共同提出包裝含周轉(zhuǎn)器具要求），并得到樣件或圖紙以及包裝要求等以進行首件試制。產(chǎn)品開發(fā)程序按設(shè)計處新產(chǎn)品開發(fā)的基本程序執(zhí)行。3.4 OTS認可供應(yīng)商必須在產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議中約定的OTS認可時間內(nèi)完成樣品制作，并根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)協(xié)議的要求需將會簽圖紙（指沈陽華晨金杯汽車有限公司未提供圖紙情況下）、檢驗規(guī)格承認申請表）報設(shè)計處確認；零部件開發(fā)作業(yè)規(guī)劃及進度控制表、構(gòu)成零件制作/納入計劃及進度控制表、模具/夾具/量檢具需求及制作/納入進度控制表、產(chǎn)品

11、試驗規(guī)劃/進度及綜合報告表等報供應(yīng)商輔導(dǎo)處進行確認。供應(yīng)商輔導(dǎo)處依據(jù)上述文件進行現(xiàn)場抽樣，實施初期樣品審核并負責完成初期樣品檢驗報告其中包括外觀尺寸檢驗報告、材質(zhì)檢驗報告、工程規(guī)格試驗報告。3.5 試裝確認3.5.1 試裝程序按零部件試裝管理程序執(zhí)行。首先，由供應(yīng)商輔導(dǎo)處提出申請，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準，下發(fā)零部件試裝通知書。3.5.2 試裝申請確認后，試裝小組確認試裝車輛及時間，然后通知相關(guān)部門作好試裝前準備。試裝樣件由供應(yīng)商輔導(dǎo)處從供應(yīng)商處隨機抽取，并做好標簽注明，根據(jù)檢驗標準或ISIR條件合格后入庫，以備試裝。3.5.3 由試裝小組提出試裝報告/FCR、試裝問題點改善管理表。3.5.4 試裝

12、合格后，由試裝小組下發(fā)零部件FCR合格通知書，同時通知質(zhì)量管理處、采購處、產(chǎn)品工藝處，做好量產(chǎn)準備。保留三件合格試裝樣件，以供批量試裝或SOP確認，合格樣件由采購處按協(xié)議價付給供應(yīng)商。3.5.5 FCR不合格或應(yīng)生產(chǎn)方便性需要修改標準，供應(yīng)商輔導(dǎo)處協(xié)助供應(yīng)商進行改善，改善完成并重新作尺寸檢驗后，重新提出FCR申請。3.5.6 為便于試裝車的跟蹤，由試裝小組負責記錄試裝車車號，并報供應(yīng)商輔導(dǎo)處。供應(yīng)商輔導(dǎo)處必須在試裝完成后兩天內(nèi)將試裝車車號通知計劃發(fā)運處，由計劃發(fā)運處將試裝車銷售范圍控制在指定的范圍內(nèi)。3.6 供貨3.6.1 采購處根據(jù)零部件FCR合格通知書與供應(yīng)商簽定購銷合同。3.6.2 采購

13、處每月制定供貨計劃，并下發(fā)公司內(nèi)有關(guān)部門及供應(yīng)商。3.7 供應(yīng)商管理3.7.1 供應(yīng)商制定生產(chǎn)一致性保證計劃，由供應(yīng)商輔導(dǎo)處進行300臺質(zhì)量一致性確認。3.7.2 配套產(chǎn)品的檢驗供應(yīng)商輔導(dǎo)處定期或不定期會同供應(yīng)商對其生產(chǎn)的配套件進行全尺寸檢驗及材質(zhì)檢驗和性能測試。每年至少一次上述三項檢查。3.7.2.1 檢驗依據(jù)a）產(chǎn)品圖紙：設(shè)計處提供的或經(jīng)設(shè)計處會簽的產(chǎn)品圖紙；b）技術(shù)條件：設(shè)計處提供的或經(jīng)設(shè)計處會簽的技術(shù)條件；c）配套產(chǎn)品檢驗作業(yè)指導(dǎo)書。3.7.2.2 檢驗方式a）下廠檢驗：檢驗人員到各供應(yīng)商廠家生產(chǎn)現(xiàn)場進行檢驗；b）入廠檢驗：供應(yīng)商提供產(chǎn)品至汽車有限公司進行檢驗，供應(yīng)商每批提交產(chǎn)品的同時

14、，應(yīng)提交出廠檢驗報告及合格證明文件；c）對汽車有限公司沒有條件復(fù)檢的項目與供應(yīng)商一起抽樣委托檢驗機構(gòu)測試。如配套產(chǎn)品經(jīng)檢驗機構(gòu)檢驗為不合格產(chǎn)品，按配套產(chǎn)品實物質(zhì)量抽查程序（見表29）執(zhí)行。3.7.3 質(zhì)量改進 a) 一般的或潛在的質(zhì)量問題，由供應(yīng)商輔導(dǎo)處提出配套件質(zhì)量問題反饋單，通知并要求供應(yīng)商限期制定改善措施并實施，并對實施效果進行驗證。驗證后由提出產(chǎn)品問題報告；b) 嚴重的、造成重大影響的和/或批次性的質(zhì)量問題，由質(zhì)量管理處提出配套件質(zhì)量問題反饋單及配套件處理通知單，供應(yīng)商必須立即停供整改。并按索賠條款規(guī)定交付索賠款。供應(yīng)商輔導(dǎo)處對供應(yīng)商整改后的樣件進行ISIR提樣/審核、試裝確認，合格后

15、由質(zhì)量管理處下發(fā)配套件處理通知單方可恢復(fù)供貨。3.7.4 不合格品的處理及索賠（詳見第二章）3.7.5 供應(yīng)商的評審/評級（詳見第三章）備注：1.生產(chǎn)輔料供應(yīng)商的推薦、調(diào)查評價、試裝、定價及評級等程序參照上述程序進行，但上程序規(guī)定的負責部門、配合部門及主要存留部門中設(shè)計處、供應(yīng)商輔導(dǎo)處更改為產(chǎn)品工藝處（第3、7、15、16、17、18、19項除外）。2.直接裝車原材料及生產(chǎn)輔料，一般按采購最小單位進行試生產(chǎn)。(附直接裝車原材料及生產(chǎn)輔料明細)直接裝車原材料及生產(chǎn)輔料明細序號名 稱用 途序號名 稱用 途1鋼板生產(chǎn)21脫脂劑脫脂2鑄鐵焊條修模22磷化劑磷化3發(fā)動機油發(fā)動機用油23電泳灰色漿防腐底漆

16、4雙曲線齒輪油后橋24電泳乳液防腐底漆5雙曲線齒輪油變速箱25密封膠稀釋劑底盤6壓敏膠粘接 防塵26黑氨基磁漆保險杠7風窗密封膠防水 防塵27氨基中漆中涂8密封膠填充焊縫28氨基面漆面涂9密封膠刷輪罩29氨基稀釋劑中、面漆稀釋10CO2焊絲車身焊接30造渣劑凝聚漆霧11電焊條車身焊接31無水乙醇拋光液12銅焊條車身焊接32指壓膠車身密封13焊錫條車身焊接33焊藥水車身焊接14膠堵密封膠堵孔 /堵工藝孔34焊錫膏車身焊接15二硫化鉬鋰基脂生產(chǎn)35氧氣生產(chǎn)16鈣基潤滑脂生產(chǎn)36乙炔氣生產(chǎn)17制動液生產(chǎn)37夾布膠管生產(chǎn)18防凍液生產(chǎn)19制冷劑生產(chǎn)20予脫脂劑予脫脂 第二章 不合格配套產(chǎn)品的處理及索賠

17、程序1 目的為了提高供應(yīng)商的質(zhì)量意識，保證裝車配套產(chǎn)品的質(zhì)量，減少不合格配套產(chǎn)品等原因造成的損失，特制定本章內(nèi)容。2 適用范圍凡是與汽車有限公司簽定供貨合同，其配套產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量等問題的供應(yīng)商。而批量供貨前的試制配套產(chǎn)品不屬于本程序范疇，但可參照執(zhí)行。3 不合格配套產(chǎn)品的處理3.1 退貨對進廠配套產(chǎn)品經(jīng)檢驗不合格的，由采購處辦理退貨事宜。必要時，為防止混批或?qū)⒃撆a(chǎn)品銷售給第三者，采購處可把不合格品就地銷毀（產(chǎn)品中可拆卸的合格零部件，乙方可領(lǐng)回）或打上不合格標記。3.2 特殊采購3.2.1對于不符合產(chǎn)品技術(shù)部所制定之開發(fā)基準及裝配基準或由于特殊原因造成的沒有經(jīng)過認可的配套件，由供應(yīng)部填寫特殊采購

18、申請單（見表30），寫明原因，組織產(chǎn)品技術(shù)部、質(zhì)量保證部、生產(chǎn)部會簽。并報請總經(jīng)理或副總經(jīng)理批準。3.2.2 特殊采購的原則a）不影響整車的可靠性；b）不影響整車壽命；c）不影響整車性能；d）不影響裝配和使用要求。3.3 返修與更換在售前、售中發(fā)現(xiàn)配套產(chǎn)品質(zhì)量問題，可以由供應(yīng)商進行挑選、返修或更換；生產(chǎn)急需或供應(yīng)商不便時，由供應(yīng)部協(xié)調(diào)相關(guān)部門進行挑選、返修或更換。4 索賠條款4.1 由于供應(yīng)商的責任造成延遲交貨，從而使汽車有限公司的生產(chǎn)延誤，則供應(yīng)商必須賠償甲方的全部間接及直接損失。獨家供貨的供應(yīng)商造成生產(chǎn)車間停線每5分鐘，罰款1萬元，非獨家供貨的供應(yīng)商造成生產(chǎn)車間停線每5分鐘，罰款5千元，同

19、時供貨份額下調(diào)至原有的50%。4.2 對入廠檢驗不合格的配套產(chǎn)品，由供應(yīng)部辦理退貨事宜，并對供應(yīng)商按貨款3%索賠,不足500元，按500計算。4.3 如因配套件質(zhì)量問題影響生產(chǎn)正常進行索賠金額為當月貨款額的1.6倍。4.4 生產(chǎn)急需由采購處辦理特殊采購的配套件。按貨款額10%索賠，不足5000元，按5000元計算。4.5 對因質(zhì)量問題停止供貨的供應(yīng)商，應(yīng)按三個月貨款額的10%進行索賠。對該供應(yīng)商停供產(chǎn)品，重新認證合格三個月后，方可恢復(fù)原有供貨份額。4.6 對于售前、售中配套件存在質(zhì)量問題需挑選、返修或更換時，按貨款額10%索賠。不足2000元，按2000元計算。4.7 對由于配套產(chǎn)品質(zhì)量問題而

20、造成用戶重大抱怨，或造成沈陽華晨金杯汽車有限公司重大經(jīng)濟損失和嚴重影響公司信譽的，供應(yīng)商應(yīng)承擔所造成的全部損失。汽車有限公司將對供應(yīng)商進行索賠并取消其配套資格。5 索賠結(jié)算5.1 當索賠發(fā)生時，由采購處負責填寫配套產(chǎn)品索賠通知單（見表31），連同計算依據(jù)提交給供應(yīng)商，若供應(yīng)商10天內(nèi)無異議，由財務(wù)部門將索賠金額從供應(yīng)商貨款中扣除。其中質(zhì)量保修的費用結(jié)算見購銷合同中的“索賠方案”。5.2 如沒有對供應(yīng)商進行索賠，并不等于汽車有限公司放棄了處罰和索賠的權(quán)利。第三章 供應(yīng)商的評審/評級辦法1 目的通過對供應(yīng)商進行全面評價，使汽車有限公司對供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力和質(zhì)量體系有真實的認識，為質(zhì)量管理、質(zhì)量改

21、進、供應(yīng)商優(yōu)化等奠定基礎(chǔ)。2 適用范圍適用于為杯汽車有限公司提供配套產(chǎn)品、原輔材料的所有供應(yīng)商。3 評審/評級方法及內(nèi)容3.1 評審/評級方法3.1.1 根據(jù)供應(yīng)商所提供的配套產(chǎn)品在設(shè)計處下發(fā)的零部件重要度等級分類表所規(guī)定的重要度等級，將供應(yīng)商分為A、B、C三類，重要度A級為A類，重要度B級為B類，重要度C級及未作等級規(guī)定的為C類。3.1.2質(zhì)量管理處根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量波動情況、年度供應(yīng)商評級情況等，下達年度供應(yīng)商評審計劃。3.1.3 由質(zhì)量管理處牽頭，組織采購處、設(shè)計處、供應(yīng)商輔導(dǎo)處等部門相關(guān)人員，組成評審小組開展工作。3.2 評審/評級內(nèi)容3.2.1 主要依據(jù)零部件廠商研發(fā)、生產(chǎn)及質(zhì)保能力評鑒表。3.2.2 評審內(nèi)容包括質(zhì)保系統(tǒng)能力、研發(fā)技術(shù)能力、制造設(shè)備能力及生產(chǎn)管理能力四個方面。4 最終評價4.1 各項次分數(shù)滿分為100分。4.2 質(zhì)保系統(tǒng)能力中任一子項得分低于