定向發(fā)行股票認購協(xié)議XX

1、股票認購協(xié)議6發(fā)行人： 認購人： 身份證號：鑒于：發(fā)行人本次擬非公開發(fā)行人民幣普通股， 具體發(fā)行數(shù)量以發(fā)行人公開披露信 息為準，認購人擬認購本次非公開發(fā)行的股票中的【 】萬股。雙方根據(jù)中 華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法 、中華人民共和國合同法 、 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細 則（試行）等相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議， 以資共同遵守：第一條 認購股份數(shù)量認購人認購股份數(shù)量共為 【 】萬股。若發(fā)行人董事會關(guān)于本次股票發(fā)行 的決議日至發(fā)行股份在中國證券登記結(jié)算有限公司完成登記期間， 發(fā)行人發(fā)生派 發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股

2、本等除權(quán)、除息行為的，本次認購的股份數(shù)將進行相應(yīng) 的調(diào)整。第二條 認購價格及價款】萬元。認購人的認購價格為【 10】元/ 股，認股價款共為人民幣【公司在董事會決議日至股份認購股權(quán)登記日期間預(yù)計會發(fā)生年度現(xiàn)金分紅 與轉(zhuǎn)增，本認購價格已做充分考慮未來股票除權(quán)、 除息情況， 根據(jù)除權(quán)情況進行 了相應(yīng)調(diào)整，除息不需要對發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格進行相應(yīng)調(diào)整。第三條 認購方式認購人將以現(xiàn)金方式認購發(fā)行人本次發(fā)行的股票。第四條 交割1、各方同意，除非經(jīng)有權(quán)一方豁免，認購人只有在發(fā)行人及有關(guān)各方滿足 下列全部條件時， 才按本協(xié)議的約定繳納認購價款 (認購人支付認購價款之日為 付款日)：(1) 發(fā)行人的陳述與保證在本

3、協(xié)議簽署之日、付款日均是真實和準確的；(2) 根據(jù)適用法律和發(fā)行人簽署的任何合同的規(guī)定，進行本次發(fā)行需要向合 同相對方發(fā)出的通知和 / 或取得的同意(若有)均已發(fā)出或取得，且不會因為本 次發(fā)行的完成而中斷或不利影響發(fā)行人正在進行的經(jīng)營、業(yè)務(wù)或交易；(3) 不存在限制、 禁止或取消本次發(fā)行的適用法律， 政府機構(gòu)的判決、 裁決、 裁定、禁令或命令， 除已經(jīng)披露給認購人的情形外， 發(fā)行人不存在其他已經(jīng)或?qū)?要對本次發(fā)行產(chǎn)生不利影響的未決或經(jīng)合理預(yù)見可能發(fā)生的訴訟、判決、裁決、 禁令或命令；(4) 截至本協(xié)議簽署之日及付款日， 發(fā)行人及其子公司在商業(yè)、 技術(shù)、法律、 財務(wù)等方面未發(fā)生重大不利變化；(5

4、) 認購人的投資決策機構(gòu)應(yīng)已批準本次發(fā)行和交易文件，且該等批準在付 款日完全有效；(6) 發(fā)行人沒有發(fā)生任何超出正常運營范圍的事項。2、認購人應(yīng)在上述先決條件完成后或有關(guān)先決事項被認購人共同豁免后， 按照發(fā)行人在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上發(fā)布的認購公告的通知日期， 通過銀 行轉(zhuǎn)賬方式支付認購款， 一次性將認購款劃入發(fā)行人銀行賬戶。 發(fā)行人應(yīng)在收到 認購人支付的認購款后， 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以及中國證券登記結(jié)算 有限公司等有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，在 50 個工作日內(nèi)在中國證券登記結(jié)算有限公 司北京分公司辦理完畢新增股份的登記。 在中國證券登記結(jié)算有限公司北京分公 司辦理完畢新增股份登記之日

5、為交割日。 發(fā)行人承諾其在本協(xié)議中作出的陳述與 保證在交割日是真實和準確的。第五條 新股限售情況本次發(fā)行的股份均為有限售條件的人民幣普通股， 自在中國證券登記結(jié)算有 限責(zé)任公司北京分公司完成股份登記之日起 12 個月內(nèi)，乙方不得轉(zhuǎn)讓本次認購 的股份；公司法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則 (試行)、公司章程 有關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件對乙方本次認購股票的轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的， 乙方轉(zhuǎn)讓 該等股票還應(yīng)符合前述相關(guān)規(guī)定。若在限售期內(nèi)發(fā)生公積金轉(zhuǎn)增股本、 派送股票紅利、 配股、增發(fā)等使股份數(shù) 量發(fā)生變動的事項，鎖定股份數(shù)量相應(yīng)調(diào)整。第六條 本次發(fā)行前滾存未分配利潤的處置方案本次發(fā)行完成后，發(fā)行人本次發(fā)

6、行前滾存的未分配利潤由發(fā)行人新老股東按 照本次發(fā)行完成后的股份比例共享。第七條 生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽署，并經(jīng)發(fā)行人董事會及股東大會批準本次定向增發(fā)股份事 項后生效。第八條 發(fā)行人陳述與保證為本次向認購人發(fā)行股票，發(fā)行人向認購人做出如下陳述與保證：（1）發(fā)行人為合法設(shè)立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署本協(xié)議及履行本 協(xié)議項下義務(wù)的合法主體資格， 并已取得本協(xié)議簽署之日及生效之日 （依情形而 定）所必須的授權(quán)或批準，本協(xié)議系發(fā)行人真實的意思表示；（2）發(fā)行人簽署及履行本協(xié)議不會導(dǎo)致發(fā)行人違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范 性文件以及發(fā)行人的公司章程 ，也不存在與發(fā)行人既往已簽訂的合同或已經(jīng) 向其他第三方所作

7、出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；（3）發(fā)行人將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與認購人共同妥 善處理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜；第九條 認購人陳述與保證為本次認購發(fā)行人股票，認購人向發(fā)行人做出如下陳述與保證：（1）認購人為符合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自 然人投資者， 具有簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項下義務(wù)的合法主體資格， 本協(xié)議系 認購人真實的意思表示；（2）認購人簽署及履行本協(xié)議不會導(dǎo)致認購人違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范 性文件，也不存在與認購人既往已簽訂的合同或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何 陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；（3）認購人將按照

8、有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與發(fā)行人共同妥 善處理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜；（4）認購人在本協(xié)議生效后嚴格按照協(xié)議約定履行本協(xié)議的義務(wù)。第十條 違約責(zé)任（1）任何一方對因其違反本協(xié)議或其項下任何聲明或保證而使對方承擔(dān)或 遭受的任何損失、 索賠及費用， 應(yīng)向?qū)Ψ竭M行足額賠償， 但由于不可抗力而導(dǎo)致 的損失除外。（2）認購人延遲支付認購資金的，每延遲一日向發(fā)行人支付認購資金總額 萬分之三的違約金，并賠償給發(fā)行人造成的損失。若認購人遲延 10 日仍不能足 額支付認購資金的，發(fā)行人有權(quán)解除本協(xié)議。（3）若因發(fā)行人原因?qū)е聼o法按期完成交割或備案時，發(fā)行人應(yīng)將認購人 在本協(xié)議下已實際支付

9、的認購價款全額退回給認購人， 并向認購人按資金占用期 限每日支付認購資金總額萬分之三的違約金，并賠償給認購人造成的損失。第十一條 適用法律本協(xié)議的成立、 生效、履行與解釋均適用中華人民共和國法律 （大陸地區(qū)）。第十二條 爭議解決雙方應(yīng)首先通過友好凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議， 協(xié)商解決。若該爭議不能在一方協(xié)商解決通知發(fā)出之日起 30 天內(nèi)解決，任何一 方均可將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按其現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則在北 京進行仲裁。仲裁結(jié)果雙方均有約束力。仲裁費用應(yīng)當(dāng)由敗訴的一方承擔(dān)，但仲裁庭另有裁定的除外。仲裁期間， 除有爭議的事宜外， 雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行其各自的義務(wù)并有權(quán)行使 其在本協(xié)議項下的權(quán)利。第十三條 保密本協(xié)議雙方應(yīng)對本協(xié)議的條款和條件、 本協(xié)議規(guī)定之交易以及與雙方有關(guān)的 所有保密或?qū)Ｓ行畔⒂枰员Ｃ?, 但應(yīng)中國證監(jiān)會及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有 限責(zé)任公司等有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的要求進行披露的除外。第十四條 修訂與補充本協(xié)議雙方可根據(jù)情況的變化或需要經(jīng)協(xié)商一致后對本協(xié)議進行修改并簽 訂補充協(xié)議， 對本協(xié)議作出修改的補充協(xié)議與本協(xié)議具