天津下半年期貨從業(yè)資格期貨合約與期貨交易制度模擬試題

1、.天津 2016 年下半年期貨從業(yè)資格：期貨合約與期貨交易制度模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A 2B 7C 10D 152、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A 事業(yè)單位B 企業(yè)法人C社會(huì)團(tuán)體法人D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)3、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。A 張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10 余年B 王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5 年之久D李某曾經(jīng)擔(dān)任

2、某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格4、某套利者以63200 元 / 噸的價(jià)格買入 1 手(5噸 / 手 )10 月份銅期貨合約， 同時(shí)以 63000 元 /噸的價(jià)格賣出 12 月 1 手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為 63150 元 / 噸和 62850 元 / 噸。最終該筆投資的結(jié)果為 _。A 價(jià)差擴(kuò)大了100 元 / 噸，贏利500 元B 價(jià)差擴(kuò)大了200 元 / 噸，贏利1000 元C價(jià)差縮小了100 元 / 噸，虧損500 元D價(jià)差縮小了200 元 / 噸，虧損1000 元5、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6 月 30 日是 6

3、月指數(shù)期貨合約的交割日。4月 1 日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600 點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2 個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為 0.2 個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的0.5%，則 4 月 1 日時(shí)的無套利區(qū)間是_。A 1606 ， 1646B 1600 ， 1640C 1616 ， 1656D 1620 ， 16606、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是_。A 開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生B 開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生C都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生D都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)

4、任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得;.了期貨從業(yè)人員資格。2008 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到 1.5 億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。 根據(jù)以上情況， 回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所8、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。A 10B 15C 30D 609、期貨公司辦理

5、（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20 日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A 變更注冊(cè)資本B 變更公司形式C破產(chǎn)D變更 3%以上的股權(quán)10、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是_。A 共同基金B(yǎng) 對(duì)沖基金C商品投資基金D套利基金11、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)_。A 相反B 一般相同C不一定D完全相同12、某投資者以267 美分 / 蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450 美分 / 蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470 美分 / 蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_

6、。A 6.375 美分 / 蒲式耳B 20 美分 / 蒲式耳C0美分/蒲式耳D 6.875 美分 / 蒲式耳13、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債 200 萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為 60 萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A 200B 50C 160D 24014、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_。;.A 實(shí)值期權(quán)B 虛值期權(quán)C平值期權(quán)D市場(chǎng)期權(quán)15、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A 交易完成15 日B 交易完成30 日C收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間16、期貨交易所中

7、層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B 本交易所會(huì)員大會(huì)C本交易所理事會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C期貨公司D非期貨公司結(jié)算會(huì)員18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A 配額B 依法征稅C許可證D審核19、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。A 采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或

8、者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為20、管理和使用的具體辦法由（）制定。A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)21、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A 自然人B 事業(yè)單位C境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人22、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中， 林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

9、乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，;.致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。 林某的行為違反了 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 （修訂）關(guān)于（）的規(guī)定。A 合規(guī)執(zhí)業(yè)B 專業(yè)勝任C競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則D不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)23、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)24、某投資者在5 月份以4.5 美元 / 盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400 美元 / 盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450 美元 / 盎司，則該投資者損失_。A 45.5 美元 / 盎司B 54.5 美元 / 盎司C50 美元/ 盎司D 4

10、.5 美元 / 盎司25、_是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A 閃電圖B K線圖C分時(shí)圖D竹線圖二、多項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2 分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，正確的有（）。A 履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B 對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕C應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息D履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)2、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。A 采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)

11、險(xiǎn)B 套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制C交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施D會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額3、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求_等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A 會(huì)員報(bào)告情況B 客戶報(bào)告情況C談話提醒D發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函4、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示;.C中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中

12、國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用5、下列表述中，正確的有（）。A 期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B 期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理6、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有_。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C期貨交易所D期貨公司7、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括_。A 證券交易委員會(huì)B 全國(guó)證券商協(xié)會(huì)C全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D商品期貨交易委員會(huì)8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到 1.5 億

13、元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況， 回答下列問題：該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A 張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B 該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定9、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10 萬元的，并處10 萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A 接受不符合規(guī)定條件的

14、單位或者個(gè)人委托的B 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的D從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的10、甲期貨公司共有l(wèi)0 家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000 萬元， 資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬元， 負(fù)債調(diào)整值為 200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000 萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10 億元。 根據(jù)以上數(shù)據(jù)， 回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A 凈資本最低限額B 凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C凈資本與凈資產(chǎn)的比例D凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額11、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占

15、為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A 高于客戶指令價(jià)格賣出;.B 高于客戶指令價(jià)格買入C低于客戶指令價(jià)格賣出D低于客戶指令價(jià)格買入12、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A 代理客戶從事期貨交易B 收取客戶手續(xù)費(fèi)C為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益13、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B 欺詐客戶C內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價(jià)格14、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交

16、易所、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5 年B 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、 期貨公司、 證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾 5年D國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員15、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A 依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B 無權(quán)對(duì)期貨

17、公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理16、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A 期貨合同糾紛B 期貨侵權(quán)糾紛C期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛17、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第70 條處罰。A 按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B 未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、 結(jié)算準(zhǔn)備金， 或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C對(duì)股東、 實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D以合

18、資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定18、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);.C聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格19、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A 詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明B 查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)20、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A 擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作D決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案21、對(duì)基差作用的理解不正確的有_。A 基差的存在為人們的套期保值提供了可能B 基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵C基