中倫推薦法務(wù)與律師之間的任務(wù)邊界和責(zé)任劃分

1、法務(wù)與律師之間的任務(wù)邊界和責(zé)任劃分企業(yè)一旦與律師事務(wù)所簽訂正式的聘用協(xié)議，就應(yīng)考慮如何對(duì)律師的工作進(jìn)行管理和控制。法務(wù)部負(fù)責(zé)人應(yīng) 制定相應(yīng)的政策，促使律師的行動(dòng)與企業(yè)目標(biāo)一致，劃分內(nèi)部法務(wù)人員與外部律師的各自工作任務(wù)，并明確 各自責(zé)任。任務(wù)邊界?對(duì)于大多數(shù)企業(yè)法律事務(wù)，法務(wù)人員與外部律師均有能力處理。但對(duì)于有些特殊的企業(yè)法律事務(wù)，法務(wù)人員 與外部律師的處理成本與效益是不一樣的。這就要求對(duì)法務(wù)人員與外部律師進(jìn)行合理分工，以便發(fā)揮各自優(yōu) 勢(shì)，從整體上節(jié)約企業(yè)成本，提高企業(yè)收益。（一）根據(jù)前人總結(jié)，適合法務(wù)人員處理的任務(wù)有如下幾個(gè)特點(diǎn)：1、任務(wù)要求對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)及人員有全面的認(rèn)知，而這些信息從企業(yè)外部

2、無(wú)法輕易獲得。這種情況下，不管是出于信息再披露的成本因素，還是出于反饋速度，由法務(wù)人員處理相關(guān)事務(wù)顯然優(yōu)于外包。2、任務(wù)重復(fù)出現(xiàn)。如企業(yè)常規(guī)采購(gòu)合同審核這種工作任務(wù)，交由經(jīng)培訓(xùn)的法務(wù)人員承擔(dān)，其成本肯定會(huì)比 外包要低。3、從地理位置來(lái)說(shuō)，任務(wù)可以在法務(wù)部附近完成。這也是外部律師無(wú)法替代法務(wù)人員的原因之一。盡管現(xiàn)在法律服務(wù)越來(lái)越依賴于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，但有些事，當(dāng)面溝通起到的效果是郵件溝通永遠(yuǎn)無(wú)法達(dá)到的。法務(wù)人 員與業(yè)務(wù)人員在一處辦公，有事即可召開會(huì)議討論， 而如果是外部律師， 是不可能隨時(shí)隨刻召開會(huì)議討論的。4、 任務(wù)涉及預(yù)防性法律工作。如企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，它需要從企業(yè)業(yè)務(wù)流程與制度

3、中找到可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)的地方，其前提是要熟悉企業(yè)及企業(yè)各崗位的職責(zé)。這方面的工作，顯然也是由法務(wù)人員來(lái)做會(huì)比較合適。5、 任務(wù)涉及非法律工作，而由企業(yè)內(nèi)部支撐人員和服務(wù)設(shè)施（IT支持、文字處理、證據(jù)復(fù)印等）來(lái)完成這 些工作更為有效且花費(fèi)更少。6、任務(wù)可以在企業(yè)內(nèi)部及時(shí)有效地得到處理而無(wú)須竭盡法務(wù)部資源。7、任務(wù)可以為企業(yè)法務(wù)人員帶來(lái)重要的培訓(xùn)機(jī)會(huì)。8、任務(wù)涉及公司重要的政策因素，由法務(wù)人員解決最為有效。9、任務(wù)可以在內(nèi)部完成，無(wú)須其他意見(jiàn)。（二）適合外部律師處理的任務(wù)有如下幾個(gè)特點(diǎn)：1、任務(wù)涉及的公司運(yùn)營(yíng)和人員的信息很容易獲得，法務(wù)人員處理本類事務(wù)無(wú)先天的優(yōu)勢(shì)。2、任務(wù)的性質(zhì)不是重復(fù)出現(xiàn)的，如

4、某集團(tuán)公司發(fā)行公司債券，可能該類法律事務(wù)一年或數(shù)年內(nèi)也就出現(xiàn)一 回。3、任務(wù)要求的專業(yè)技能只能從外部律師那里獲得。如企業(yè)新進(jìn)行業(yè)入領(lǐng)域的并購(gòu)事項(xiàng)，法務(wù)人員對(duì)該領(lǐng)域 的政策、法規(guī)、慣例均不熟悉，那么只能借助外部律師的力量。4、任務(wù)所在的地理位置對(duì)法務(wù)部來(lái)說(shuō)相對(duì)不方便，對(duì)外部律師來(lái)說(shuō)很便利。5、任務(wù)量太大，僅由內(nèi)部資源無(wú)法在相應(yīng)時(shí)間內(nèi)完成。6、任務(wù)涉及敏感問(wèn)題，在第三方眼里，更為獨(dú)立的外部律師處理顯得比較可靠客觀。7、 交易的第三方、監(jiān)管部門等要求使用外部律師，如IPO上市、發(fā)起設(shè)立金融機(jī)構(gòu)等，法律或法規(guī)明確規(guī) 定該類事務(wù)必須有律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。8、任務(wù)需要第三方對(duì)法務(wù)意見(jiàn)的再判斷。內(nèi)部

5、法務(wù)雖能處理，但公司管理層認(rèn)為有必要多方核實(shí)確認(rèn)，因此會(huì)再行委托外部律師出具獨(dú)立意見(jiàn)。法務(wù)人員與外部律師的任務(wù)邊界只是相對(duì)而言的。具體情況不同，具體任務(wù)不同，可能選擇的結(jié)果也會(huì)不同。多數(shù)情況下，即便交給外部律師辦理的法律事務(wù)，法務(wù)總監(jiān)作為企業(yè)的法務(wù)負(fù)責(zé)人，仍須就該事務(wù)的處理結(jié)果向企業(yè)管理層承擔(dān)起責(zé)任。?責(zé)任劃分?法務(wù)總監(jiān)統(tǒng)一安排法務(wù)人員與外部律師的任務(wù)分工，并最后由法務(wù)總監(jiān)向企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，這一點(diǎn)是無(wú)疑的。但畢竟外部律師是職業(yè)人士，有權(quán)根據(jù)自身職業(yè)判斷，對(duì)受托事務(wù)獨(dú)立作出決定。這樣就會(huì)導(dǎo)致法務(wù)總監(jiān)在進(jìn)行外部律師管理時(shí)產(chǎn)生沖突。一方面須對(duì)全部法律事務(wù)處理行為承擔(dān)責(zé)任，不管是內(nèi)部法務(wù)人員作出的， 還

6、是外部律師作出的；另一方面，如由外部律師作出，法務(wù)總監(jiān)對(duì)其的掌控卻是有限的。因此，在一件委托事項(xiàng)當(dāng)中，法務(wù)總監(jiān)有必要對(duì)內(nèi)部法務(wù)人員（包括法務(wù)總監(jiān)自己） 及外部律師各自的角色、職責(zé)作出劃分，以協(xié)調(diào)和解決可能產(chǎn)生的沖突。包括法務(wù)總監(jiān)在內(nèi)的企業(yè)法務(wù)人員，在委托事項(xiàng)中的責(zé)任至少包括： 1、確定在此次代理或委托事項(xiàng)中所要達(dá)到的目標(biāo)； 2、詳細(xì)列出外部律師的角色和職責(zé)； 3、為預(yù)期外部法律費(fèi)用高昂的事件制定策略和預(yù)算； 4、監(jiān)控策略執(zhí)行情況和開支狀況，審批策略和預(yù)算的重大變化； 5、讓外邊律師及時(shí)了解公司內(nèi)部進(jìn)展； 6、向管理層報(bào)告事件的進(jìn)展； 7、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部人員與外部律師之間的聯(lián)絡(luò)； 8、及時(shí)完成法務(wù)

7、人員的分內(nèi)工作。外部律師在委托事項(xiàng)中的責(zé)任至少包括： 1、要求法務(wù)部明確界定要達(dá)成的目標(biāo)； 2、對(duì)自身的角色有清晰的理解； 3、參與企業(yè)法務(wù)部所要求的關(guān)于策略或預(yù)算的研究； 4、將重大進(jìn)展及時(shí)告知企業(yè)法務(wù)； 5、有權(quán)核實(shí)研究結(jié)果，尤其當(dāng)需要提供法律意見(jiàn)時(shí)； 6、按企業(yè)財(cái)務(wù)的要求提供收款憑證及遵守企業(yè)內(nèi)部付款流程。法務(wù)人員與外部律師之間責(zé)任劃分是必要的，但不是最終目的。通過(guò)內(nèi)部法務(wù)人員與外部律師的合理分工，以最低的成本尋求企業(yè)法律事務(wù)的最佳解決方案，才是最終目標(biāo)。為達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，法務(wù)總監(jiān)會(huì)對(duì)外部律師提出一些要求，會(huì)指示外部律師以其最高的職業(yè)與道德標(biāo)準(zhǔn)提供最 適合的法律服務(wù)，會(huì)確定一些明顯可歸于外

8、部律師的工作范圍。如同任務(wù)邊界不是固定的一樣，責(zé)任劃分也不是一成不變的。只有從具體的委托事項(xiàng)的商業(yè)目的及商業(yè)形勢(shì) 出發(fā)，我們才能看出這件委托事項(xiàng)是交由誰(shuí)承擔(dān)是更有效益的，最后責(zé)任應(yīng)歸屬于哪個(gè)主體方才是合理的。僅供個(gè)人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l ' e tude et la recherche uniquementa des fins personnelles; pasa