與貿(mào)易有關的環(huán)境法律問題研究

1、與貿(mào)易有關的環(huán)境法律問題研究 運用貿(mào)易措施保護環(huán)境是近年來國際貿(mào)易法和國際環(huán)境法領域里的一個新問題。本文分五章從國際貿(mào)易法的角度對這一問題進行了初步的探索。第一章是導論，其內(nèi)容分為五節(jié)。第一節(jié)討論環(huán)境問題的產(chǎn)生與發(fā)展，指出環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的基礎，人類活動必須尊重客觀世界的發(fā)展規(guī)律，要尊重自然而不能奴役自然，實現(xiàn)人類與環(huán)境的“和解”，否則就會出現(xiàn)環(huán)境問題，受到自然的“懲罰”。第二節(jié)討論環(huán)境與貿(mào)易的關系，指出環(huán)境與貿(mào)易的關系包括貿(mào)易對環(huán)境的影響和環(huán)境對貿(mào)易的影響兩個方面。通常而言，貿(mào)易不是環(huán)境問題的根本原因，環(huán)境問題的根本原因是市場失靈和干預失靈。當存在市場失靈和干預失靈時，貿(mào)易會加劇環(huán)境

2、問題。貿(mào)易對環(huán)境的影響可以分為正面影響和負面影響。當政府干預能夠糾正市場失靈時，貿(mào)易對環(huán)境有正面影響；反之，則會對環(huán)境產(chǎn)生負面影響。環(huán)境保護不僅會給國際貿(mào)易的產(chǎn)品結構造成沖擊，而且也對國際貿(mào)易體制提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。環(huán)境保護之所以會對自由貿(mào)易體制產(chǎn)生沖擊，主要是許多環(huán)境保護政策運用貿(mào)易限制手段來達成其目的，造成非關稅貿(mào)易壁壘。第三節(jié)討論環(huán)境政策與貿(mào)易政策的沖突，指出自由貿(mào)易政策與環(huán)境保護政策并不實質(zhì)性沖突。這兩種政策之間的沖突是結果上的沖突而不是目的上的沖突。第四節(jié)介紹了GATT/WTO對環(huán)境保護與國際貿(mào)易關系的關切。第五節(jié)概要介紹了環(huán)境貿(mào)易措施的概念和種類。環(huán)境貿(mào)易措施（Environment

3、al Trade Measure）是指，為促進環(huán)境目標的實現(xiàn)而采取的貿(mào)易限制措施和具有潛在貿(mào)易影響的環(huán)境措施。所謂環(huán)境目標包括保護人類動植物的生命和健康（包括食品和產(chǎn)品的安全）以及可再生自然資源的養(yǎng)護和保護。按照環(huán)境貿(mào)易措施的法律根據(jù)，環(huán)境貿(mào)易措施可以分為單邊環(huán)境貿(mào)易措施和多邊環(huán)境貿(mào)易措施。依據(jù)其表現(xiàn)形式，環(huán)境貿(mào)易措施可以分為環(huán)境標準、環(huán)境稅、貿(mào)易限制和貿(mào)易制裁四種。第二章分四節(jié)探討GATT/WTO框架內(nèi)與環(huán)境保護有關的條款和協(xié)定及其在實踐中的應用。第一節(jié)在回顧從GATT到WTO的發(fā)展歷史的基礎上，指出GATT/WTO法律體制是一套以促進貿(mào)易自由化為主兼顧其他非經(jīng)濟價值目標的多元價值體系。如對

4、于公共道德、健康措施、國防安全等政策性目的，亦會設有例外規(guī)定，使得財富目的能與這些非經(jīng)濟價值目的并存。由于環(huán)境保護這項非經(jīng)濟價值，并未在GATT/WTO體制中加以明確規(guī)定，因此基于環(huán)境保護目的而采取的貿(mào)易限制措施或貿(mào)易報復行為，常常被控有違反GATT/WTO法律制度。第二節(jié)討論GATT/WTO的非歧視原則、關稅減讓原則、禁止數(shù)量限制原則及一般例外條款的含義及其與環(huán)境貿(mào)易措施的關系。非歧視待遇原則運作的核心是，“相同產(chǎn)品”在GATT任一締約方的市場上必須享有相同的待遇。因此如何認定相同產(chǎn)品，成為一個重要問題。在GATT條文中并沒有給“相同產(chǎn)品”下定義。根據(jù)現(xiàn)行學說，相同產(chǎn)品是根據(jù)其關稅分類、物理

5、特征和最終用途來確定的。因此，GATT義務中的“相同產(chǎn)品”的判斷標準與關稅分類相關聯(lián)，它主要根據(jù)產(chǎn)品的內(nèi)在特性進行。生產(chǎn)制造方法不反映在產(chǎn)品的內(nèi)在特性中。這就是說，以不同的生產(chǎn)工制造方法生產(chǎn)的產(chǎn)品，只需具備相同的內(nèi)在特性即可認為是“相同產(chǎn)品”。環(huán)境標準分為產(chǎn)品標準和生產(chǎn)過程標準。前者直接規(guī)范特定市場上銷售的貨物本身的特性，如物理特征、化學成分等；而后者并不規(guī)范產(chǎn)品本身的特性，它規(guī)范的是產(chǎn)品制造過程中廢棄物的排放種類和數(shù)量等。一般來說，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程并不影響產(chǎn)品本身的環(huán)境特性，因而，如果產(chǎn)品本身的特性相同，即使其生產(chǎn)過程標準不同，仍應視為相同產(chǎn)品。如果以生產(chǎn)過程不同，而對產(chǎn)品本身特性相同的產(chǎn)品采

6、取不同的待遇，就會違背GATT的非歧視待遇義務。GATT雖然對進口產(chǎn)品的關稅實行約束，但并不禁止締約方為抵消其他締約方因?qū)嵤┑铜h(huán)境標準而獲得的不正當競爭利益對進口產(chǎn)品征收反傾銷稅或反補貼稅，也不禁止締約方為保護本國環(huán)境而對進口產(chǎn)品征收其他國內(nèi)稅費。但為環(huán)境保護目的而其對進口產(chǎn)品征收的國內(nèi)稅費不得高于其對國內(nèi)同類產(chǎn)品征收的稅費。嚴格禁止數(shù)量限制的結果，使得締約方為保護環(huán)境而采取的數(shù)量限制措施也受到限制。一國基于環(huán)境保護而禁止某些產(chǎn)品的進出口，必須符合GATT普遍取消數(shù)量限制的例外規(guī)定，否則就會違反其承擔的GATT義務。從這一點來看，GATT的普遍取消數(shù)量限制原則似乎不利于環(huán)境保護。但是，在某些情

7、況下，實施數(shù)量限制不僅不會起到保護環(huán)境的作用，反而會因?qū)嵤?shù)量限制而導致的貿(mào)易扭曲進一步惡化原有的環(huán)境問題。雖然第20條并未提及“環(huán)境”一詞，但是，在許多環(huán)境貿(mào)易爭端案中，由于當事國都援引該條（b）項和（g）項為其環(huán)境貿(mào)易措施辯護，因此，一般認為這兩個條款與環(huán)境保護有關。根據(jù)第20條序言的規(guī)定，締約方所采取的環(huán)境貿(mào)易措施不得在條件相同的各國之間構成不合理的歧視，也不得構成變相的貿(mào)易限制。除此之外，締約方根據(jù)（b）項所采取的措施應是與GATT抵觸最少的措施；根據(jù)（g）項所采取的措施不具有域外效力。第三節(jié)闡述衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議，指出協(xié)議通過許多方式補充和完善GATT，但最重要的補充要算對國內(nèi)措施紀律

8、的補充。在GATT之下，阻止進口的國內(nèi)健康標準僅僅受國民待遇原則的限制。只要給予進口產(chǎn)品的待遇不低于國內(nèi)產(chǎn)品，無論國內(nèi)標準多么不合理，都無關緊要。而不管非歧視的國內(nèi)措施是否會影響貿(mào)易，協(xié)議則將它們置于其監(jiān)督之下。由于協(xié)議有著比GATT更嚴格的紀律，在涉及協(xié)議的貿(mào)易爭端中就不能再援引GATT第20條（b）項作為抗辯的根據(jù)。第四節(jié)探討技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議，指出WTO并不要求成員擁有技術規(guī)章，協(xié)議旨在保證強制性的技術規(guī)章和自愿性標準以及產(chǎn)品檢驗和證明不至于造成不必要的貿(mào)易壁壘，亦即技術規(guī)章對貿(mào)易的限制不應超過為實現(xiàn)一合法目標所必要的程度。所謂必要性是指，合法目標無法以其他具有較小貿(mào)易限制效果的措施達成

9、；而且，除非采取所擬定的措施，否則會有無法達成合法目標的風險。在評估此類風險時，應考慮有關因素，尤其是可以獲得的科學和技術信息，有關的工藝技術或所涉及的產(chǎn)品的最終用途。第三章分三節(jié)探討單邊環(huán)境貿(mào)易措施在WTO法律體制中的地位。第一節(jié)闡述單邊環(huán)境貿(mào)易措施的種類，指出單邊環(huán)境貿(mào)易措施主要有保護國內(nèi)環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施和保護全球公共環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施。第二節(jié)是對保護國內(nèi)環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施法律問題的具體論述，指出根據(jù)國家主權原則，一國國內(nèi)的環(huán)境問題，即不具有跨界外溢效果的環(huán)境問題，屬于該國主權范圍之內(nèi)的事項，該國采取何種環(huán)境政策予以處理，他國無權干涉。換句話說，環(huán)境政策的選擇反映了一國對環(huán)境

10、品質(zhì)及經(jīng)濟發(fā)展的價值取向，一國有權決定是否犧牲部分國民所得來換取高環(huán)境標準，或是犧牲環(huán)境品質(zhì)以追求經(jīng)濟增長。因此，目前GATT/WTO法律體制，對各國的國內(nèi)環(huán)境政策基本上不加干預。所以，不論是國內(nèi)生產(chǎn)造成的污染或是對國內(nèi)產(chǎn)品及進口產(chǎn)品的消費所采取的環(huán)保措施，WTO并未予以限制，換言之，各國均可權衡其所得及環(huán)境品質(zhì)而決定其國內(nèi)環(huán)境政策選擇的優(yōu)先順序。保護國內(nèi)環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施又可分為保護國內(nèi)生命健康的單邊環(huán)境貿(mào)易措施和保護國內(nèi)自然資源的單邊環(huán)境貿(mào)易措施。就前者來說，只要國內(nèi)稅和管理規(guī)章只要符合不歧視原則，就算符合國民待遇原則。由于這一限制，有時締約方會濫用符合國民待遇原則但不合理的產(chǎn)品標準，

11、作為一種非關稅貿(mào)易壁壘。為了解決上述貿(mào)易壁壘問題，GATT/WTO制定了技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定和動植物檢疫措施協(xié)議，規(guī)定締約方所采取的產(chǎn)品標準和動植物檢疫措施不得構成不必要的貿(mào)易障礙。就后者來說，一國為保護本國自然資源采取的出口限制措施可能被指控為保護本國產(chǎn)業(yè)的做法，并違反GATT第11條禁止數(shù)量限制的規(guī)定。雖然GATT第20條（g）項為締約方養(yǎng)護可用竭的自然資源的措施規(guī)定了例外，但是，該款要求有關措施必須同時限制本國生產(chǎn)及消費。因此，一國限制自然資源出口的措施很難援引該款得以合法化。第三節(jié)具體論述保護全球公共環(huán)境的單邊環(huán)境貿(mào)易措施涉及的法律問題，指出由于其存在種種缺陷，國際社會不贊成采取單邊環(huán)境

12、貿(mào)易措施保護全球公共環(huán)境。第四章分七節(jié)對多邊環(huán)境貿(mào)易措施的問題進行了闡述。第一節(jié)概要介紹了多邊環(huán)境貿(mào)易措施的種類以及包含環(huán)境貿(mào)易措施的多邊環(huán)境條約。第二節(jié)以瀕危物種國際貿(mào)易公約和巴塞爾公約為例探討多邊環(huán)境條約中的進出口許可制度，指出前者規(guī)定的瀕危物種進出口許可制度與WTO法律體制基本一致，而后者的進出口許可制度則多與WTO體制抵觸。第三節(jié)探討多邊環(huán)境公約中的配額和數(shù)量限制制度，指出其與WTO體制不相抵觸。第四節(jié)探討多邊環(huán)境公約允許締約國采取更為嚴厲的國內(nèi)措施制裁違法行為這一制度，指出其與WTO體制不相抵觸。第五節(jié)討論多邊環(huán)境公約對締約國與非締約國貿(mào)易的限制制度，雖然這一措施有利于鼓勵更多的國家

13、簽署和履行多邊環(huán)境公約，有助于確保多邊環(huán)境公約的有效實施，并最終解決全球環(huán)境問題，但由于這一規(guī)定構成對非締約國的歧視，與WTO體制沖突。第六節(jié)探討多邊環(huán)境公約中的技術與財政援助制度，指出這些技術轉(zhuǎn)讓和資金援助條款可能不會與GATT沖突，但它們也會引起一些問題。第七節(jié)探討了協(xié)調(diào)多邊環(huán)境協(xié)定與WTO體制的各種可能的途徑，指出在WTO體制范圍內(nèi)采取行動將是解決多邊環(huán)境公約與WTO規(guī)則沖突的有效途徑。第五章分五節(jié)環(huán)境貿(mào)易措施與國際競爭的關系。第一節(jié)概要介紹了環(huán)境標準的不同對產(chǎn)品競爭力的影響以及不公平競爭對投資轉(zhuǎn)移和環(huán)境政策的影響。第二節(jié)探討環(huán)境傾銷與反傾銷的問題，指出環(huán)保人士所謂的環(huán)境傾銷并不符合WT

14、O反傾銷法的要件。即使一國環(huán)境標準過于寬松，使得該國生產(chǎn)者得以享受環(huán)境成本外部化的利益，該產(chǎn)品的進口國亦無法依據(jù)WTO反傾銷法對其征收反傾銷稅。第三節(jié)探討環(huán)境補貼與反補貼稅是否可以用于解決因環(huán)境標準差異而引起的競爭問題，指出一國政府如果沒有采取適當?shù)沫h(huán)境標準，致使該國產(chǎn)業(yè)負擔較低的環(huán)境成本，而享有價格競爭優(yōu)勢，該國政府的這種不作為不構成WTO反補貼法中的補貼。因此，從現(xiàn)行國際貿(mào)易體制來講，對低環(huán)境標準國家的產(chǎn)品征收反補貼稅，以抵消其因低環(huán)境標準而獲得的競爭優(yōu)勢，是行不通的。為彌補本國產(chǎn)品因?qū)嵤└攮h(huán)境標準而遭受的競爭劣勢，而給本國企業(yè)的環(huán)境投資給予以補貼，由于會影響國內(nèi)產(chǎn)品的價格，具有扭曲貿(mào)易的效果，因此在現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制之下，并不屬于不可起訴的補貼。如果受環(huán)境補貼的產(chǎn)品出口到其他國家，并造成相關產(chǎn)業(yè)的損害，