國際貿易摩擦及其化解

1、第三節(jié) 國際貿易摩擦及其化解一、國際貿易摩擦的常態(tài)性質古典的自由貿易理論描述了一種理想的貿易體制，那就是放任的、沒有任何干預的自由貿易體制。所謂自由貿易就是不受任何政府政策干預的國際貿易活動，沒有貿易障礙或貿易壁壘，一切交易由市場力量調節(jié)。在這種自由貿易體制下，國家之間根據貿易的(絕對或比較)優(yōu)勢進行分工和交換，所有資源得到最充分的利用，世界福利得到增長，這是結果符合帕累托最優(yōu)的貿易體制。也就是說，最佳的貿易政策選擇是自由貿易，國家對進出口貿易不進行干預和限制，允許商品在各國市場自由輸入輸出，通過自由貿易鼓勵競爭，以價格機制自動調節(jié)供求，達到資源的最有效利用。然而，純粹的自由貿易在現(xiàn)實中是不存

2、在的。每個國家有著不同的社會、經濟和文化發(fā)展的歷史，處于不同的經濟發(fā)展水平，從而也有不同的經濟政策目標，這些因素決定了各個國家會采取不同的經濟貿易政策取向以及具體政策措施的不同組合，從而形成適合于自己經濟條件的經濟和貿易體制。而貿易利益在各國間的分配并不是均等的，一國從貿易中所獲得的貿易利益(通常改進該國的福利水平)并非以與世界福利增加的比率相同的比率增加的。一國參與國際貿易的動機就是要獲取最大限度的貿易利益，這就使得該國政府必定要通過一定貿易政策來影響貿易的結果，確保其貿易符合本國的利益。貿易政策的爭議往往是貿易摩擦的直接反映，而背后的實質則是貿易利益(國家利益)的沖突。由于受各國經濟和政治

3、環(huán)境等條件的制約，各國經濟發(fā)展程度不同，利益得失不同，承受的保護主義壓力不同，GATT/WTO在倡導自由貿易的同時，允許實施一些保護措施。因此，GATT/WTO也只能采取折衷務實的態(tài)度，不是以絕對的或放任的自由貿易為目標，而是以貿易自由化(trade liberalization)或更自由的貿易(freer trade)為宗旨來建立一個統(tǒng)一的全球貿易體制和一套共同的貿易規(guī)則。實踐上，以GATT/WTO為核心的多邊貿易體制的確極大地促進了國際貿易的發(fā)展。但是千萬不能夸大GATT/WTO的作用。作為一個國際組織，GATT/WTO并不具有超國家的權力，所有協(xié)議都是而且只能是談判的結果，對各成員的所謂

4、約束也是通過共同的協(xié)議來達成的，協(xié)議、規(guī)則、報復和制裁要由各成員自覺和自主執(zhí)行，當一個成員國特別是貿易大國的社會經濟制度以及經濟利益與GATT/WTO的規(guī)則產生矛盾時，多邊機制就難于全面約束單一成員國的行為。換言之，GATT/WTO只能協(xié)調各成員的利益，而不能消除各成員之間貿易摩擦的根源國家利益的沖突。所以，在某種意義上說，貿易摩擦其實是貿易發(fā)展過程的一種常態(tài)。二、國際貿易摩擦的類型貿易爭端(trade dispute)、貿易摩擦(trade friction)和貿易沖突(trade conflict)這幾個概念都是貿易雙方的利益矛盾在不同發(fā)展程度上的表現(xiàn)形式。雖然它們之間并無十分明確的界限，

5、但一般來說，貿易爭端多在利益矛盾的起始階段，表現(xiàn)為比較溫和的輿論性爭執(zhí)或指責。貿易沖突則是利益矛盾發(fā)展到雙方貿易政策和行為嚴重對抗的結果，表現(xiàn)為關稅戰(zhàn)、價格戰(zhàn)、匯率戰(zhàn)等較為激烈的形式。而貿易摩擦是介于貿易爭端和貿易沖突之間，貿易利益矛盾有所激化，甚至一方或雙方采取了一些貿易限制措施，但又未發(fā)展到你來我往的連續(xù)直接對抗即貿易戰(zhàn)的程度。貿易摩擦是當前國際貿易中各國間利益矛盾的主要表現(xiàn)形式。產生貿易摩擦的誘因很多，每宗貿易摩擦的焦點不盡相同。國際貿易摩擦的類型大體可以分為以下幾種：1. 貿易數量摩擦。由于各國經濟發(fā)展不平衡，各國經濟實力變化必然引起貿易秩序的改變而產生貿易摩擦。貿易失衡是多種因素綜合

6、作用的結果，大量的貿易逆差將導致國際收支平衡的困難，并影響宏觀經濟的穩(wěn)定，因此逆差國通常會采取保護措施來限制進口和鼓勵出口，競爭力越強的商品所受到的限制也越嚴厲，使貿易雙方發(fā)生貿易摩擦。2. 貿易結構摩擦。許多國家之間資源狀況、技術水平、經濟結構、產品層次是相似的，但在具體產業(yè)、商品上優(yōu)勢不同，在世界市場上以差別產品進行競爭十分激烈，處于相對劣勢的國家為了保護本國產業(yè)而采取關稅和非關稅措施來限制進口競爭，這正是貿易商品結構發(fā)生摩擦的結果，各種貿易限制措施又反過來加劇這種貿易結構的摩擦。3. 貿易份額摩擦。主要是進口國對進口品占本國市場份額的控制問題。外國商品對本國的市場入侵(market in

7、vasion)沖擊著本國的相同產業(yè)，也可能形成國內市場對進口的依賴，所以進口國總是設法控制進口品在國內市場的份額。此外，一些國家的市場結構、商業(yè)規(guī)則和消費習慣也可能成為貿易份額摩擦的原因。4. 貿易方式摩擦。貿易保護主義的橫行給商品的國際流動造成巨大障礙，貿易方式從商品輸出轉向資本輸出的現(xiàn)象十分多。東道國雖然可以通過利用外資發(fā)展生產、增加就業(yè)，但由于資本所有權關系，資本的投向、加工增值程度又成了爭議頗多的問題，摩擦仍舊不斷。外資涌入到發(fā)展中國家集中于某些有利可圖的行業(yè)，擠迫著東道國的進口替代產業(yè)，甚至不少是簡單裝配的加工工廠，實際上成為商品輸出的另一種形式，稱之加工貿易(processing

8、trade)。東道國會采取一些諸如本地成分要求、外商投資產業(yè)限制等措施，也會成為貿易摩擦的誘因之一。5. 貿易政治摩擦。國際貿易是受國際政治影響最大的領域之一，具體反映為各國在國際貿易體系中地位的爭奪，各自都力圖擴大國外市場，必然容易引起貿易摩擦。而各國國內政治壓力導致貿易保護措施出臺對貿易摩擦起著火上加油的作用。產生貿易摩擦還有其他一些原因，如：貿易政策觀念不同產生摩擦；高技術產業(yè)崛起引致結構摩擦；匯率變動加劇貿易失衡導致摩擦；社會文化存在差異帶來摩擦；在國際經濟事務中經濟負擔份額不同出現(xiàn)摩擦等等。三、國際貿易摩擦的發(fā)展態(tài)勢人們已無法追究第一次國際貿易摩擦是何時發(fā)生，或許它與國際貿易的產生有

9、同樣長的歷史。貿易摩擦可能阻礙貿易發(fā)展，嚴重時還有可能導致貿易戰(zhàn)而對各國經濟造成破壞。貿易摩擦難以避免，那就只能不斷地解決貿易爭端，避免貿易戰(zhàn)的發(fā)生。上個世紀兩次世界大戰(zhàn)之間的大危機引發(fā)過關稅戰(zhàn)、貿易戰(zhàn)，但戰(zhàn)后各國就十分注意化解貿易摩擦，防止國際貿易關系交惡。GATT/WTO的建立和發(fā)展便是這種努力的集中體現(xiàn)，在GATT/WTO體系中專門建立了貿易爭端解決機制。基于各國的努力，人們看到的便是這樣的情形：貿易戰(zhàn)鮮有發(fā)生，但貿易摩擦卻頻繁出現(xiàn)。戰(zhàn)后的國際貿易摩擦表現(xiàn)出了一些突出的特點。第一，貿易摩擦數量不斷增多。以反傾銷調查為例，1980年以前僅有數百例，80年代數量翻了一番達1600起，90年代

10、則有近2500起。而從1995年WTO成立算起，至2004年6月，WTO成員方共發(fā)起反傾銷調查立案2537起。各國間的經濟聯(lián)系日益加強，經濟交往頻繁，經濟發(fā)展的國際化程度逐漸加深。由于參與經濟全球化的國家和地區(qū)越來越多，各國之間在社會經濟制度、技術和環(huán)保要求等方面存在很大的差異。因此，在各國的貿易往來中產生摩擦與爭端是不可避免的。第二，貿易摩擦集中性十分明顯。從世貿組織的統(tǒng)計看，貿易摩擦大多發(fā)生在貿易大國之間。而從國際上看，過去大部分的貿易摩擦發(fā)生在歐、美、日等少數幾個貿易大國之間。美國與日本的貿易摩擦從上個世紀50年代開始，先后涉及到紡織品貿易、鋼鐵、機電產品以及高科技產品，80年代末更導致

11、雙方進行“貿易結構協(xié)商”。歐盟與日本的貿易摩擦上個世紀70年代開始大量增加，先后涉及紡織品、鋼鐵、日用消費品、電子產品、汽車等領域。美國與歐盟的貿易摩擦在戰(zhàn)后可謂之連續(xù)不斷，60年代還一度展開關稅戰(zhàn)和貿易戰(zhàn)，之后雙方在農產品、鋼鐵、化學制品、食品等貿易領域都有摩擦和爭端，較為晚近的是90年代以來的“香蕉大戰(zhàn)”、“牛肉大戰(zhàn)”、轉基因農產品貿易爭端、鋼鐵關稅爭端、飛機制造商補貼爭端、外銷公司法（美）爭端、伯德修正案（美）爭端等等。近年來中國在成為貿易大國的過程中所涉貿易摩擦增多，也是相當正常的事情。專欄14-2 中美學者關于中美貿易摩擦看法中美學者關于中美貿易摩擦研究的文獻不斷增多，其中關于中美貿

12、易摩擦的根源分析可參考如下綜述： (1)美方的觀點。在中美經濟關系中，美國最為關注的就是美中的貿易逆差問題。美方統(tǒng)計顯示：2004年美中貿易逆差達到1620億美元，比上年增長31%；2005年美國對中國的貿易逆差值達到2020億美元，占美國全球貿易赤字的25%。美方同時指出，2001年中國加入WTO以來，美國對中國出口增加了81%，美國從中國進口增加了92%，美中貿易逆差增加了95%，而且1990年至2005年末，美中貿易逆差累計已達10000億美元。美方認為造成美中巨額貿易逆差的首要原因是人民幣幣值低估問題，美方指出人民幣幣值低估范圍在15%-40%之間(美方指出中國雖然在2005年7月采取

13、措施使人民幣升值2.1%，但幾個月來的實踐證明中國政府仍然在控制人民幣匯率，人民幣至少應升值25%)。美方指出，造成美中貿易失衡的另一因素是中國政府為本國企業(yè)提供的大量的政府補貼(尤其是對出口型企業(yè)的補貼)、各種歧視性的關稅減免政策以及外國企業(yè)準入限制等。美方認為，中國政府為本國企業(yè)提供了大量的補貼，其形式往往非常隱蔽，例如各種收入稅的減免、企業(yè)從國有銀行獲得的低利率貸款、企業(yè)債務的減免等等。這些補貼大量存在于中國紡織業(yè)、鋼鐵業(yè)、石化業(yè)、高科技產業(yè)、造紙業(yè)、機械制造業(yè)及有色金屬業(yè)。第三個造成美中貿易失衡的因素是由于中國工人惡劣的工作條件給中國帶來的低成本優(yōu)勢，美方認為中國工人的工作環(huán)境缺乏最基

14、本的安全和健康保證，這使中國的勞動成本非常低廉，從而具有相當強的成本優(yōu)勢。最近，美方的一份資料顯示，在中國工資相對較高的航空業(yè)，工人的平均工資僅為每小時64美分，遠遠低于墨西哥的工資水平，同美國更是存在巨大差別。這促使大量的外商在中國投資建廠，生產產品再出口，從而帶來巨額的美中貿易逆差。因此，美方認為中國違背了“入世”時的承諾，嚴重損害了美國企業(yè)、工人和各經濟體的利益。美方特別指出美中貿易不平衡已造成美國制造業(yè)中大量的失業(yè)現(xiàn)象，美國相關數據顯示：2004年美國對中國的產業(yè)轉移造成美國國內10萬個工作崗位喪失，而19892003年間的美中貿易逆差造成美方150萬個工作崗位喪失，美方一向認為制造業(yè)

15、對美國的政治經濟安全非常重要，因此美方指出美中貿易失衡不僅僅是貿易問題，而是關系到美方長期的經濟政治安全的問題。與上述觀點不同的是，美國一些經濟學家認為一些國家確實出現(xiàn)了針對中國的貿易保護主義情緒。斯蒂芬羅奇指出一些人認為新興的中國企業(yè)隨意地瓜分了全球市場的份額，然而事實并非如此，羅奇指出：十多年來，中國出口總額增長的65%來自全球跨國公司設在中國的子公司外商投資企業(yè)和中外合資企業(yè)。權威數字統(tǒng)計，2002年外商在華直接投資金額達527億美元，創(chuàng)歷史最高紀錄，中國已成為世界上吸引外商直接投資最多的國家。高成本的工業(yè)化國家自愿選擇中國提高自身的競爭力，而并非中國企業(yè)占據了全球市場。羅奇同時指出中國

16、的人民幣匯率是其競爭力的具體表現(xiàn)，中國不是依靠低估價值的貨幣來競爭，而主要是靠勞動成本、技術、質量控制、基礎設施以及堅定的改革承諾。與此同時，Chad P.Bown和Rachel McCulloch則認為美國確實對中國實施了歧視性的貿易政策，這包括顯性歧視貿易政策(以美國對中國提出的反傾銷訴訟和特殊保障措施為例)與隱性歧視貿易政策(美國與中國的競爭對手簽訂了大量的貿易協(xié)定)，這些歧視性的政策加重了美中之間的貿易摩擦。 (2)中方的觀點。中美貿易摩擦問題目前已成為我國經濟學界關注的一個焦點問題，在中美貿易摩擦研究中，最具代表性的是受到朱總理關注的美國斯坦福大學劉遵義教授和加州大學圣克魯斯分校的馮

17、國釗的合作研究成果對美中貿易的新估算，以及前外經貿部“入世”后中美經貿關系中期展望課題組的研究成果新因素中美經濟貿易關系中期展望，上述研究成果把中美貿易摩擦的原因主要歸結于進出口統(tǒng)計誤差、香港的轉口貿易及美國對華出口限制等。另外，國內學者有關中美貿易摩擦根源的主流觀點還有：大選前各經濟、政治利益集團的角逐是影響美國對外經濟政策的重要因素，也是推動中美貿易摩擦升溫的重要因素之一；也有人認為除了政治因素的影響外，隨著中國對外貿易規(guī)模的迅速擴大，貿易過程中出現(xiàn)一些摩擦和爭執(zhí)也是必然的。這類似于自然界中混沌和秩序的“和諧悖論。其他較有影響的研究包括：趙曉教授的兩篇文章從戰(zhàn)略角度看中國的“國際經濟摩擦”

18、時期與再論中國崛起之“國際經濟摩擦時代”，系統(tǒng)論述了中國國際經濟摩擦的形勢、特點及其成因。他認為中國已經進入至少長達20年的國際經濟摩擦期，并將其原因歸結為三個方面，既世界經濟正在進入碰撞軌道期、中國的崛起以及中國在經濟發(fā)展過程中自身的一系列問題。而雷達、于春海認為國際經濟學的傳統(tǒng)理論無法為當前的中美貿易摩擦提供合理的解釋，原因是傳統(tǒng)理論在考慮內外均衡關系時主要關注兩者之間的總量平衡，而忽視內外均衡的結構性互補關系。他們認為通過考察內部結構調整對外部環(huán)境的要求，并結合中美兩國當前的經濟結構特征可以看出，中美之間貿易摩擦的根源在于兩國經濟結構調整過程的特征和潛在的互補關系。因此得出的結論是貿易摩

19、擦的產生和解決過程可以稱為協(xié)調兩國內部結構調整的契機和手段。與此同時，趙建則指出中美貿易摩擦的深層原因在于國際間產業(yè)結構不相配，并指出各國經濟政策及其國內利益集團的政治行為則是使國內外產業(yè)間的矛盾外部化為國際貿易摩擦的關鍵。摘自：王亞飛，貿易摩擦研究文獻綜述兼論中美貿易摩擦，世界經濟與政治論壇2006年4期。第三，貿易摩擦復雜程度加大。從貿易摩擦所涉國家類型看，不僅發(fā)達國家之間有貿易摩擦，發(fā)展中國家之間有貿易摩擦，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間也有貿易摩擦。從貿易摩擦的范圍看，既有單個產品方面的摩擦，也有涉及整個行業(yè)甚至多個行業(yè)的摩擦；既有農產品、一般制成品貿易的摩擦，又有高科技產品的貿易摩擦。從貿

20、易摩擦的類型看，既有貿易數量、份額所帶來的摩擦，也有貿易方式、貿易結構導致的摩擦，還有貿易政策和貿易制度甚至是非貿易因素引起的摩擦。不少貿易摩擦形式上表現(xiàn)為對企業(yè)行為的爭議和調整，實質則是對政府政策的譴責和懲罰。此外，在國際貿易競爭中，使用技術性貿易壁壘措施的各種目的和各種貿易壁壘形式交織在一起，使貿易摩擦形勢更加復雜化、尖銳化。技術性的貿易壁壘措施是更具名義上的合法性、合理性、巧妙性，是更加冠冕堂皇的貿易壁壘手段。第四，貿易摩擦的消極后果受到抑制。貿易大國間的貿易摩擦常常由于雙方的政治和經貿關系密切，沖突多以“口水仗”和筆墨官司為主，縱使是雙方看去摩拳擦掌、弩拔弓張，但到最后的關鍵時刻常常會

21、是峰回路轉，妥協(xié)休戰(zhàn)，很少真刀真槍地傷和氣。因為一旦真正爆發(fā)貿易戰(zhàn)，后果一定兩敗俱傷。四、貿易摩擦的化解方式面對貿易摩擦，當事方的反應是多種多樣的，這由當事方的實力和對待國際貿易體系的態(tài)度決定。具體措施有很多且各國不盡相同，但從大類來分，可以有以下幾種：(1)以單邊措施我行我素。以往最后導致貿易戰(zhàn)的貿易摩擦大多是當事方采取單邊措施所致，以此應對貿易摩擦必須是具備相當實力貿易大國，敢于針尖對麥芒，甚至是以己方的超級貿易地位傲視對手?！跋憬稇?zhàn)”、“牛肉戰(zhàn)”在相當長時期是這樣的情形，“香蕉案”是指歐盟從1993年起實行了一套有利于從其前殖民地國家進口香蕉的配額制度。美國認為這一做法損害了在拉美地區(qū)擁

22、有香蕉種植園的美跨國公司的利益，遂將歐盟告到世貿。1997年，美國勝訴。兩年后，美國開始對歐盟征收1.91億美元的懲罰性關稅，直到2001年歐盟被迫修改了其香蕉進口政策。歐美在牛肉貿易方面的爭端則源于歐盟自1985年開始實施的對用生長激素喂養(yǎng)的美國牛肉的進口禁令。美國認為，歐盟的禁令缺乏科學依據。1998年，世貿組織裁定歐盟敗訴，但歐盟對此置之不理，美國在1年后宣布對來自歐盟的1.17億美元產品征收100的關稅。單邊措施也可能以低調方式出現(xiàn)，目的在于拖延時間。美日貿易摩擦中，日本常常采取低姿態(tài)，實際上，日本謀求的是在市場上處于優(yōu)勢，在摩擦談判上日本采取拖磨兼用手段，不到最后階段不讓步，進而一次

23、又一次回避了摩擦升溫，取得了重大的成功。(2)進行雙邊磋商。這是解決國際貿易摩擦長期以來的主要方法，摩擦雙方就相關方面進行談判協(xié)商，就算是雙方互相威脅，開除懲罰或報復清單，貿易戰(zhàn)看似一觸即發(fā)，但最終還是各讓一步，和氣收場。前述的“香蕉案”最后就是美國與歐盟圍繞這一問題舉行了多次磋商，終于在2001年4月11日達成協(xié)議。根據協(xié)議，歐盟從2001年7月1日起逐步增加拉美香蕉的進口配額，到2006年1月1日將完全取消配額制度。美歐“飛機補貼”貿易爭端案于2004年12月初會晤后，美歐貿易官員又舉行了一系列的談判。2005年1月11日美國和歐盟同意就減少對波音公司和空中客車公司的補貼恢復談判， WTO

24、歷史上最大的貿易爭端宣布停戰(zhàn)，此時離世貿組織正式立案的最后期限僅差兩天。雙方都承諾，在談判的3個月內不再給飛機制造商新的補助，并盡量避免在世貿組織內提起訴訟，除非談判破裂。通過雙邊磋商解決貿易摩擦的例子很多，甚至可以說大部分國際貿易摩擦都是通過雙邊交涉來平息的，這種雙邊交涉可以在WTO的框架以內(如“香蕉案”)也可以在WTO以外(如“飛機補貼”貿易爭端案)進行。(3)利用多邊貿易體制來解決爭端。即通過WTO的貿易爭端解決程序來處理國際貿易摩擦。2002年的美國鋼鐵關稅案是一個典型例子，起因是美國單方面對板坯、板材等12種進口美國的主要鋼鐵產品，實施為期3年的關稅配額限制或加征8到30不等的關稅。全球40多個國家和地區(qū)都將因此遭受損失，歐盟、巴西、中國、日本、新西蘭、挪威、韓國和瑞士等8個WTO成員先后針對美國的做法啟動了WTO爭端解決程序。2003年11月，世貿組織確認美國實施的鋼材進口關稅違反了世貿組織相關規(guī)則。此后，歐盟威脅說，如果美國不立即下調鋼材進口關稅，歐盟將在WTO正式通過有關裁決報告后的5天，也就是2003年12月15日，將自動對從美國進口的商品征收高達22億美元的關稅。日本也宣布準備對來自美國的鋼材等價值4億多美元的產品提高進口關稅。2003年12月4日，美國宣布終止短期鋼鐵限制措施。需要