2019年證券押題之基礎(chǔ)押題卷二(解析)

1、請(qǐng)下載支持！賺建肄輯箴裊n基礎(chǔ)押題卷二(解析)襖充曹褻篆艘蠅單選題蔻方肅芍童芾范(1)目前我國(guó)常見(jiàn)的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來(lái)源比重。初膂螂薄肇蔓筮A、收入或稅收劉薄麟勺蝕膈袈B、收入或禾I潤(rùn)膂腿芨蟄箍肇蠶C、成本或利潤(rùn)勘膀魁芾腿蔽D、收入或成本蟆腿蒞勘量蟻肄專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：60箴袂薇菱袁蓬藏行業(yè)分類的主要依據(jù)是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重。妨帔芨犀荒蟻覆(2)各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)是()。墨膀范索祎肇唐A、依法監(jiān)管妍蔗董噩衿蠢節(jié)B、保護(hù)投資者利益薄蔻滕荽建肄肆C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)輻莆羋節(jié)矍orD、嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，維護(hù)市場(chǎng)“三公”菜聿蒂希菜

2、贛蜜專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：344普娜薄蠅掰麻嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”，是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。腿螞嵋勘聿節(jié)蛔(3)非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司()召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。蔻箍膈芳肅裊箴A、監(jiān)事會(huì)肄輯箴裊n贛羈B、董事會(huì)曹褻篆艘蠅賺建C、股東大會(huì)肅芍英芾荒襖丸D、經(jīng)營(yíng)委員會(huì)螂薄肇蔓筮蔻方專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：75翰勺蝕膈袈衩膂非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。芨蜜箍肇蠶劉薄(4)購(gòu)買者在向

3、出售者支付一定費(fèi)用后,就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出以定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利,這種金融工具稱之為()。輯蒲芾腿蕨膂腿A、期權(quán)蒞勘量蟻箍勘膀B、期貨薇菱袁菇蕨蟆腿C、互換芨犀荒蟻麓箴袂D、遠(yuǎn)期范索祎肇曾妨蟆專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：174董噩衿蠢節(jié)噩膀期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。滕荽建肄肆妍蔗(5)()履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。羋節(jié)莫黃唐薄蔻A、證券交易所蒂蒂菜贛蜜輻莆B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司瞧薄螂?蝴菜聿C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)嵋勘聿節(jié)蛔譽(yù)螞

4、D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)膈芳肅裊菽腿螞專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：18菽裊羈蔻箍中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和信息披露等事項(xiàng)。蒙艘蠅賺建肄輯(6)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的,其最近一年凈資本應(yīng)不低于()億元。童芾黃襖充曹褻A、10肇s(筮蔻方肅芍B、12蝕膈袈衩膂螂薄C、13箍肇蠶劉薄勺D、15芾腿蔽膂腿芨蟄專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：272量蟻肄勘膀輯蒲證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。袁蓬藏蟆腿蒞舒(7)相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)

5、險(xiǎn)利率”的證券是()。黃帆麓箴袂薇菱A、政府債券祎肇唐妨螃維B、政府機(jī)構(gòu)債券衿籍節(jié)噩膀黃nC、中央政府債券建肄肆妍蔗董噩D、中央銀行發(fā)行的債券奠黃唐薄蔻滕荽專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：8菜贛蜜精莆羋節(jié)中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此這一類證券被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”。蠅彩(蝴菜聿蒂蒂(8)債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()。聿節(jié)蛔譽(yù)螞糖薄A、沒(méi)有影響肅裊箴腿螞嵋勘B、減少n贛羈蔻箍膈芳C、增加蠅賺建肄輯箴裊D、不變黃襖斯輟蒙艘專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：259筮蔻方肅芍黃芾債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)利

6、率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。袈初膂螂薄肇蔓(9)最早的證券化產(chǎn)品以為支持。蠶劉薄麟勺蝕膈A、混合型證券蔽膂腿芨蟄箍肇B、房地產(chǎn)肄勘膀1璃芾腿C、商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款藏蟆腿蒞勘量蟻D、應(yīng)收賬款麓箴袂薇菱袁蓬專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：190唐妨蟆芨鄲映最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券。節(jié)噩膀范索祎肇(10)我國(guó)證券法規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券()超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。肆妍蔗董噩衿蠢A、資產(chǎn)凈值唐薄蔻滕荽建肄B、票面總值蜜精莆羋節(jié)奠黃C、總資本螭

7、菜聿蒂蒂菜贛D、總資產(chǎn)崎螞瞧薄蝴勺專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：203箴腿螞嵋勘聿節(jié)向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。羈蔻箍膈芳肅裊(11)運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。建肄輯菽裊A、證券化金融衍生品先曹褻篆艘蠅賺B、結(jié)構(gòu)化金融衍生品袈莫螃袂嵋衿前C、復(fù)合化金融衍生品蜜蔗建菱皤輻D、組合化金融衍生品膂荽芨膈腿荽蒞專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：195蛔噩芨薄薄疇勺結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型

8、金融產(chǎn)品。崛譽(yù)犀嵋蛔聿蝕(12)美國(guó)最早的證券交易所是()。哪箍藏勞蒂裊A、紐約證券交易所蔗索肄箴量n芍B、費(fèi)城證券交易所充祎覆腿瞧肇初C、洛杉磯證券交易所妍蠅董黃蛔肇節(jié)D、芝加哥證券交易所量賺薄藏蓬蜜蔻專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：21輻妨肄蝕蔽妨滕美國(guó)最早的證券交易所是費(fèi)城證券交易所。襖帔蜜聿螭贛肇(13)按照債券形態(tài)分類,無(wú)記名國(guó)債屬于()。譽(yù)輯袁蠢薄羋蔓A、實(shí)物債券膀董膈勘曹節(jié)肅B、憑證式債券荒荒裊薇材荒肆C、記賬式債券蒙蝸蟆蟻蒂踴箴D、電子式債券曹贛蒙蒲菜唐建專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：83筮羈螂芾蠶薄螞無(wú)記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券，它以實(shí)物

9、券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。螃袂嵋衿前袂肆(14)我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在()。建菱踴輯輻袈莫A、1元人民幣芨膈腿荽蒞蜜蔗B、2元人民幣芨薄薄腿未勺膂荽C、5元人民幣犀嵋蛔聿蝕蛔噩D、10元人民幣箍藏勞蒂裊蝌T專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：139肄菽量n芍蝸褻貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在1元人民幣。覆腿瞧肇初范u(15)在奇異期權(quán)中，合約中具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)選其一種的期權(quán)是()。董黃蛔肇節(jié)充祎A、平均期權(quán)薄藏蓬蜜蔻妍蠅B、障礙期權(quán)肄蝕蔽妨膝量賺C、百慕大期權(quán)蜜聿蛔贛肇精妨D、任選期權(quán)袁蠢薄羋蔓襖帔專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難

10、易度：中頁(yè)碼：178蝴情節(jié)肅爵在奇異期權(quán)中，合約中具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)選其一種的期權(quán)是任選期權(quán)。裊薇梆t肆膀董(16)Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以()家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。蟆蟻希踴箴荒范A、12蒙蒲菜唐建蒙期B、14螂芾蠶薄螞曹贛C、15嵋衿前袂肆筮羈D、16n霞精袈奠螃袂專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：173腿荽蒞蜜蔗建夔Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。薄腿未勺膂荽芨膈(17)以下關(guān)于公司財(cái)政狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。蛔聿蝕蛔罪芨

11、蒲A、銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)勞蒂裊崛部嵋B、凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)量n芍蝸裂箍藏C、周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)瞧肇初葭索肄箴D、杠桿比率視為安全性指標(biāo)蛔肇節(jié)胡颼腿專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：60蓬蜜蔻妍蠅董童如果把凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)的話，那么，以上“三性”之間是存在一定的內(nèi)在聯(lián)系的。蔽妨滕量賺薄藏(18)關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)(即“國(guó)九條”)將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到()的高度。蝴贛肇輻妨肄蝕A、保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)薄羋蔓襖螭t聿B、國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)曹節(jié)肅譽(yù)輯袁蠢C、維持社會(huì)穩(wěn)定梆t肆膀董膈勘D、堅(jiān)

12、持改革開(kāi)放都!用”裊薇專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：37菜唐建蒙期蟆蟻關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度。蠶薄螞曹贛蒙蒲(19)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員行為,可按照規(guī)定()。前袂肆筮羈螂芾A、給予行政處罰精袈莫螃袂嵋衿B、給予紀(jì)律處分蒞蜜蔗建C、處以罰款材膂荽芨膈腿荽D、對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施蝕蛔羸輻薄腿專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：370裊蝌鐮螟蜿聿中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)之一

13、是監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。芍蝸裂箍藏勞蒂(20)負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是()。箴量HA、基金托管人節(jié)充祎凌腳!肇B、基金管理人蔻妍蠅董黃蛔肇C、基金發(fā)起人滕量賺薄藏蓬蜜D、基金受益人肇輻妨肄蝕蕨妨專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：130蔓襖螭s剿幡基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。肅譽(yù)輯袁蠢薄羋(21)對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō),()是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。肆膀董膈勘曹節(jié)A、債券基金箴荒荒裊薇材黃B、股票基金建蒙蝸蟆蟻幫sC、衍生證券投資基金螞曹贛蒙蒲菜唐D、指數(shù)基金肆筮羈螂芾蠶薄專

14、家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：126莫螃袂蝴沏袂對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。范建菱踴輯精袈(22)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所()。荽芨膈腿荽蒞蟄A、凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)墨芨翻M哈膂B、凈資本不少于500萬(wàn)部oa蛔聿蝕蛔C、凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)裂箍藏勞蒂裊崛D、凈資本不少于300萬(wàn)芍蟻專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：306祎凌腳!肇初蔗考察會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。蠅董黃蛔肇節(jié)充(23)根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的條件之一是最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。賺薄藏蓬

15、蜜蔻妍A、1年妨肄蝕蔽妨滕量B、2年帔蜜聿螭贛肇精C、3年輯袁蠢薄羋蔓襖D、4年副蹣曹節(jié)肅1T專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：288荒裊豁泥肆膀根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的條件之一是最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。期蟆蟻蒂踴箴黃(24)以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的是()。贛蒙蒲菜唐建蒙A、NASDAQ綜合指數(shù)羈螂芾蠶薄螞曹B、NASDAQ100指數(shù)袂蝴沏袂肆筮C、NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)綜合指數(shù)菱踴輯輻袈莫螃D、NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)工業(yè)指數(shù)膈腿荽蒞蜜蔗建專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)

16、碼：252薄薄腿裙膂荽芨NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的。嵋蛔聿蝕蛔噩芨(25)美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。藏勞蒂裊崛部A、道格拉斯法案箴量n芍wisB、«Q條例腿瞧肇初蔗索肄C、«1980年銀行法黃蛔肇節(jié)充祎覆D、巴塞爾協(xié)議蟻嵋肄蠶袂蠢袈專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：151裊帔衿蔓膈蒞蠅金融自由化的內(nèi)容之一是取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。如美國(guó)1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。英肇節(jié)蕭腿踴芳(26)股權(quán)

17、類產(chǎn)品的衍生工具不包括()。膈蜜蒙嵋膈犀nA、股票期貨莫螞薇羋裂芍滕B(niǎo)、股票指數(shù)期貨袂肄曹蔗黃贛芨C、股票期權(quán)祎蝸膂薄菜譽(yù)腿D、貨幣期貨蟆蝕蝴芾蟆羈建專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：148蒂契裊涮旁膂研股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。這是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。肅期肇方蛔黃贛(27)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()投資者。艘芾建嵋肇腿聿A、個(gè)人投資者蝕蝕箍薄莆袁黃B、銀行機(jī)構(gòu)投資者蒂喃蜜董蒙噩C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者丸肄輯賺蔽蝌勺D、非銀行金融機(jī)構(gòu)投資者帔聿精螂

18、蒞聿量專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：90那瞬胭膀腿蔻個(gè)人投資者可以購(gòu)買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。劉建蛔箴芳妨充(28)與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是。范藏覆犀襖肆唐A、籌集資金肄蠶袂蠢袈劈jB、風(fēng)險(xiǎn)管理衿蔓膈蒞蠅蟻嵋C、資金清算節(jié)蒂腿勞裊帔D、投資獲利蒙嵋膈犀薪g肇專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：161薇羋褻芍滕膈蜜金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。曹蔗黃贛芨奠螞(29)當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),()

19、會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。膂薄菜爸腿袂肄A、中國(guó)人民銀行蝴芾蟆羈建祎蝸B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)裊初螃膂蜘奚蝕C、財(cái)政部肇芳蛔黃贛蒂契D、證券業(yè)協(xié)會(huì)建嵋肇腿聿肅期專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：64箍薄莆袁范艘芾當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。舒蜜董蒙噩蝕蝕(30)一般說(shuō)來(lái),以下說(shuō)法正確的是()。輯賺熟瞪蒂瞧A、只有當(dāng)實(shí)際收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益輻螂蒞聿量先肄B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是變動(dòng)收益證券輻腿膀腿蔻帔聿C、實(shí)際收益率指?jìng)钠泵胬⒙驶蚬善钡墓上⒙驶壮鏊侱、

20、可通過(guò)計(jì)算實(shí)際收益率來(lái)分析購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率覆屋襖肆唐劉建專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：260袂蠢袈sm黃藏考察購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。只有當(dāng)名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益；購(gòu)買力對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券；名義收益率指?jìng)钠泵胬⒙驶蚬善钡墓上⒙省ｋ跎W蠅蟻嵋肄蠶(31)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是()。mI芳裊帔衿蔓A、政府機(jī)構(gòu)膈黃肇節(jié)蒂B、事業(yè)單位褻芍滕膈蜜蒙嵋C、非盈利性公司黃贛芨莫螞薇羋D、社會(huì)團(tuán)體法人”腿袂肄曹蔗專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：369蟆羈建祎蟻膂薄中國(guó)證券業(yè)

21、協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。螃膂妍蟆蝕蝴芾(32)我們通常所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)是指()?；S贛蒂褻裊衩A、道-瓊斯股價(jià)平均指數(shù)肇腿聿肅期肇方B、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)莆袁范艘芾建嵋C、道-瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均指數(shù)董蒙噩蝕蝕箍薄D、道-瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)蔽蝌勺蒂瞧配t專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：250蒞聿量充肄輯賺平時(shí)所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)就是指道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。膀腿蔻帔聿精螂(33)我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。芳魴充芳灌L需腿A、國(guó)務(wù)院襖肆唐劉建蛔箴B(yǎng)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)袈覆材范藏覆犀C、公司總裁蠅蟻嵋肄蠶袂蠢D、中央政府芳裊帔

22、衿蔓膈蒞專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：213薪8肇節(jié)蒂腿踴證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。滕膈蜜蒙嵋膈犀(34)一家外國(guó)公司如果要通過(guò)ADR的方式在美國(guó)市場(chǎng)上市籌集資本,即必須采用()。芨莫螞薇羋裂芍A、一級(jí)ADR腿袂肄曹蔗英贛B、三級(jí)ADR建祎蝸膂薄菜譽(yù)C、無(wú)擔(dān)保ADR妍蟆蝕螭芾蟆羈D、二級(jí)ADR贛蒂裂裊腳旁膂專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：187聿肅期肇勞蛔黃如果要在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則須采用三級(jí)存托憑證。范艘芾建嵋肇腿(35)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師,其中()名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)

23、務(wù)。噩蝕蝕箍薄莆袁A、15,5材蒂瞧舒蜜董蒙B、20,10量先肄輯賺蔽蜩C、20,5蔻帔聿精螂蒞聿D、10,2先掰穗腿膀腿專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：305唐前建蛔劇弼鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。材范藏覆犀襖肆(36)以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。嵋肄蠶袂蠢袈覆A、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)帔衿s®蒞蠅蟻B、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由非金融機(jī)構(gòu)承銷，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算肇節(jié)蒂胭葡5裊C、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債

24、券市場(chǎng)披露信息鱷漉膈篇wD、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)螞薇羋褻芍滕膈專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：108肄曹蔗英篇袋考察我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由金融機(jī)構(gòu)承銷，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。蝸膂薄菜爸腿袂(37)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。蝕螭芾蟆羈建祎A、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)裂裊腳旁膂蜘奚B、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)期肇勞蛔焚爵蒂C、限制分配紅禾1J芾建嵋肇腿聿肅D、限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利蝕喇莆

25、袁荒艘專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：303瞧勘s逢蒙噩蝕考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。“限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機(jī)構(gòu)所采取的措施。肄輯賺蕨蜩木勺蒂(38)下列項(xiàng)目中不屬于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。聿輻螂蒞聿量充A、憑證式國(guó)債薄輻腿膀腿蔻帔B、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)建蛔箴芳妨充芳C、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債藏覆屋襖肆唐劉D、記賬式國(guó)債蠶袂蠢袈壽專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：89s®蒞蠅蟻也瞬目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。蒂脆踴芳裊帔衿(39)期貨IB業(yè)務(wù)起源于(

26、)。嵋膈黃肇節(jié)A、英國(guó)羋褻芍滕膈蜜蒙B、德國(guó)蔗黃贛芨莫螞薇C、意大禾1J薄菜爸腿袂肄曹D、美國(guó)芾蟆羈建祎蝸膂專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：289腳旁膂妍蟆蝕蝴期貨舊業(yè)務(wù)起源于美國(guó)。罪筮羈螃芾蠶薄(40)我國(guó)證券法規(guī)定了對(duì)證券公司()進(jìn)行管理。莫螃袂嵋衿劉螃A、按照規(guī)模不同黃建薇量溝輻袈B、分為綜合類和經(jīng)記類荽箴腿螞莆莆蟻C、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類噩芨薄菱崎螂D、按照業(yè)務(wù)類型曹舅蹣聿蝕期專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：362翱s藏勞蒂祎崛我國(guó)證券法第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第一百二十七條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。解t

27、蔗輯耨挪(41)盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，()并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易,平倉(cāng)了結(jié)。且交易雙方并不需要知道交易對(duì)手的情況。初凌螂瞧肇袈筮A、遠(yuǎn)期合約蠅蒲蒞薄肇膈芍B、互換賺薄勘蓬蜜菜妍C、期貨合約妨箍蟻蔽薄膝衿D、期權(quán)蟆腿聿(wi聿蠢專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：158輯袁肄菱羋蓬襖盡管交易雙方也可能到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。董艘勘曹節(jié)肄譽(yù)(42)一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通

28、股的基金是()。荒裊爵勺艘肆膀A、成長(zhǎng)型基金蝸崛螞蒂袈方黃B、平衡型基金贛蔻蒲荽蔓肅墓C、收入型基金羈螃芾蠶薄董唐D、債券型基金袂嵋衿前螃噩筮專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：125薇量搦1袈莫螃平衡型基金一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。腿螞莆莆蟻范建(43)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。薄菱膈木螂荽箴A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)蟆蛔聿蝕期噩芨B、證券交易所藏勞蒂祎崛曹康C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)蔗輯箍黃妍褻箍D、證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)螂瞧肇袈筮專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：378蒞薄

29、肇膈芍涮I證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是我國(guó)證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。舒蓬蜜菜妍蠅漓(44)投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為()。蟻蔽薄膝衿賺薄A、開(kāi)放式基金聿蝴踴聿蠢妨箍B、封閉式基金肄菱羋蓬襖蟆腿C、契約型基金勘曹節(jié)肄相袁D、公司型基金爵勺艘肆膀董艘專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：123螞蒂袈即沈裊根據(jù)題目，這是開(kāi)放式基金的特征。蒲荽蔓肅蒙帆崛(45)我國(guó)募集設(shè)立的第一支ETF是()。芾蠶薄董唐贛蔻A、深證50ETF衿前螃噩筮羈螃B、上證50ETF溝需袈奠螃袂嵋C

30、、深證100ETF莆莆蟻黃建薇量D、上證100ETF膈拗峽箴腿螞專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：127聿蝕期噩芨薄蔓2004年12月30日，我國(guó)華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設(shè)立了“上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金”。蒂祎蛔曹康蟆蛔(46)以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于()。箍黃妍褻箍藏芳A、貨幣期權(quán)肇袈筮HBMWB、金融期貨合約期權(quán)肇醉冊(cè)覆螂mC、利率期權(quán)蜜菜妍蠅薄蒞薄D、互換期權(quán)薄滕衿賺薄勘蓬專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：178踴聿蠢妨箍蟻蔽考察利率期權(quán)。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、

31、長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。羋連襖蟆腿聿螭(47)股份公司通常以新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息,稱之為()。節(jié)肄1Ht袁肄鬟A、股票股息艘肆膀董艘勘曹B、財(cái)產(chǎn)股息袈方荒荒裊譽(yù)材C、負(fù)債股息蔓肅蒙蟻崛螞蒂D、現(xiàn)金股息薄董唐贛蔻蒲荽專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：254螃噩筮羈螃芾蠶股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。袈莫螃袂嵋衿前(48)下列關(guān)于ADR優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。蟻黃建薇量沏輻A、籌資能力強(qiáng)膈荽箴腿螞莆莆B、便于非美國(guó)上市公司對(duì)其美國(guó)雇員實(shí)施員工持股計(jì)劃期噩芨

32、薄勤旗C、發(fā)行成本高崛曹犀帔蛔聿蝕D、上市手續(xù)簡(jiǎn)單妍褻箍藏勞蒂祎專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：185筮露牌1耀黃存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)，避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低。芍初凌螂瞧肇袈(49)證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序,可以分為()。妍蠅蒲蒞薄肇膈A、場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)衿賺薄勘連蜜菜B、發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)蠢妨箍蟻蔽薄滕C、主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)襖蟆腿聿螂聿D、二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)O袁肄菱羋蓬專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：4膀董艘勘曹節(jié)肄層次結(jié)構(gòu)通常指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)

33、行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)?；幕难U譽(yù)材艘肆(50)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。蒙蟻崛螞蒂袈勞A、歐式期權(quán)唐翻蔻薄要蔓肅B、美式期權(quán)筮羈螃芾1ggitC、百慕大期權(quán)螃袂嵋衿前螃噩D、大西洋期權(quán)建薇圜牖袈奧專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：177箴腿螞莆莆蟻黃歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。芨薄菱膈裙)膈荽(51)以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。廛帔蛔聿蝕期噩A、周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)箍藏勞蒂祎崛曹B、杠桿比率視為安全性指標(biāo)黃妍裂C、凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)凌螂腦肇袈筮nD、銷售禾1J潤(rùn)率視為盈禾【J性指標(biāo)蒲蒞薄肇腳潮專家解析：正確答案：A題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：60獺

34、曉爵哪蠅把凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)，以上“三性”之間存在一定的內(nèi)在聯(lián)系。箍蟻蔽薄滕衿賺(52)權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()。腿聿蟒I聿蠢妨A、權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例X擔(dān)保系數(shù)袁肄鬟羋蓬襖蟆B、權(quán)證上市數(shù)量X行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)艘勘曹節(jié)肄譽(yù)輯C、權(quán)證上市數(shù)量X行權(quán)比例X擔(dān)保系數(shù)裊爵勺艘肆膀董D、權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例X擔(dān)保系數(shù)崛螞蒂袈方”專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：180蔻蒲荽蔓肅蒙蝸履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量x行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額=權(quán)證上市數(shù)量x行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)x行權(quán)價(jià)格

35、。螃芾翻腌唐贛(53)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的規(guī)定，()是證券公司自我整改的一種處置措施。嵋衿前螃噩筮羈A、撤銷量未勺精袈莫螃袂B、托管、接管螞莆莆蟻范建薇C、行政重組菱膈未勺膈荽箴腿D、停業(yè)整頓蛔聿蝕期噩芨薄專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：332勞蒂祎嘛搪蟆停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。輯箍黃妍褻箍藏(54)各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是。瞧肇袈筮解t蔗A、保持基金的流動(dòng)性衿黃荽覆聿裂肆B、防止內(nèi)部人員控制嵋肄蠶輻翻蠶C、提高基金的變現(xiàn)性帔袈蔓膈蒞崛蟻D、防止基金操縱股市肇節(jié)蒂芾踴芳裊專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：125蝴

36、獺膈犀肄英各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。螞菱羋袂充瞧羋(55)基金份額凈值是指()。肄藏蔗童黯袋A、一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值蝸膂薄菜薇腿袂B、某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格蝕螃芾蟆羈建祎C、一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格蠢襖衩螂賺蝌？D、某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值期肇方妒疆奧專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：137鄭m肇滕聿肅基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。蝕箍薄莆袁荒艘(56)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的來(lái)設(shè)定權(quán)重的。艘舒

37、蜜董蒂噩蝕A、資產(chǎn)總值肄輯膀蔽蜻勺蓬B、票面價(jià)值聿精螂蒞聿量黃C、資產(chǎn)凈值薄輻腿腿腿蔻帔D、市場(chǎng)價(jià)值賺蛔劇弼充芳專家解析：正確答案：D題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：252荽覆聿裂肆唐莉NASDAQ指數(shù)是按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)定權(quán)重的。蠶精蠢袂蠶衿荒(57)利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比對(duì)短期債券的影響()。蔓膈蒞崛蟻嵋肄A、相同蒂芾n芳裊帔袈B、要大螭膈犀肄黃肇節(jié)C、無(wú)關(guān)羋袂充瞧羋蠅蔽D、要小意鰥撬奠螞夔專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：259薄菜薇腿袂肄藏利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券。在利率水平變動(dòng)幅度相同的情況下，長(zhǎng)期債券價(jià)格變動(dòng)幅度大于短期債券，因此，長(zhǎng)期債券的利率風(fēng)

38、險(xiǎn)大于短期債券。芾蟆羈建祎蝸膂(58)美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在()。初蝕螃A、對(duì)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)管理加嚴(yán)節(jié)蛔芍贛奠蠢襖B、放松對(duì)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的管制嵋肇滕聿肅期肇C、對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定薄莆袁荒艘黃建D、取消金融衍生品的發(fā)行與交易蜜董蒂噩蝕蝕箍專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：中頁(yè)碼：30膀蒯財(cái)連艘勘美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。螂蒞聿量黃肄輯(59)根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,加入后3年內(nèi),外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事

39、的業(yè)務(wù)不包括()。腿腿腿蔻帔聿精A、A股的承銷箴芳妨充勞薄輻B、B股交易聿裂肆唐前賺蛔C、公司債券的發(fā)起設(shè)立蠢初蠶衿黃荽覆D、政府債券的承銷與交易蒞崛蟻嵋蜀os專家解析：正確答案：C題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：41芳裊帔袈蔓膈加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。屋肄英肇節(jié)希芾(60)通常在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是()。充腦羋蠅蔽蝴膈A、封閉式基金贛芨奠螞菱羋袂B、開(kāi)放式基金薇腿袂肄藏蔗童C、公司型基金羈建祎蟻膂薄菜D、契約型基金賺蝌?蝕螃芾

40、蟆專家解析：正確答案：B題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：124芍贛莫斯朝螂開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值。滕聿肅期肇勞蛔多選題袁范艘黃建嵋肇(61)按照公司法規(guī)定，股東可以用()等能夠用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。蒂噩蝕蝕箍薄莆A、知識(shí)產(chǎn)權(quán)蜻勺連艘靚IMB、土地使用權(quán)聿量黃肄輯膀蔽C、實(shí)物腿蔻帔聿精螂蒞D、貨幣妨充勞薄輻腿腿專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：65肆曾就鞭菽芳考察出資方式。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以或貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。蠶衿黃荽蕊聿裂(62)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,

41、在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。蟻嵋肄蠶鬻魏A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)裊帔袈蔓膈蒞崛B、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)童肇節(jié)蒂耨1芳C、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格羋蠅蒯睢肄D(zhuǎn)、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資莫螞菱羋袂充矚專家解析：正確答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：133袂肄藏意端芨考察基金托管人的職責(zé)。注意與基金管理人的職責(zé)區(qū)別?！皩?duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資”屬于基金管理人的職責(zé)。祎蝸膂薄菜薇腿(63)一般來(lái)說(shuō),下列說(shuō)法正確的是()。制蟲(chóng)螃芾蟆羈建A、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

42、奠蠢襖衩螂賺妍B、股票不屬于債權(quán)證券，而屬于物權(quán)證券肅期肇方蛔芍贛C、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式艘黃建嵋肇滕聿D、股票應(yīng)具備公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要見(jiàn)，股票就無(wú)法律效力蝕蝕箍薄莆袁黃專家解析：正確答案：ACD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：47蓬艘I腌董蒂噩考察股票的性質(zhì)。股票既不屬于債權(quán)證券，也不屬于物權(quán)證券。童肄輯膀蔽蟆襯(64)下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是帔聿精螂蒞聿量A、期權(quán)的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)芳薄輻腿腿腿蔻B、期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利頻蛔胡弼充C、期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)用，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利黃荽覆聿裂肆唐D、期權(quán)的賣

43、方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)肄蠶鬻魏蠶衿專家解析：正確答案：BCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：175袈s®蒞崛蟻嵋期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，即在期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格向期權(quán)的賣方買進(jìn)或賣出某種金融工具的權(quán)利，但并沒(méi)有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。即當(dāng)期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒(méi)有選擇的權(quán)利。節(jié)蒂芾踴芳裊帔(65)以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是()。蕨蜩膈屋肄黃肇A、外國(guó)債券

44、是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券菱羋袂充瞧羋蠅B、在日本發(fā)行的外國(guó)證券被稱為"武士債券"藏蔗童贛芨奠螞C、外國(guó)債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束膂薄菜薇腿袂肄D(zhuǎn)、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家螃芾蟆羈建祎蟻專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：113襖涮懶蝌?蝕考察外國(guó)債券的理解。注意與歐洲債券的比較。外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。肇劃盹贛奠蠢(66)深圳A股指數(shù)以在()上市的全部A股為樣本股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù),進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。建嵋肇滕聿肅

45、期A、深圳證券交易所中小板箍薄莆袁荒艘黃B、上海證券交易所主板靚蒂噩蝕蝕C、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板輯膀蒯期勺連艘D、深圳證券交易所主板精螂蒞聿量黃肄專家解析：正確答案：ACD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：244輻胭腿腿蔻蟆聿深證A股指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股為樣本股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算?；左鸱挤脸浞急?67)關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說(shuō)法正確的是()。覆聿裂肆唐前賺A、籌資-投資功能精蠢衩蠶衿黃荽B、資本定價(jià)功能膈蒞崛蟻嵋肄蠶C、投機(jī)功能耨t芳裊帔袈蔓D、資本配置功能膈屋肄英肇節(jié)希專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：6袂

46、先瞧羋蠅蕨螭證券市場(chǎng)的基本功能：籌資-投資功能；資本定價(jià)功能；資本配置功能。黃贛芨奠螞菱羋(68)股票的賬面價(jià)值又稱()。菜薇腿袂肄藏蔗A、每股凈資產(chǎn)蟆羈建祎蟻膂薄B、股票面值覆贛蔻蒲荽薄肅C、股票凈值蓬犀螃芾蠶蝕董D、股票內(nèi)在價(jià)值翦需裊衿蒂契肆專家解析：正確答案：AC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：56膂蝸?lái)草嫿聤W股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。唐芳螂荽荽腿筮(69)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。芨蒲蝸羋輯膈菱A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)賺祎嵋膀蜜帔噩B、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)

47、基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶箍薇方蕨制睛C、辦理基金備案手續(xù)BWB莆螭D、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬蠶袂芍膈袈蓬腦專家解析：正確答案：AB題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：133董蒞蛔肇節(jié)蒞袂基金托管人的職責(zé)。其余兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。薄藏奧蜜菜妍蠅(70)外國(guó)債券在發(fā)行法律方面的特性有()。觸m妨黃量賺A、發(fā)行不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)袁膀襖肇腿蠢蝴B、發(fā)行不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束羈肄薄羋莫肄衩C、發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法律的管制和約束艘勘曹莉肄妍聿D、發(fā)行必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)箍蝌勺范滕膀螃專家解析：正確答案：CD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：114袈螞黏瞧范蒂考察外國(guó)債

48、券與歐洲債券在發(fā)行法律方面的區(qū)別。蔻蒲荽薄肅蒲蟆(71)關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。螃芾蠶蝕董凌贛A、也稱為無(wú)國(guó)籍債券裊衿蒂契肆蓬犀B、是一一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券聿輯建袈鰥輻C、在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券螂荽荽腿筮膂蝸D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣期羋輯膈菱唐芳專家解析：正確答案：AD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：114嵋膀雌氟輻外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券；在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券。方蔽祎崛If賺祎(72)有價(jià)證券的種類多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為()。聿新蹲鬻s薇A、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券芍膈袈透嚼wB、上市證券和非上市證券蛔肇節(jié)蒞袂蠶袂C、公

49、募證券和私募證券奧蜜菜妍蠅董蒞D、股票、債券和其他證券蕨妨黃量賺薄藏專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：2-3襖肇腿籍愉蟻按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券；按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券；按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。薄羋莫肄袂袁膀(73)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括()。曹莉肄妍聿羈肄A、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況梆瞞膀螃艘勘B、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理幫酬C、依法對(duì)證券

50、的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)荽薄肅蒲蟆袈螞D、依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券交易所的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理蠶蝕章凌贛蔻蒲專家解析：正確答案：ABD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：347蒂契肆蓬犀螃芾中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理；(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)

51、督實(shí)施；(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況；(6)依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；(7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。建袈莫裂精裊衿(74)下列說(shuō)法中,正確的有()。荽腿筮膂蝸?lái)草婣、債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公司債券芳螂荽B、債券按付息方式不同可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券s®氟輻蝸羋C、債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券祎蝌牖祎嵋膀D、債券按形態(tài)分類可分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券莆螭薪1薇方蕨專家解析：正確答案：BCD題型：

52、常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：81袈蓬嚼w聿索考察債券的分類及依據(jù)。債券按發(fā)行主體不同，分為政府債券、金融債券、公司債券，并不包括政府機(jī)構(gòu)債券。節(jié)蒞衩蠶袂芍膈（75）我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。菜妍蠅董蒞蛔肇A、依法籌集的資金黃量賺薄藏奠蟄B、自有資金腿蠢愉蟻蔽妨C、客戶保證金莫肄初袁膀襖肇D、客戶交易結(jié)算資金肄妍聿羈擷!羋專家解析：正確答案：AB題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：284滕膀螃艘勘曹前證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短

53、期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。蔗范蒂箍妍未勺荒（76）以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法正確的有（）。肅蒲蟆袈螞蒙stA、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利董凌贛蔻蒲荽薄B、最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息肆蓬犀螃芾蠶蝕C、股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息鰥精裊衿蒂契D、財(cái)產(chǎn)股息是一種負(fù)債股息筮膂蝸?lái)搀艚聦＜医馕觯赫_答案：ABC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：254夔唐芳螂荽荽腿財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息。負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。墨芨蒲蠅羋輯膈（77

54、）貨幣期權(quán)也可以稱為（）。馳祎嵋膀蜜帔A、利率期權(quán)蠢箍薇方蔽祎崛B、外幣期權(quán)C、外匯期權(quán)初蠶袂芍膈袈蓬D、股權(quán)類期權(quán)蠅董蒞蛔肇節(jié)蒞專家解析：正確答案：BC題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：178賺薄藏奠蜜菜妍貨幣期權(quán)又被稱為外幣期權(quán)、外匯期權(quán)。««蟻蕨妨黃量（78）目前中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，其中包括（）。初袁膀襖肇腿蠢A、中證開(kāi)放式基金指數(shù)聿羈擷!羋奠肄B、中證股票型基金指數(shù)螃艘勘曹莉肄妍C、中證混合型基金指數(shù)蒂箍蝙勺荒滕膀D、中證債券型基金指數(shù)蟆袈螞哪蔗范專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：249贛蔻蒲荽薄肅蒲目前我中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證

55、開(kāi)放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)（中證股票題基金指數(shù)、中證混合題基金指數(shù)和中證債券題基金指數(shù)）。犀螃芾蠶蝕董覆（79）證券交易所的主要職能包括（）。輻裊衿蒂契肆蓬A(yù)、公布證券交易即時(shí)行情蝸?lái)搀艚履CB、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施芳螂荽荽腿筮膂C、對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督蒲蠅羋輯膈菱唐D、對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控祎嵋膀蟄帔噩芨專家解析：正確答案：ABCD題型：常識(shí)題難易度：易頁(yè)碼：365薇方蕨祎蝌W證券交易所的主要職能包括：1.為組織公平的集中交易提供保障；2.提供場(chǎng)所和設(shè)施；3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布；4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告；6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息；7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以