變更簽證索賠流程及證據(jù)收集

1、項(xiàng)目部的工程簽證與索賠一、簽證與索賠1、 工程簽證是按合同約定， 工程施工工程中由承發(fā)包雙方代表就施 工過程中發(fā)生的有關(guān)技術(shù)、 經(jīng)濟(jì)、工期等方面的調(diào)整所進(jìn)行的簽字確 認(rèn)行為，一般以技術(shù)核定單、簽證單和業(yè)務(wù)聯(lián)系單的形式體現(xiàn)。是工 程技術(shù)與管理資料的組成內(nèi)容， 也是工程結(jié)算的重要依據(jù)之一。 通過 工程簽證的分析、審核，可為索賠事件的處理提供依據(jù)。2、 工程簽證以書面形式記錄了施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的特殊費(fèi)用， 直接關(guān)系 到業(yè)主與施工單位的切身利益， 是工程結(jié)算的重要依據(jù)。 特別是對(duì)一 些投標(biāo)報(bào)價(jià)包干的工程， 結(jié)算時(shí)更是要對(duì)設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證進(jìn)行調(diào) 整?，F(xiàn)場(chǎng)簽證是記錄現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生情況的第一手資料。 通過對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證

2、的 分析、審核，可為索賠事件的處理提供依據(jù)，并據(jù)以正確地計(jì)算索賠 費(fèi)用。3、 工程簽證 /索賠單報(bào)送時(shí)必須一式四份，分為簽收回執(zhí)聯(lián)、審批回執(zhí)聯(lián)、報(bào)送監(jiān)理聯(lián)、 報(bào)送甲方聯(lián)（審批方要求增加時(shí)按要求增加） ， 其中簽收回執(zhí)聯(lián)在送達(dá)時(shí)要求建設(shè)方或授權(quán)的監(jiān)理方代表在該聯(lián)上 簽收，并由項(xiàng)目合約管理責(zé)任人保存至該簽證 /索賠報(bào)告的報(bào)送得到有效合理確認(rèn)。嚴(yán)禁采用以收發(fā)文登記方式處理簽證 /索賠文件的報(bào)送回收。如建設(shè)方或監(jiān)理惡意拒收時(shí)， 應(yīng)采用專遞郵件或公證送達(dá)等 有效方式報(bào)送。4、工程簽證一般按以下流程辦理:（1）以日常技術(shù)文件或工程師指令為基礎(chǔ)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證:報(bào)審核項(xiàng)（技術(shù)負(fù)責(zé)人）提岀簽證事宜并填寫工程簽證

3、建議現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人或（主要明確提岀事由和工作量 審核、校產(chǎn)經(jīng)（主要是根據(jù)情況，充實(shí)事由項(xiàng)目經(jīng)營經(jīng)合約根據(jù)合同進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分蓋章、 目經(jīng)業(yè)主、監(jiān)資料（取得簽收回執(zhí)聯(lián)）簽字經(jīng)審批的簽證資料存檔簽證責(zé)任人參與和催辦審批）以材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)、專業(yè)單項(xiàng)工程認(rèn)價(jià)等為基礎(chǔ)的認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)證:工程索賠一般按以下流程辦理:、5.合約部提岀簽證事宜并填寫工程潛在建議稿項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人主要明確提岀事由和工程量、成本 或生產(chǎn)經(jīng)理（主要是根據(jù)技術(shù)或生產(chǎn)充實(shí)事由）會(huì)簽項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)營經(jīng)理參與和催辦審批蓋章、報(bào)送（取 得簽證責(zé)任人（經(jīng)營經(jīng)理）經(jīng)審批的簽證資料存 檔業(yè)主、資料員簽收回執(zhí)聯(lián)）監(jiān)理項(xiàng)目經(jīng)營擬定索賠意向通知 報(bào)送（取得簽收

4、回執(zhí) 聯(lián)）業(yè)主、監(jiān)理經(jīng)理項(xiàng) 目和人員索賠管理臺(tái)帳,且該臺(tái)帳必須有同步的/1、項(xiàng)目部必須建立工程簽證電子文檔一份。利潤(rùn)等+、2索賠費(fèi)用組成：人工費(fèi)材料費(fèi)設(shè)備費(fèi)企業(yè)管理費(fèi)、索賠的計(jì)算方法：實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法、修正總費(fèi)用法3.4、索賠證據(jù)的收集和甲方確認(rèn)證據(jù)需要比較有說服力和法律效力二、項(xiàng)目工程索賠的原因及理由1、 項(xiàng)目工程索賠的主要原因1.1 業(yè)主違約 如：業(yè)主未能按照規(guī)定的時(shí)間向承包商提供場(chǎng)地使用權(quán)； 業(yè)主未能在 規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款（預(yù)付備料款、工程進(jìn)度款）或不合理的扣款（扣 業(yè)主供料款、預(yù)付款的抵扣、滯留金扣款） ；業(yè)主未能在規(guī)定的時(shí)間 內(nèi)發(fā)出圖紙、指令或批復(fù)；業(yè)主拖延簽發(fā)各種簽證（進(jìn)度付款簽

5、證、 移交證書等）；業(yè)主的不適當(dāng)決定和苛刻檢查；業(yè)主提供材料、設(shè)備 的延誤或不符合合同標(biāo)準(zhǔn)等。1.2 合同缺陷般情況下合同是由業(yè)主或委托工程師、 咨詢單位編寫后列入招標(biāo)文 件的，承包商不能過多修改， 否則就構(gòu)成對(duì)招標(biāo)文件有實(shí)質(zhì)上的就難 免在合同中存在著缺陷，包括商務(wù)條背離而被業(yè)主拒絕。因此， 款和技術(shù)規(guī)范及圖紙中的缺陷。 如承包商執(zhí)行業(yè)主的解釋就會(huì)發(fā)生成本的增加或工期的延長(zhǎng)，進(jìn)而引發(fā)索賠。1.3施工條件變化如：基礎(chǔ)地質(zhì)方面出現(xiàn)變化引起的索賠等。1.4工程變更如：實(shí)際完成的工程量超過或小于投標(biāo)時(shí)給定的工程量； 工程師發(fā)現(xiàn) 因設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等問題時(shí)， 增加新指令（增加新的工作、改變建筑材

6、料、暫停施工或加速施工等) 。1.5 工期拖延 非施工單位原因造成工期延誤， 項(xiàng)目可以要求延長(zhǎng)工期， 同時(shí)可以考慮要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。1.5.1引起工期延誤的主要原因有 :1)工程預(yù)付款遲緩支付 , 施工圖紙不能按時(shí)提交；面積增大、結(jié)構(gòu)改變、功能變更； 拖欠工程進(jìn)度款 材料、設(shè)備到位不及時(shí)； 監(jiān)理工程師的無理刁難； 施工停水停電每天八小時(shí)以上(含八小時(shí)) 不可抗拒力造成的影響； 計(jì)劃變更； 由于業(yè)主指定的其它分包商拖延工期而影響總工期；以上原因應(yīng)針對(duì)工程合同的相關(guān)條款進(jìn)行考慮。1.5.2 非施工原因引起的工期延誤而引起的費(fèi)用補(bǔ)償：1) 由于費(fèi)用損失；2) 由于停工延長(zhǎng)施工周期，造成人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)

7、械停置費(fèi)、 三大工具閑置費(fèi)的增加；3) 行政管理費(fèi)的增漲；4) 拖欠工程進(jìn)度款的利息。在合同執(zhí)行過程中， 索賠是多方面的， 項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)工程的實(shí)際情況來著手進(jìn)行各項(xiàng)具體的索賠工作。1.6 業(yè)主指令 如：業(yè)主或委托工程師在施工過程中發(fā)出各種指令， 承包商執(zhí)行這些 指令（包括錯(cuò)誤的指令） ，勢(shì)必造成的成本的增加和（或）工期的延 長(zhǎng)。1.7 國家政策及法律、法令變更 如：國際工程中從投標(biāo)截止日期之前的第二十八天開始， 由于所在國 法律和政策的變更導(dǎo)致承包商施工費(fèi)用的增加或減少； 國內(nèi)工程中由 于國家、地方的文件、規(guī)定（定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、上交的各種費(fèi) 用等）等導(dǎo)致承包商施工費(fèi)用的增加。1.8 其它

8、承包商干擾 如：在同一個(gè)施工現(xiàn)場(chǎng)有幾個(gè)承包商同時(shí)施工時(shí)， 發(fā)生的因某承包商 不能按期完成他那部分工作， 而影響其它承包商的工作； 場(chǎng)地使 用、 現(xiàn)場(chǎng)交通等，而造成各承包商相互干擾。1.9 其它第三方原因 如：銀行付款延誤等。2、可以向業(yè)主提出的索賠理由（對(duì)應(yīng)合同條款）序號(hào) 業(yè)主的 代表指 令錯(cuò)誤 2業(yè)主 的代表 指令、批 準(zhǔn)、圖紙 及其它 約定義 務(wù)由于 業(yè)主代 表的責(zé) 任，3 時(shí)，設(shè)備 租賃費(fèi)8 自有機(jī) 械使用 費(fèi)9承 包人新 增設(shè)備10項(xiàng)事 0 VVXX 0 V VVV VV V V V V V VV VV0 V 0 X 0 V 0 0VVV VVV V工期賠索措施。4業(yè)主在工程交付前提前

9、使用后發(fā)生損壞維修費(fèi)違反有關(guān)施工現(xiàn)場(chǎng) 清潔規(guī)定發(fā)生的或該規(guī)定為合同 5 6 費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)（可11變）12 V 檢驗(yàn)報(bào)告施工日記進(jìn)度計(jì)劃照片一，一賠索在情況緊急且無法同業(yè)主聯(lián)系承包 商采取保證工程和人民生命財(cái)產(chǎn)安全的緊 急V投標(biāo)建議分包合同信函會(huì)議紀(jì) 要購貨單VV V VVV V0 V 0 V V VVVV VV簽訂后頒發(fā)的非承包商原因造成的損失的罰款業(yè)主延期開工現(xiàn)場(chǎng)管 理費(fèi)（固定）W o VVVVV VV因業(yè)主原因，暫停施工7 2.工程量增加；1.設(shè)計(jì)變更或工程一周3.工程 造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整；4. 8小時(shí) 公司管理費(fèi)（可0 13 o V xV o o o “V”代表應(yīng)列入項(xiàng)目；“0”

10、代表有時(shí)可列入項(xiàng)目“X” V 變 更通知單檔案VV V V V V VV V V8趕工的經(jīng) 濟(jì)支出檢查 檢驗(yàn)中業(yè)主 或其它承包 商原因引起 的經(jīng)濟(jì)支出 9檢查檢驗(yàn) 影響正常施 工，且檢查 檢驗(yàn)合格10 11檢查檢 驗(yàn)合格后， 又發(fā)現(xiàn)承包 商的質(zhì)量問 題業(yè)主要求 提咼質(zhì)量等 級(jí)要求12 13因設(shè)計(jì) 或業(yè)主米購 設(shè)備原因使 試車達(dá)不到 驗(yàn)收要求14 業(yè)主對(duì)隱蔽 工程重新驗(yàn) 收而進(jìn)行剝 落，且檢驗(yàn) 合格合同價(jià) 款的調(diào)整： 15洽商；內(nèi) 非承包商原 因造成停水 停電累計(jì)超 過16業(yè)主 不按約定（時(shí)間、數(shù) 額）支付工 程款變）公 司管理費(fèi)（固14定）利息（融 資成本）15 利潤(rùn)16 17 可能的利潤(rùn) 損

11、失說明： 表中符號(hào)含 義：隱蔽資 料交付通知 單交工計(jì)劃 分類檔案時(shí) 間順序檔案 建筑法規(guī)0 0代表不應(yīng)列入項(xiàng) 目。. V VV17業(yè)主不按約定方式支付工程款VV 18 V業(yè)主提供的材料設(shè)備不符合要求或延誤VV對(duì)承包商提供的材料設(shè)備，業(yè)主未能按時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn) 19收，后來驗(yàn)收后發(fā)現(xiàn)材料設(shè)備不合格V20由于業(yè)主原因，使用代用材料V V業(yè)主的變更21V業(yè)主未按照合同約定日期驗(yàn)收引起的工程保管費(fèi)用22V業(yè)主在收到竣工報(bào)告后無正當(dāng)理由不辦理結(jié)算23V保修期間非承包商原因造成返修 24V25 V業(yè)主違約V 26非承包商責(zé)任造成的傷亡事故由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任和有關(guān)的費(fèi)用V施工中出現(xiàn)地下障礙和文物V 27V清理修復(fù)

12、工作費(fèi)用另行不可抗力對(duì)工程本身的損害；28 V約定V不可抗力以及雙方以外的原因?qū)е碌?9在因政策變化、V工程停建或緩建 三、項(xiàng)目工程索賠的條件與資料準(zhǔn)備 1、 工程索賠的條件1.1 與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直 接工期損失。1.2 造成費(fèi)用增加或工期損失，按合同約定不屬于承包的行為責(zé)任或 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。1.3 承包人按合同規(guī)定的程序遞交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。2、工程索賠的資料準(zhǔn)備2.1 項(xiàng)目部預(yù)算員負(fù)責(zé)工程索賠資料的收集整理工作，并分門別類地 建立檔案。應(yīng)收集資料的內(nèi)容如下：2.1.1 投標(biāo)時(shí)的原始資料 投標(biāo)時(shí)涉及投標(biāo)文件、項(xiàng)目部的上一級(jí)經(jīng)營部門要把招標(biāo)文件、 到的

13、有關(guān)文件資料等要向項(xiàng)目部辦理書面借用及辦理交底手續(xù)。2.1.2 合同的原始資料 項(xiàng)目部的合約部要把中標(biāo)通知書復(fù)印件一份 （原件由公司商務(wù)合約部 隨合同正本一起保存。 ），正式的建筑安裝施工合同副本等文件要向項(xiàng) 目部做書面移交并進(jìn)行交底。2.1.3 工程接地紀(jì)要 紀(jì)要中要特別注意現(xiàn)場(chǎng)施工的水源、 電源及場(chǎng)地平整情況， 確定是否 具備進(jìn)場(chǎng)條件。2.1.4 來往信函的原始資料 包括業(yè)主和承包商之間及承包商為了經(jīng)營活動(dòng)與其它部門或個(gè)人之 間的一切來往信件。2.1.5 工程圖紙的修改、技術(shù)變更單、隱蔽資料、現(xiàn)場(chǎng)簽證單、檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等原始資料。由項(xiàng)目?jī)?nèi)業(yè)務(wù)人員或其它有關(guān)人員提供給項(xiàng)目 預(yù)算員。2.1.6各

14、種會(huì)議紀(jì)要、記錄、業(yè)主批準(zhǔn)的各種方案（特別是采用新技術(shù)、新材料、新工藝及采用的大型機(jī)械數(shù)量、型號(hào)等。）、施工進(jìn)度情 況、施工報(bào)表等。由項(xiàng)目?jī)?nèi)業(yè)務(wù)人員或其它有關(guān)人員提供給項(xiàng)目預(yù)算 員。2.1.7工程款結(jié)帳帳單及支付情況。由項(xiàng)目財(cái)務(wù)人員提供給項(xiàng)目預(yù)算員。2.1.8工程照片及錄象資料（注意：采用帶日歷的相機(jī)拍照，特別注。由項(xiàng)目技術(shù)人員提供給項(xiàng)目預(yù)算員。意與原設(shè)計(jì)圖紙不同之處）2.1.9甲供材料及設(shè)備的交驗(yàn)手續(xù)及其材質(zhì)的檢驗(yàn)報(bào)告；乙方采購的各種材料的購置單價(jià)清單（注意業(yè)主、監(jiān)理公司指定的廠家的簽證手 續(xù)，各種原始發(fā)票的保存。），當(dāng)?shù)氐牟牧?市場(chǎng)價(jià)格資料。由項(xiàng)目材 料人員提供給項(xiàng)目預(yù)算員。2.1.10有

15、關(guān)法律方面的原始資料。由項(xiàng)目項(xiàng)目預(yù)算員收集。2.1.11工程經(jīng)營活動(dòng)的其它一切資料和信息。2.2項(xiàng)目預(yù)算員根據(jù)上述幾方面的資料編制出一份詳細(xì)的索賠報(bào)告,提交項(xiàng)目經(jīng)理，由項(xiàng)目經(jīng)理主持召開會(huì)議討論索賠報(bào)告， 項(xiàng)目預(yù)算員再根據(jù)討論后的情況修正索賠報(bào)告，并報(bào)上一級(jí)經(jīng)營部門，由經(jīng)營 部門審定和項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)可后報(bào)送業(yè)主。四、項(xiàng)目索賠的種類與索賠費(fèi)用組成索賠種類工期施工范索賠費(fèi)組成序加速施施工條件政策性變圍變更拖延號(hào)化 工索賠變化索賠索賠索賠工程量增大而增1 V X V X加人費(fèi) 工效降低而增加 V2 0V0人工時(shí)0 V人工單價(jià)上漲費(fèi)V 3 00材料用量增加費(fèi) X 0 V 40 V0 5材料單價(jià)上漲費(fèi)VV o

16、7分包商單價(jià)上漲 V 0分包商工程量增0 6 V X X 加費(fèi)五、文件在項(xiàng)目索賠中的作用確定索V VV VV V VV 標(biāo)準(zhǔn)、V VV進(jìn)度費(fèi)審權(quán)威性作用種類V VV中標(biāo)通知書V VV合同專用條款 VV合同通用條款 規(guī)范及有關(guān)技術(shù) V 工程量清單VV VVVV VV計(jì)用工期賠項(xiàng)目V合同協(xié)議書VVV V投標(biāo)書及其附件V文件V VVV圖紙 V工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書V V V 投標(biāo)邀請(qǐng)六、項(xiàng)目索賠工作中五種方式的比較比 較 項(xiàng) 目 解 決 方 式時(shí)間費(fèi)用約束力申訴取決于雙方談判者協(xié)議達(dá) 成后放 棄協(xié) 商最小，折衷解決采用或不采的目標(biāo)、狀態(tài)和其上訴，協(xié) 議協(xié)商 未的費(fèi)用或讓步 用它因素，會(huì)很快 取決于雙方談

17、判者達(dá)成時(shí)提交調(diào) 解、仲裁 或訴訟調(diào) 解的目標(biāo)、態(tài)度和其調(diào)解人酬金（如它因素同上同上果有的話） 調(diào)解者可能會(huì)在計(jì)劃中規(guī)定時(shí)限比訴訟快，仲裁規(guī)提交仲裁費(fèi)用根據(jù)合同規(guī)則可能有時(shí)間限制法院不 審查法 律仲 裁仲裁員費(fèi)用律定可能有也取決于仲裁員的計(jì)依據(jù)；仲 裁員不 必師費(fèi)用（如果有可能沒有約劃或有無仲裁員準(zhǔn)解釋仲 裁律師）束力備會(huì)需要幾個(gè)月需要五年或更長(zhǎng)的費(fèi)用可能很高訴 訟時(shí)間審理，準(zhǔn)備本時(shí)間長(zhǎng)，律師費(fèi)有約束力完全可上訴身也會(huì)花幾年用咼放 棄相互一致的無索賠金額在大多 數(shù)情況 下協(xié)議放棄放棄了 上訴權(quán)七、項(xiàng)目反索賠工作中的規(guī)定1、反索賠工作的要求及反索賠工作的準(zhǔn)備 1.1反索賠工作最充分的準(zhǔn)備是正確理

18、解合同條款和合同文件，充分、完整、正確、及時(shí)地履行合同職責(zé)與義務(wù)。1.2及時(shí)處理工程合同中的歧義問題，通過補(bǔ)充合同或協(xié)議，明確合同中可能發(fā)生的不同理解的條款。1.3及時(shí)減緩在合同執(zhí)行過程中對(duì)我方不利的矛盾，在我方過失情況下，應(yīng)迅速協(xié)商或處理，通過協(xié)商爭(zhēng)取解除部分無法履行的職責(zé)和 義 務(wù)，并以適當(dāng)形式明確下來。.1.4加強(qiáng)索賠工作是反索賠工作的有力支持。2、反索賠工作注意事項(xiàng)2.1反索賠工作應(yīng)與索賠工作統(tǒng)籌考慮，不可分離。2.2要認(rèn)真分析索賠與反索賠工作內(nèi)容和金額，未經(jīng)過充分分析和研究都不應(yīng)盲目開始向合同的另一方提出索賠。2.3將反索賠、索賠協(xié)商的初步結(jié)果認(rèn)真分析，要盡力避免向仲裁機(jī)構(gòu)或法院申訴

19、，以免企業(yè)社會(huì)信譽(yù)受損。3、預(yù)防業(yè)主的反索賠內(nèi)容序件事索賠工程費(fèi) 用號(hào)索賠索 陪1在緊急情況下米取的保證工程和人員生由于承包商的 責(zé)任，命財(cái)產(chǎn)安全的緊急措施費(fèi)用V2承包商不履行合同約定的義務(wù)VV3承包商原因引起的暫停施工V4檢查檢驗(yàn)不合格，承包商引起質(zhì)量問題的返工修理費(fèi) 用VV5又發(fā)現(xiàn)承包商原因引起的質(zhì)量問題業(yè)主在檢查檢驗(yàn)合 格后，V6承包商施工原因引起的試車達(dá)不到驗(yàn)收要求VV7 8隱蔽工程重新檢驗(yàn)不合格承包商超出設(shè)計(jì)圖紙要求 增加的工程量不予計(jì)量VVV9業(yè)主供應(yīng)的材料設(shè)備在驗(yàn)收后發(fā)生損壞丟失V10承包商米購的材料設(shè)備不符合設(shè)計(jì)和規(guī)范要求 承包商采購的材料設(shè)備，業(yè)主未到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，后又發(fā) 生材料

20、VV1112設(shè)備不符合要求 因承包商原因引起的材料代用VVV13竣工驗(yàn)收時(shí)由于承包商原因引起的修改 V V14保修期內(nèi)造成的返修2承包商違約：未按時(shí)竣工，施工質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)和規(guī)范要求， 15 V V發(fā) 生其它合同法規(guī)違約的行為16承包商安全措施不力造成的傷亡事故V17承包商的分包商的違約或疏忽V VV18工程停建或緩建時(shí)，由于承包商未及時(shí)退貨造成的損失八、項(xiàng)目索賠中應(yīng)注意的事項(xiàng)1、加強(qiáng)索賠意識(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視索賠，特別是項(xiàng)目部經(jīng)理要把索賠工作融會(huì)到施 工管理工作之中，提高全體員工的索賠意識(shí)。2、組織強(qiáng)有力、相對(duì)穩(wěn)定的索賠班子項(xiàng)目索賠班子由工程、技術(shù)、采購、合約等部門組成，項(xiàng)目部經(jīng)理任 組長(zhǎng)，大型工程由公司（二級(jí)機(jī)構(gòu)）分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)。具體負(fù)責(zé)索賠人員應(yīng)具備的素質(zhì)如下:2.1有豐富的基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，了解工程的全部過程;2.2掌握當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)工程承包的法