項目合同書(固定收益類)

1、股權投資項目合同書-裝-訂-線-項目編號：計劃年度：項目類別：計劃類別：下達文件號：資金類別：深圳市財政專項資金股權投資項目合同書（固定收益類） 項目名稱：承擔單位：（蓋章）單位地址：法定代表人：聯(lián)系人手機：項目負責人：聯(lián)系人手機：項目聯(lián)系人：聯(lián)系人手機：二一五年九月甲方（受托管理單位）：乙 方（項目單位）：丙 方（責任股東）：根據(jù)中華人民共和國合同法、深圳市財政產(chǎn)業(yè)專項資金股權投資管理辦法（試行）等有關文件規(guī)定，甲、乙、丙三方為完成 文件下達的股權投資項目（以下簡稱本項目），經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條 投資金額及股權性質甲方為本項目股權投資乙方資金人民幣（大寫）萬元整 （￥ 萬元），占有乙

2、方 %的股權，持股期限為 年，自乙方完成工商變更登記之日起計算。乙方應在項目執(zhí)行期內投入不低于甲方本項目投資金額的自籌經(jīng)費，甲乙雙方投入的項目經(jīng)費（以下簡稱“項目經(jīng)費”）專項用于實施本項目研發(fā)或科技成果轉化。 甲方在投資時與乙方約定固定收益，本項目期滿且驗收通過后，采取協(xié)議轉讓的方式將股權轉讓給丙方，丙方應按照與甲方約定的投資金額 %（或年化收益率%）的價格受讓甲方全部股權。丙方應在收到甲方通知之日起20個工作日內將相關款項支付給甲方。甲方應在收到全部轉讓款次日起5個工作日內書面通知乙方，由乙方辦理相關工商變更。各方一致同意，如果乙方出現(xiàn)清算、解散、終止等情況時，乙方應優(yōu)先分配、清償甲方的投資

3、金額，在對甲方分配、清償完畢后，其余可分配的資金和財產(chǎn)再按乙方章程相關約定進行分配。第二條 投資實施（一）乙方應當在市財政主管部門指定的銀行開立資金監(jiān)管專戶，接受甲方、市財政主管部門和銀行的監(jiān)管。乙方資金監(jiān)管銀行：乙方在監(jiān)管銀行帳號：（二）乙方應在協(xié)議簽訂之日起30日內，完成工商變更手續(xù)，并在變更完成之日起3個工作日內將相關變更資料提供給甲方。（三）在工商變更登記提交的乙方公司章程中，應載明：1. 如果乙方出現(xiàn)清算、解散、終止等情況時，乙方應優(yōu)先分配、清償甲方的投資金額，在對甲方分配、清償完畢后，其余可分配的資金和財產(chǎn)再按乙方章程相關約定進行分配。2. 當乙方出現(xiàn)股權變動、注冊資本變動、核心團

4、隊變動、并購重組等重大事項時，須將經(jīng)乙方2/3以上表決權股東通過的股東會批準文件及時提交給甲方。如乙方為上市公司的，按相關監(jiān)管要求辦理并進行信息披露。3. 在甲方持股期間，丙方不得全部轉讓乙方股份或（和）控制權。在簽署之日起6個月內，丙方不得減持股份或（和）減少對乙方的控制權。4. 丙方在乙方的股東會或董事會涉及甲方持有股權處置的議題上，以及在丙方減持申請單位股份或減小對申請單位的控制權的決策上，必須并與甲方意見保持一致，并符合相關管理辦法、本合同規(guī)定以及國有資產(chǎn)管理有關規(guī)定。5. 在乙方再融資或股權結構變更時，如將導致丙方不再具備乙方控股股東或（和）實際控制人地位的，或甲方提出要求的，丙方應

5、負責安排控股股東或（和）實際控制人作為責任股東按相關管理辦法重新與甲方約定股權處置事項和一致行動事項。（四）甲方應在本協(xié)議簽訂之日并在收到財政資金之日起5個工作日內將股權投入資金劃入乙方上述監(jiān)管銀行賬戶，并在收到乙方完成工商變更登記書面通知，并確認乙方公司章程符合本合同第二條要求的次日起2個工作日內通知監(jiān)管銀行解除資金監(jiān)管。（五）乙方應按合同規(guī)定的開支范圍，單獨設立明細科目開支項目經(jīng)費，并按相關規(guī)定如實記帳。第三條甲方的權利與義務（一）甲方應確保投資金額按時、足額撥付。（二）甲方有權對項目實施情況、投資金額使用情況和乙方的生產(chǎn)經(jīng)營情況進行監(jiān)管，乙方應當給予配合。甲方不參與乙方的具體生產(chǎn)經(jīng)營活動

6、，可派1名監(jiān)事對乙方基本運營、股本變化、投資資金和本項目進行監(jiān)督，在不涉及甲方股權權益及公共利益的議題上，甲方在股東會、董事會上應與丙方保持一致。（三）甲方有權通過追加股權投資資金的方式保持其穩(wěn)定的股權比例。在后續(xù)融資時，甲方享有同等投資條件，投資條件包括但不限于投資價格。（四）在甲方持股期內，甲方放棄對應年度普通股分紅權。（五）甲方不承擔乙方或丙方的債務擔保等直接或連帶經(jīng)濟責任。第四條乙方的權利與義務（一）乙方應嚴格執(zhí)行本合同，完成工商變更登記、固定收益分配等事項。乙方不得限制甲方對其股權進行處置。（二）乙方應按項目預算和計劃及本合同第一條約定足額投入項目經(jīng)費，并保證項目經(jīng)費專款專用，專賬核

7、算，確保完成項目目標任務。（三）乙方積極主動配合甲方對項目執(zhí)行情況和股權投資的監(jiān)管，及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，并按要求如實填報項目年度完成情況、經(jīng)費年度決算、以及相關統(tǒng)計調查表等。（四）當乙方出現(xiàn)股權變動、注冊資本變動、核心團隊變動、并購重組等重大事項時，須將經(jīng)乙方2/3以上表決權股東通過的股東會批準文件及時提交給甲方。乙方的單位名稱、法定代表人、股權結構、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息發(fā)生變化時，也應及時告知甲方。如乙方為上市公司的，按相關監(jiān)管要求辦理并進行信息披露。第五條丙方的權利與義務（一）丙方承諾在本合同簽署時為乙方控股股東或（和）實際控制人。（二）丙方不得限制甲方對其股權進行處

8、置。 （三）丙方承諾通過在公司章程約定，及在股東會、董事會等相關議題決策時支持：如果乙方出現(xiàn)清算、解散、終止等情況時，乙方應優(yōu)先分配、清償甲方的投資金額，在對甲方分配、清償完畢后，其余可分配的資金和財產(chǎn)再按乙方章程相關約定進行分配。（四）項目期內甲方被動成為乙方第一大股東時，丙方應按約定受讓超額部分股權；項目驗收不通過時，乙方及丙方應妥善處置甲方股權，配合其完成股權轉讓，轉讓價格不低于按基準利率計同期銀行貸款本息，并履行所有必要的程序以確保股權投資資金退出，因退出產(chǎn)生的風險和損失由乙方承擔。（五）在甲方持股期間，丙方不得全部轉讓乙方股份或（和）控制權。在簽署之日起6個月內，丙方不得減持股份或（

9、和）減少對乙方的控制權。（六）丙方在乙方的股東會或董事會涉及甲方持有股權處置的議題上，以及在丙方減持申請單位股份或減小對申請單位的控制權的決策上，必須并與甲方意見保持一致，并符合相關管理辦法、本合同規(guī)定以及國有資產(chǎn)管理有關規(guī)定。（七）在乙方再融資或股權結構變更時，如將導致丙方不再具備乙方控股股東或（和）實際控制人地位的，或甲方提出要求的，丙方應負責安排控股股東或（和）實際控制人作為責任股東按相關管理辦法重新與甲方約定股權處置事項和一致行動事項。第六條 股權投入資金的退出甲方持股期限屆滿時，丙方或丙方指定的且已書面同意受讓甲方股權的乙方其他股東應按照本合同第一條規(guī)定的條件受讓甲方全部股權。但以下

10、情況除外：（一）乙方在甲方持股期間準備在證券交易市場公開上市發(fā)行的，應在做出相關決策的當日告知甲方，甲方提出處置方案，按照相關審批程序實施退出。（二）出現(xiàn)以下情況之一時，甲方要求退出的，乙方和丙方應配合甲方履行必要的程序，將甲方所持全部股權轉讓給丙方，轉讓價格不低于甲方投資金額按基準利率計同期銀行貸款本息。因此項原因產(chǎn)生的風險和損失由乙方承擔：1.股權投資資金撥付至乙方賬戶6個月以上但乙方未開展實質性業(yè)務的；2.乙方?jīng)]按約定合同約定完成工商變更登記；3.乙方?jīng)]按項目預算和計劃及本合同第一條約定足額投入項目經(jīng)費；4.本合同約定的項目驗收不通過的；5.乙方或丙方嚴重違反項目股權投資協(xié)議約定的；6.

11、乙方資產(chǎn)或者責任股東持有的股權被行政、司法機關查封的；7.乙方被勒令停止營業(yè)超過一個月的；8.甲方收到項目主管部門或市財政部門通知要求退出的;9. 當甲方被動成為第一大股東時，丙方?jīng)]按約定受讓超額部分股權；10.在再融資或股權結構變更后丙方如沒繼續(xù)安排符合本條規(guī)定條件的股東作為責任股東重新與甲方約定股權處置事項。第七條項目實施和驗收（一）在甲方持股期間，項目實施內容一般不作調整。如出現(xiàn)嚴重影響項目進展的重大事件或因不可抗力等因素，乙方確需對項目負責人、驗收內容等進行變更的，應當在事件發(fā)生之日起10日內向甲方報告，同時向本項目立項部門提出書面申請。（二）乙方未獲本項目立項部門批準，擅自停止項目實

12、施、變更合同內容、無正當理由不按期如實填報本項目立項部門規(guī)定的項目執(zhí)行情況表、統(tǒng)計報表的，甲方可按本合同第六條第（二）項退出，并按第八條有關規(guī)定追究乙方違約責任。（三）乙方在甲方持股期限屆滿前6個月，應主動向本項目立項部門提出項目驗收申請，按規(guī)定提交有關驗收資料。乙方可根據(jù)項目完成情況向本項目立項部門提出提前驗收申請。第八條違約責任（一）如乙方或丙方違反本合同有關規(guī)定的，甲方有權要求退出，并及時上報市科技主管部門、市財政部門。由市科技主管部門、財政部門將丙方列入財政扶持黑名單，通報市企業(yè)或個人信用管理機構，并由市科技主管部門委托市法律顧問室依法提起訴訟。（二）如乙方?jīng)]有按合同約定完成工商變更登

13、記、沒按項目預算和計劃及本合同第一條約定足額投入項目經(jīng)費，視為乙方違約，甲方有權要求乙方償還其投資資金，并按基準利率計同期銀行貸款利息3倍支付違約金。（三）出現(xiàn)以下情況之一時，視為丙方違約，應追究其法律責任：1、當甲方被動成為第一大股東時，丙方?jīng)]按約定受讓超額部分股權；2、乙方或丙方嚴重違反項目股權投資協(xié)議約定時，甲方要求退出的，丙方?jīng)]有按約定受讓甲方股權；3、在再融資或股權結構變更后，丙方如沒繼續(xù)安排符合本條規(guī)定條件的股東，作為責任股東重新與甲方約定股權處置事項。第九條附則（一）經(jīng)三方協(xié)商訂立的附加條款作為本合同的組成部分，具有同等法律效力。（二）屬技術保密的項目，由甲、乙雙方另行訂立技術保

14、密協(xié)議，作為本合同的組成部分，具有同等法律效力。（三）甲、乙、丙三方發(fā)生爭議，應本著協(xié)商一致的原則解決；協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院起訴。（四）本合同未盡事宜，按照深圳市財政產(chǎn)業(yè)專項資金股權投資管理辦法（試行）等有關規(guī)定執(zhí)行。（五）本合同一式十份，甲、乙、丙方各執(zhí)二份，并抄送本項目立項主管部門和市財政主管部門各二份，具有同等法律效力。甲 方（蓋公章）：法定代表人（簽字）： （被委托人簽字的應當提交法定代表人簽名的授權委托書原件作為附件）簽 署 日 期：乙 方（蓋公章）： 法定代表人（簽字）： （被委托人簽字的應當提交法定代表人簽名的授權委托書原件作為附件）簽 署 日 期：丙 方（

15、蓋公章）： 法定代表人（簽字）： （被委托人簽字的應當提交法定代表人簽名的授權委托書原件作為附件）簽 署 日 期：附件一、項目研發(fā)任務附件二：項目執(zhí)行期內可完成的主要指標（驗收考核指標）項目完成時所處階段項目預期成果的表現(xiàn)形式項目執(zhí)行期新增的就業(yè)人數(shù)項目培養(yǎng)的人才數(shù)（博士/碩士/工程師/技術工人）項目執(zhí)行期產(chǎn)生的累計凈利潤/累計產(chǎn)品銷售收入（萬元）項目執(zhí)行期產(chǎn)生的累計納稅額/項目執(zhí)行期帶動的資金投入（萬元）項目執(zhí)行期產(chǎn)生的專利申請數(shù)（發(fā)明專利/實用新型/外觀設計）項目執(zhí)行期產(chǎn)生的專利授權數(shù)（發(fā)明專利/實用新型/外觀設計）項目執(zhí)行期發(fā)表的論文（論文總數(shù)/SCI檢索數(shù)量/EI檢索數(shù)量）項目執(zhí)行期發(fā)表的專著數(shù)（國內/國外）概述本項目執(zhí)行期內可完成的主要學術指標、技術指標與經(jīng)濟指標。學術指標：技術指標經(jīng)濟指標：附件三：項目經(jīng)費預算（單位：萬元）序號經(jīng)費支出類別(A)金額備注01合計（02+15）02一、直接費用（03+04+.+14）03設備費 (1)購置設備費 (