論中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)爭端

1、發(fā)展戰(zhàn)略論中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)爭端李靜中信證券股份有限公司【摘 要】“知識產(chǎn)權(quán)”(Intellectual Property概念是由西方最先引入的,本意為“智慧財產(chǎn)權(quán)”或“智力財產(chǎn)權(quán)”。學(xué)術(shù)界對知識產(chǎn)權(quán)的概念有兩種認(rèn)識:知識產(chǎn)權(quán)是人們可以就其智力創(chuàng)造的成果所依法享有的專有權(quán)利;知識產(chǎn)權(quán)是智力成果的創(chuàng)造人依法所享有的權(quán)利和生產(chǎn)經(jīng)營活動中標(biāo)記所有人依法享有權(quán)利的總稱。行使和保障知識產(chǎn)權(quán)主要有以下三種制度:專利制度建立了發(fā)明和其他技術(shù)進步的所有權(quán),商標(biāo)制度確立了有不同特征的商品標(biāo)志或商號的產(chǎn)權(quán)。版權(quán)制度授予作家、藝術(shù)家、軟件設(shè)計專家的所有權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)在即將到來的“知識經(jīng)濟”時代中的作用是顯而易見、不

2、言而喻的。能否建立起健全且完善的知識產(chǎn)權(quán)制度(包括有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護、發(fā)展和反壟斷等各方面的制度不僅關(guān)系到中國經(jīng)濟貿(mào)易的未來,更關(guān)系到中國能否在世界貿(mào)易中發(fā)揮更重要的作用。而知識產(chǎn)權(quán)又一直是中美經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中最敏感的關(guān)鍵問題之一。美國作為世界上經(jīng)濟最發(fā)達(dá)的國家,在知識產(chǎn)權(quán)保護方面已經(jīng)形成了比較成熟的法律體制;相比之下,我國仍處于尚未成熟的階段。中美之間多次發(fā)生涉及知識產(chǎn)權(quán)問題的摩擦,值得我國就知識產(chǎn)權(quán)保護這一問題做出深入思考和分析。對于上世紀(jì)九十年代的三次中美知識產(chǎn)權(quán)爭端,學(xué)術(shù)界有很多不同看法。就其發(fā)生的原因而言,李明德認(rèn)為是美國的強權(quán)經(jīng)濟導(dǎo)致了爭端的爆發(fā),劉劍文進一步指出,只要其他國家同美國

3、的經(jīng)濟差距繼續(xù)存在,美國的強權(quán)經(jīng)濟就難以改變。其他學(xué)者大多從政治和經(jīng)濟兩個角度分別做出分析。陳昌柏運用政治經(jīng)濟學(xué)原理得出,政治上是美國通過強化知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定霸權(quán),經(jīng)濟上是美國以知識產(chǎn)權(quán)為手段平衡中美貿(mào)易逆差。肖虹認(rèn)為,在政治上美國通過要求中國強化知識產(chǎn)權(quán)保護以遏制中國,在經(jīng)濟上美國以知識產(chǎn)權(quán)逼迫中國進一步開放市場。劉文華認(rèn)為政治上是美國用知識產(chǎn)權(quán)保護問題控制新興工業(yè)化國家貿(mào)易方向、投資流向、創(chuàng)新程度和經(jīng)濟增長速度,經(jīng)濟上與陳昌柏觀點一致。就妥善處理知識產(chǎn)權(quán)爭端的政策建議而言,李明德認(rèn)為關(guān)鍵是尋求中國同外國經(jīng)濟利益的平衡點,尤其是要注意尋求國際法與國內(nèi)法的平衡點,以構(gòu)建完善的法律體系。陳昌柏指出要

4、認(rèn)真研究日美知識產(chǎn)權(quán)爭端的談判全過程,從中吸取有益經(jīng)驗,同時還強調(diào)中美知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以TRIPs協(xié)議為基礎(chǔ)。本文第一部分簡要介紹中美三次知識產(chǎn)權(quán)爭端的表現(xiàn),在此基礎(chǔ)上分析爭端產(chǎn)生的原因,第二部分提出妥善解決爭端的政策建議,在最后的結(jié)論中對本文的論點加以總結(jié)和延展?！娟P(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán);“特別301條款”;中美知識產(chǎn)權(quán)爭端;TRIPs協(xié)議;“337條款”一、中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的表現(xiàn)及其產(chǎn)生原因(一中美三次知識產(chǎn)權(quán)爭端自1989年5月25日美國貿(mào)易代表發(fā)布第一份“特別301條款”年度審查報告起的十一年間,中國每一年都在“特別301條款”名錄上榜上有名。在1991、1994、1996、1997、1998

5、、1999六年中被列在知識產(chǎn)權(quán)保護和市場準(zhǔn)入上問題最為嚴(yán)重的“重點國家”;在1989、1990、1993三年中也被列入“重點觀察名單”;1991、1994、1996年幾乎因為美國要對華實施貿(mào)易制裁而引發(fā)中美貿(mào)易戰(zhàn),最終由雙方共同努力,特別是中方表現(xiàn)出了極大的誠意才化干戈為玉帛。第一次中美知識產(chǎn)權(quán)爭端是在1991年4月26日,美國貿(mào)易代表發(fā)布的“特別301條款”年度審查報告中,確定在知識產(chǎn)權(quán)保護及市場準(zhǔn)入方面有嚴(yán)重問題的“重點國家”時,中國被列在其中。報告稱中國在對專利權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及商業(yè)秘密的保護都存在問題,尤其是對前兩者的保護十分不力。例如,美國計算機軟件是作為文字作品受到保護的,

6、而中國的著作權(quán)法未對其進行有效保護,只保護首次在中國發(fā)表的作品。美國指出,中國國內(nèi)盛行的仿制藥品和仿制化學(xué)品、計算機軟件盜版的猖獗,都與中國對專利權(quán)版權(quán)保護不力有直接關(guān)系。在美國的主要貿(mào)易伙伴中,中國是唯一一個既不對美國藥品和化學(xué)品提供產(chǎn)品專利保護、又不對美國計算機軟件提供有效保護的國家。1994年6月30日,中國第二次被美方列為“重點外國”,而且是唯一的“重點外國”。隨即進行的中美談判中,美方代表提出了一系列要求:一,建立執(zhí)法隊伍,打擊主要侵權(quán)者,沒收和銷毀侵權(quán)產(chǎn)品,起訴侵權(quán)者;二,加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體制建設(shè),建立一個真正起實質(zhì)作用的法院系統(tǒng);三,對美國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品開放市場。1996年4月29

7、日,美國方發(fā)布了當(dāng)年的“特別301條款”審查報告,再次將中國定為唯一的“重點外國”,原因是中國沒有認(rèn)真地執(zhí)行1995年雙方達(dá)成的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議,在知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)的市場準(zhǔn)入方面存在嚴(yán)重問題。這意味著中方面臨制裁,只有極短的時間做出反應(yīng)。美方公布了報復(fù)清單,中方也公布了反報復(fù)清單。在貿(mào)易戰(zhàn)爭一觸即發(fā)之際,中方再次用國內(nèi)開展嚴(yán)厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的有效實際行動表達(dá)了履行1995年知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的決心。最終雙方終于達(dá)成了第三個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議,此次知識產(chǎn)權(quán)爭端被化解。顯然,三次知識產(chǎn)權(quán)爭端的挑起者都是美國。實際上,美國也承認(rèn),自上世紀(jì)九十年代開始,短短幾年內(nèi)中國在知識產(chǎn)權(quán)保護及其市場準(zhǔn)入方面取得了極大進步。

8、既然如此,美國為何再三對中國的知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)難呢?連美國人自己都承認(rèn):“指名中國是違反協(xié)議的重點外國,在很大程度上是有象征性的?！敝R產(chǎn)權(quán)爭端應(yīng)屬于民事權(quán)利糾紛,美國卻把它上升為國家關(guān)系的高度,不能不說有深層的經(jīng)濟原因。美國醉翁之意究竟在何處?是什么原因?qū)е铝诉@三次知識產(chǎn)權(quán)爭端呢?(二中美知識產(chǎn)權(quán)爭端產(chǎn)生的原因自1979年中美建交,雙方貿(mào)易發(fā)展迅速,互為重要貿(mào)易伙伴。美國作為全球經(jīng)濟最發(fā)達(dá)的國家,在中國貿(mào)易伙伴中的地位不斷上升,而中國也被美方認(rèn)為是最具潛力和活力的新興市場。中美貿(mào)易起步時美國對中國是有順差的。然而短短十幾年間,美國對中國貿(mào)易由順轉(zhuǎn)逆,并且差距越來越大。其實中美都清楚,從雙方貿(mào)易

9、的商品結(jié)構(gòu)上看,中國對美國的出口絕大部分是服裝、鞋類和日用品等勞動密集型商品,而進口的主要是精密機械和化學(xué)產(chǎn)品等資本與技術(shù)密集型商品,根據(jù)國際分工和比較優(yōu)勢理論,這種互補的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)有利于中美經(jīng)濟貿(mào)易實現(xiàn)雙贏。因此,即使美方統(tǒng)計的數(shù)據(jù)從1983年開始已經(jīng)是對華逆差,卻在近十年后的1991年才爆發(fā)了第一次知識產(chǎn)權(quán)爭端。這表明從上世紀(jì)九十年代初,美國才逐漸放棄對雙方貿(mào)易收支不平衡程度的“善意忽視”態(tài)度,希望通過迫使中國加強知識產(chǎn)權(quán)保護,為自己的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在中國獲得更多的利益,以彌補越來越大的逆差,平衡中美貿(mào)易收支。在中美三次知識產(chǎn)權(quán)爭端期間,中國已經(jīng)在知識產(chǎn)權(quán)保護方面取得了很大進步。但是

10、我國的知識產(chǎn)權(quán)保護仍然處在起步階段,存在很多問題:盜版侵權(quán)現(xiàn)象猖獗,知識產(chǎn)權(quán)的法制建設(shè)不完善。國內(nèi)的相關(guān)法律多,加入的國際公約和協(xié)定也不少,在一定程度上造成法律調(diào)整對象或重疊或覆蓋不到。某些工作人員執(zhí)法意識淡漠,存在輕視知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象。例如在國內(nèi)上百萬元的機器盜竊案一定被視為大案要案,但價值幾百萬的專利知識產(chǎn)權(quán)泄露卻不一定會引起重視。另外,許多企業(yè)沒有樹立起知識產(chǎn)權(quán)意識,對自己的專利和商標(biāo)保護不夠,導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)大量流失。相對知識產(chǎn)權(quán)保護觀念深入人心的西方國家,我國仍然有很多人只注重有形財產(chǎn),忽視了無形的專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)也是一種財產(chǎn)權(quán)。很多跨國公司來華投資所做的第一發(fā)展戰(zhàn)略件事就是申請

11、專利;而我國幾千年流傳下來的生產(chǎn)工藝、宣紙制造技術(shù)卻被外國人竊走,老字號品牌也在國外被搶注。前幾年發(fā)生的海信等七家中國企業(yè)被西門子在德國搶注商標(biāo)更是引起了國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的原因比較復(fù)雜。本人認(rèn)為,在上述闡釋的觀點中,美國希望通過強化中國的知識產(chǎn)權(quán)保護、放寬中國對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入限制,以增加其產(chǎn)品在中國的收入、減少中美貿(mào)易逆差是最根本的原因。二、解決知識產(chǎn)權(quán)爭端的建議通過對中美知識產(chǎn)權(quán)爭端產(chǎn)生原因的分析,本人認(rèn)為可以通過以下政策方法有效避免中外知識產(chǎn)權(quán)爭端的發(fā)生,或者妥善解決已經(jīng)發(fā)生的爭端。(一加強我國的知識產(chǎn)權(quán)保護我國在高新技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)立法、司法和執(zhí)法上存在很大漏

12、洞,應(yīng)該根據(jù)國情逐漸加以完善。例如在立法上,信息技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)研究軟件、數(shù)據(jù)庫及計算機應(yīng)用輔助創(chuàng)作作品、互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)距離傳輸文件中的知識產(chǎn)權(quán)問題;生物技術(shù)領(lǐng)域要研究生物有關(guān)基因顯示、基因順序、克隆動物和克隆藥品等知識產(chǎn)權(quán)問題。要修訂專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法等法律,逐步取消與TRIPs協(xié)議相悖的條款。政府應(yīng)該設(shè)立專門機構(gòu)研究知識產(chǎn)權(quán)及其相關(guān)法律法規(guī)制度,以更好地保護本國知識產(chǎn)權(quán)、應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)摩擦和制定本國的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。其次,國家各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門和相關(guān)教育機構(gòu)要有計劃地進行知識產(chǎn)權(quán)教育。北京大學(xué)、上海大學(xué)已經(jīng)分別成立了知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院,為我國高等教育中知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)教育開創(chuàng)了先河,但要培養(yǎng)更多的能

13、適應(yīng)當(dāng)今高新技術(shù)不斷發(fā)展需要的高級知識產(chǎn)權(quán)人才,還有很長的路要走。企業(yè),特別是高新技術(shù)企業(yè),作為知識產(chǎn)權(quán)保護工作的當(dāng)事人,更應(yīng)把知識產(chǎn)權(quán)納入到發(fā)展戰(zhàn)略中去:建立和完善自身的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度,包括成果歸屬制度、保密制度、獎勵制度和懲罰制度等,切實保護好自主研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán);配備從事知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的專業(yè)人員,為企業(yè)創(chuàng)造更大價值。要特別注意及時對自主開發(fā)研究的技術(shù)和產(chǎn)品申請專利,特別是要在海外市場所在國家申請專利,有效設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘,阻止其他企業(yè)進入市場。同時要做好外國市場的調(diào)研工作,尤其是要調(diào)查清楚相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品企業(yè)、行業(yè)及知識產(chǎn)權(quán)情況,如果沒有侵權(quán)可以大膽的進入該市場;如果有侵權(quán)的可能,可以

14、將產(chǎn)品稍微更改,盡量繞過對方專利權(quán)覆蓋的范圍。(二提高我國自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法,在國家有關(guān)項目工程中,把獲取專利的數(shù)量和質(zhì)量、專利產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模和效益作為檢驗技術(shù)開發(fā)成功與否的標(biāo)準(zhǔn)之一。要著重加大對發(fā)明專利和專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶植力度。通過完善知識產(chǎn)權(quán)體系,發(fā)揮市場機制的作用,逐漸建立起國家的創(chuàng)新體制,改變我國自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量少質(zhì)量差的局面,減少由于侵犯他國知識產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的摩擦。目前我國的主要比較優(yōu)勢是成本優(yōu)勢。提高自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量,從根本上改變我國以農(nóng)礦紡織品等勞動密集型產(chǎn)品為主要出口對象的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu),將我國出口產(chǎn)品在國際市場上的競爭優(yōu)勢由低成本勞動密

15、集型逐漸向高附加值技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變,是我國的經(jīng)貿(mào)發(fā)展邁向光明未來的必由之路。加入WTO以后,在世界經(jīng)濟一體化的洶涌浪潮中,高速發(fā)展的中國將面臨同其他國家更多的經(jīng)濟摩擦,其中包括隨時可能發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)爭端。要盡量避免或妥善解決這些爭端,我們應(yīng)當(dāng)建立和完善政府層面和企業(yè)層面相關(guān)的應(yīng)對機制:政府要設(shè)立專門機構(gòu)研究知識產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)生的爭端,培養(yǎng)和儲備知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才;企業(yè)要完善自身知識產(chǎn)權(quán)制度,及時掌握和本企業(yè)產(chǎn)品以及所屬行業(yè)相關(guān)的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)情況,切實加強知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)和保護,對于在新時代中國的發(fā)展是有戰(zhàn)略意義的?！皠?chuàng)新是一個民族的靈魂”,是中華民族實現(xiàn)復(fù)興的真正希望所在。能否通過對知識產(chǎn)權(quán)的有力保

16、護最大限度地鼓勵知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的創(chuàng)新,關(guān)系到中國的經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展道路。只有堅持不懈地繼續(xù)搞好知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè),加強知識產(chǎn)權(quán)保護,中國參考文獻(xiàn)1李明德著.“特別301條款”與中美知識產(chǎn)權(quán)爭端,北京,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2000年2肖虹著.中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系史論,北京,世界知識出版社,2001年3陳昌柏著.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)資源在經(jīng)濟增長中的優(yōu)化配置,北京,科學(xué)出版社,1999年。4韓明輝,周鴻武.論知識產(chǎn)權(quán)保護存在的問題及對策,載商業(yè)研究,總第229期,2001年5月。5劉春田主編.知識產(chǎn)權(quán)法教程,北京,中國人民大學(xué)出版社,1995年。6劉文華主編,楊翰輝、胡剛、陳三坤編著.WTO與中國知識產(chǎn)權(quán)制度的沖

17、突與規(guī)避,北京,中國城市出版社,2001年7鄭成思著.知識產(chǎn)權(quán)法(第二版,北京,法律出版社,2003年8中華人民共和國國務(wù)院新聞辦公室,關(guān)于中美貿(mào)易平衡問題,1997年3月,載,2002年7月4日9陳寶森.中美貿(mào)易逆差根源在何處?.載w w w. .10劉成賀.知識經(jīng)濟下知識產(chǎn)權(quán)的重新審視兼議我國應(yīng)采取的對策,載安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報,2004年第6期11張雪湄.平衡中美貿(mào)易逆差 盜版貿(mào)易摩擦必會發(fā)生,載,2005年1月14日,來源國際先驅(qū)導(dǎo)報12包海波.發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其對我國的啟示,載毛澤東鄧小平理論研究,2004年第8期鄭成思主編,知識產(chǎn)權(quán)法教程,北京,法律出版社, 1993年,第1頁。劉春田主編,知識產(chǎn)權(quán)法教程,北京,中國人民大學(xué)出版社,1995年,第1頁。陳昌柏著,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略知識產(chǎn)權(quán)資源在經(jīng)濟增長中的優(yōu)化配置,北京,科學(xué)出版社,1999年,第8頁。Michae Yeh,Up Against a Great Wall: the Fight against Intelligence Property Piracy in China, Minnesota Journal of Global Trade, summer 1996.李明德著,“特別301條款”與中美知識產(chǎn)權(quán)爭端,北京,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2000年,第1