企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)工作制度

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)工作制度第一章總則第一條為了切實(shí)防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，強(qiáng)化系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、制度性風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和水平，建立和完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，特制定本工作制度。第二條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)"）作為董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告進(jìn)行進(jìn)行評(píng)估，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第三條委員會(huì)對(duì)公司存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、論證、評(píng)價(jià)，按照“事前防范為主、事中控制為重，事后補(bǔ)救為輔"的原則，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估。第二章工作機(jī)構(gòu)第四條機(jī)構(gòu)及人員組成主任：總法律顧問常務(wù)副主任：總會(huì)計(jì)師

2、委員：規(guī)劃發(fā)展部、企業(yè)管理部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)防控部、審計(jì)中心負(fù)責(zé)人，按需外聘的專家學(xué)者。委員會(huì)辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)防控部，風(fēng)險(xiǎn)防控部部長(zhǎng)兼任辦公室主任。第三章工作職責(zé)第五條委員會(huì)職責(zé)（一）負(fù)責(zé)審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。（二）負(fù)責(zé)審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（三）負(fù)責(zé)審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告。（四）負(fù)責(zé)審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。（五）負(fù)責(zé)公司董事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。第六條委員會(huì)主任職責(zé)（一）召集委員會(huì)會(huì)議，確定上會(huì)議題和議程、會(huì)議參會(huì)人員；（二）主持委員會(huì)會(huì)議；（三）審定、簽發(fā)委員會(huì)審查

3、意見。第七條委員會(huì)辦公室職責(zé).（一）負(fù)責(zé)對(duì)議案草案進(jìn)行初審。針對(duì)議題的研究討論價(jià)值和草案的完整完備情況給出初審意見。（二）負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)初審?fù)ㄟ^的議案草案進(jìn)行彌補(bǔ)完善，提交委員會(huì)審查。（三）負(fù)責(zé)委員會(huì)審查論證會(huì)議的相關(guān)會(huì)務(wù)工作，做好會(huì)議的記錄和紀(jì)要。（四）負(fù)責(zé)起草委員會(huì)書面審查意見，經(jīng)委員會(huì)審定后提交黨委（常委）會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)決策研究時(shí)參考。（五）負(fù)責(zé)管理和運(yùn)用委員會(huì)公章。（六）負(fù)責(zé)委員會(huì)日常工作。第八條委員職責(zé)（一）負(fù)責(zé)根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍，從專業(yè)角度對(duì)提交審議的議案進(jìn)行研究審查。（二）負(fù)責(zé)按照委員會(huì)辦公室安排參加委員會(huì)會(huì)議，參與對(duì)議案的表決，并提出審查意見和建議。第四章議事

4、制度第九條委員會(huì)議事采用會(huì)議表決的方式進(jìn)行，實(shí)行一人一票制，以少數(shù)服從多數(shù)為決議生效依據(jù)。會(huì)議決議須取得委員會(huì)全體成員過半數(shù)贊成方可通過。第十條委員會(huì)會(huì)議分為工作例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議。工作例會(huì)原則上每年召開兩次。經(jīng)委員會(huì)主任同意，可根據(jù)工作需要召開臨時(shí)會(huì)議。第十一條委員會(huì)會(huì)議根據(jù)議案審查論證需要，可聘請(qǐng)專家學(xué)者、中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見。第十二條委員會(huì)會(huì)議由主任召集并主持，特殊情況下主任可委托常務(wù)副主任召集主持會(huì)議。第十三條委員會(huì)辦公室原則上需在召開會(huì)議一周前通知全體委員和專家學(xué)者參會(huì)，會(huì)議必須由三分之二以上的委員出席方可舉行。第十四條委員會(huì)辦公室做好會(huì)議的記錄、紀(jì)要，須經(jīng)全體參會(huì)人員簽字確認(rèn)，形成委員

5、會(huì)書面審查意見。第十五條參會(huì)人員有保密義務(wù)，不得擅自披露與議案相關(guān)的信息。第五章工作程序第十六條審議議題根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)工作需要，由董事會(huì)安排確定。第十七條初審草案（一）委員會(huì)辦公室按照公司董事會(huì)專門委員會(huì)審查表的批示內(nèi)容，對(duì)涉及風(fēng)險(xiǎn)防控的議案草案進(jìn)行初審。（二）針對(duì)議題的研究討論價(jià)值和草案的完整完備情況給出初審意見，并積極組織相關(guān)部門對(duì)草案內(nèi)容進(jìn)行彌補(bǔ)完善，形成議案后進(jìn)入相應(yīng)審查程序。第十八條核準(zhǔn)審查委員會(huì)辦公室向委員會(huì)匯報(bào)初審意見并請(qǐng)示核準(zhǔn)召開委員會(huì)會(huì)議對(duì)議案進(jìn)行審查論證。第十九條審查議案（一）委員會(huì)確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題。（二）委員會(huì)辦公室原則上在召開會(huì)議一周前將公司董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議通

6、知單及議案等相關(guān)資料分發(fā)給參會(huì)人員，如遇特急情況需標(biāo)注緊急程度，并報(bào)請(qǐng)委員會(huì)主任批準(zhǔn)。（三）委員在會(huì)議召開前做好與議題相關(guān)的調(diào)查研究工作，并按照要求按時(shí)參會(huì)。如不能參會(huì)，應(yīng)事先向委員會(huì)主任請(qǐng)假，并在公司董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議通知單中出具書面審查意見。（四）委員會(huì)辦公室在會(huì)前收回公司董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議通知單，對(duì)回執(zhí)情況整理匯總，向委員會(huì)匯報(bào)。（五）委員會(huì)召開會(huì)議對(duì)議案進(jìn)行審查論證。（六）委員會(huì)辦公室做好會(huì)議記錄和紀(jì)要。（七）委員會(huì)形成議案的書面審查意見，建設(shè)性意見要在審查意見中注明。（八）委員會(huì)填寫公司董事會(huì)專門委員會(huì)審査表，提交審查意見供黨委（常委）會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)決策研究時(shí)參考。第二十條根