非招標(biāo)工程管理制度

1、中化天津港石化倉儲(chǔ)有限公司Sinochem-Tianjin Port Petrochemical Terminal Co., Ltd.管理制度非招標(biāo)工程管理制度STJ-PU-002-B版本號(hào)編制部門采購部審核李德剛?cè)?期2008年 月批準(zhǔn)4卜發(fā)日 期2008年 月試行日期2008年 月 日正式發(fā)布日期2008年 月 日1. 目的規(guī)范中化天津港石化倉儲(chǔ)項(xiàng)目非招標(biāo)工程的管理過程，促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)施工工作的順利開展。2. 適用范圍適用于中化天津港石化倉儲(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)期間非招標(biāo)工程從承包商選擇、合同簽訂、合同執(zhí)行到費(fèi)用支付全過程的管理。3. 定義非招標(biāo)工程：是指不屬項(xiàng)目招投標(biāo)管理程序中明確規(guī)定需要進(jìn)行招投標(biāo)的施工

2、或服務(wù)類工程，其承包商的選擇不經(jīng)招投標(biāo)程序，因此統(tǒng)一稱為非招標(biāo)工程。其范圍包括：?jiǎn)雾?xiàng)合同金額估算價(jià)在200 萬元人民幣以下的單項(xiàng)施工工程，或者單項(xiàng)合同金額估算價(jià)在 50 萬元人民幣以下的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作。雖然金額已經(jīng)超過的規(guī)定，但符合續(xù)標(biāo)條件的施工、勘察、 設(shè)計(jì)和監(jiān)理等服務(wù)類工作。符合招投標(biāo)法規(guī)的不需要招標(biāo)條件的施工和勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作對(duì)一些有特別限制的施工工程，即使其單項(xiàng)合同金額估算價(jià)超出條范圍，在上報(bào)各股東方批準(zhǔn)后，也可不經(jīng)招投標(biāo)程序。包括：有行業(yè)特殊性的工程、行使政府管理職能的工程、委托政府代建的工程、項(xiàng)目建設(shè)過程中需要依托周邊設(shè)施和條件的工程等。對(duì)已簽訂合同可以進(jìn)

3、行續(xù)標(biāo)的施工或服務(wù)工程。續(xù)標(biāo)金額低于的規(guī)定。對(duì)已簽訂合同進(jìn)行續(xù)標(biāo)的施工或服務(wù)類工程。4. 職責(zé) 需求部門負(fù)責(zé)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況提出必要的非招標(biāo)工程申請(qǐng)，估算施工工程量，并負(fù)責(zé)合同技術(shù)附件談判。在工程合同簽訂后，負(fù)責(zé)按合同規(guī)定督促承包商開展工作，并核實(shí)、確認(rèn)相關(guān)施工工程量。采購部負(fù)責(zé)非招標(biāo)工程的合同商務(wù)談判和合同簽訂，并負(fù)責(zé)在合同簽訂后將相關(guān)工作 移交給合同執(zhí)行和管理部門。費(fèi)控工程師負(fù)責(zé)審核承包商依據(jù)估算工程量編制的合同價(jià)格預(yù)算，提出審核意見交采 購部，并協(xié)助采購部完成合同商務(wù)談判。在合同簽訂后，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按合同規(guī)定和需求部 門確認(rèn)的工程量支付和結(jié)算工程款。5. 承包商選擇和合同簽訂5、 6 小結(jié)的分

4、類和順序是否按照以下描述：符合3, 1條件的按照比價(jià)原則符合條件的續(xù)標(biāo)條件為,， ,低于200萬、50萬金額的續(xù)標(biāo)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)高于200萬、50萬金額的續(xù)標(biāo)，經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各股東方批準(zhǔn)而后，由采購部組織簽訂續(xù)標(biāo)協(xié)議書或合同。符合3, 3條件的，經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各股東方批準(zhǔn)非招標(biāo)工程款的支付和結(jié)算：完全依照合同管理，或合同支付流程管理有特殊限制的非招標(biāo)工程對(duì)條所述之非招標(biāo)工程，由于多種原因（比如有些屬于行業(yè)有特殊規(guī)定和要求、有些要 按照政府規(guī)定程序和要求辦理、有些是依托現(xiàn)場(chǎng)已有的設(shè)施和條件等），即使合同估算價(jià) 超過招投標(biāo)管理程序中規(guī)定數(shù)額，也無法按照招投標(biāo)程序選擇承包商。對(duì)這些工

5、程的 承包商選擇，由采購部在進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)審時(shí)，注明原因，經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各股東 方批準(zhǔn)后，按照行業(yè)慣例和當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，確定承包商并簽訂合同。工程續(xù)標(biāo)在項(xiàng)目實(shí)施過程中，對(duì)一些分期或分階段選擇承包商的工程，根據(jù)承包商現(xiàn)場(chǎng)工作表 現(xiàn)和項(xiàng)目實(shí)際情況，可以采取續(xù)標(biāo)的形式將后續(xù)工程交已簽訂合同的承包商完成（但仍需 要遵循規(guī)定）。按下列程序進(jìn)行評(píng)審：續(xù)標(biāo)的處理方式?jīng)]有必要單列，可以完全歸納到正 常的流程中。5.1.1 在現(xiàn)有承包商合同履約情況良好的前提下，由其提出希望續(xù)標(biāo)的正式書面申請(qǐng)，書面申請(qǐng)中要對(duì)其已完工作進(jìn)行全面總結(jié)， 并分析由其續(xù)標(biāo)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、投資、HSE 的管理和控制所帶來的益處，以及

6、在續(xù)標(biāo)后的合同執(zhí)行過程中采取的措施或承諾等。5.1.2 工程部（必要時(shí)，相關(guān)部門配合）對(duì)承包商提出的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，如的確有利 于現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度、質(zhì)量、投資、HSE管理和控制，則提出推薦意見并提交公司領(lǐng)導(dǎo)決策，同時(shí)， 在公司“司內(nèi)請(qǐng)示”模塊提出申請(qǐng)；否則，注明反對(duì)意見予以駁回。5.1.3 經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各股東方批準(zhǔn)后的續(xù)標(biāo)工程的處理：5.1.3.1 對(duì)“估算價(jià)在200萬元人民幣以上的施工工程，或者單項(xiàng)合同金額估算價(jià)在 50萬元人民幣以上的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作”的續(xù)標(biāo)，由采購部組織簽訂續(xù)標(biāo)協(xié) 議書或合同。5.2. 3.2對(duì)“估算價(jià)在200萬元人民幣以下的施工工程，或者單項(xiàng)合同金額估算價(jià)在

7、 50萬元人民幣以下的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作”的續(xù)標(biāo)，由采購部組織簽訂續(xù)標(biāo)協(xié) 議書或合同。1.1.1 .1兩條款除了金額為以上、以下不同外，實(shí)質(zhì)內(nèi)容一樣，為什么需要分開描述？ 預(yù)計(jì)費(fèi)用在5萬元以下的零星工程1.1.2 對(duì)一些與現(xiàn)場(chǎng)施工/技術(shù)服務(wù)承包商合同相關(guān)的工作（包括：合同內(nèi)界定不清， 但該工作與具有直接關(guān)系；或雖不在合同范圍內(nèi)，但其合同中也包括類似工作），在現(xiàn)有 承包商有能力承接時(shí)，由需求部門與其商討并明確工作內(nèi)容后以工程聯(lián)系單形式委托 其承接該項(xiàng)工作，不再另行簽訂施工合同。工程聯(lián)系單經(jīng)需求部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)并報(bào)財(cái)務(wù) 部進(jìn)行費(fèi)用估算審核后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，公司分管領(lǐng)導(dǎo)在口頭請(qǐng)示總經(jīng)理同意

8、后批 準(zhǔn)，需求部門據(jù)此實(shí)施。這與續(xù)標(biāo)沒有本質(zhì)區(qū)別1.1.3 對(duì)預(yù)計(jì)費(fèi)用在5萬元以下的零星工程：1.1.3.1 如果現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)有的承包商無能力承接， 或其它原因需由其它承包商進(jìn)場(chǎng)施工的， 由需求部門聯(lián)系其它承包商并與采購部、費(fèi)控工程師商討明確工程計(jì)價(jià)方法后填寫零星 工程施工申請(qǐng)表，經(jīng)需求部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)并報(bào)財(cái)務(wù)部進(jìn)行費(fèi)用估算審核后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批， 公司分管領(lǐng)導(dǎo)在口頭請(qǐng)示總經(jīng)理同意后批準(zhǔn)。 需求部門根據(jù)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)意見， 以零 星工程施工委托書形式通知承包商實(shí)施，不再另行簽訂施工合同。1.1.3.2 如果現(xiàn)場(chǎng)沒有可以承接相關(guān)工作的承包商，需求部門又聯(lián)系不到其它承包商， 由采購部按照項(xiàng)目采購程序確定承包

9、商，并簽訂施工合同。預(yù)計(jì)費(fèi)用在5萬元以上50萬以內(nèi)的施工或服務(wù)工程5.4.1 由需求部門根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)工程建設(shè)需要，通過公司“司內(nèi)請(qǐng)示”模塊提出工程施工 申請(qǐng)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)在口頭請(qǐng)示總經(jīng)理同意后批準(zhǔn)該項(xiàng)申請(qǐng)。5.4.2 采購部根據(jù)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批示意見，按照項(xiàng)目采購程序確定承包商，并簽 訂施工合同。預(yù)計(jì)費(fèi)用在50萬元以上200萬以內(nèi)的施工工程5.5.1 由需求部門根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)工程建設(shè)需要，通過公司“司內(nèi)請(qǐng)示”模塊提出工程施工 申請(qǐng)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.5.2 采購部根據(jù)總經(jīng)理批示意見，按照項(xiàng)目采購程序確定承包商，并簽訂施工 合同。6.非招標(biāo)工程管理現(xiàn)場(chǎng)施工管理不理解單獨(dú)設(shè)設(shè)立該節(jié)的用意

10、非招標(biāo)工程承包商確定后，需求部門負(fù)責(zé)對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)工作包括施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、 施工HS臼進(jìn)行全面管理，并對(duì)其施工工程量（必要時(shí)，包括施工人工時(shí)和施工材料用量） 等進(jìn)行確認(rèn)，如果該項(xiàng)非招標(biāo)工程內(nèi)容屬于監(jiān)理工作范圍，需求部門還應(yīng)督促監(jiān)理單位按 照監(jiān)理合同進(jìn)行監(jiān)理。公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)非招標(biāo)工程的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)對(duì)需 求部門確認(rèn)的施工工程量（包括施工人工時(shí)和材料用量）進(jìn)行審批，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批 的施工工程量方可作為承包商結(jié)算工程款的依據(jù)。非招標(biāo)工程款的支付和結(jié)算6.2.1 簽訂施工合同的非招標(biāo)工程，按照合同規(guī)定支付和結(jié)算工程款。6.2.2 對(duì)不需簽訂施工合同的零星工程，按照公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批的

11、零星工程施工委 托書、工程聯(lián)系單中明確的計(jì)價(jià)方法支付和結(jié)算工程款。財(cái)務(wù)部門是否同意按此出帳？建議任何施工均需要合同覆蓋6.2.3 施工承包商在施工任務(wù)完成后，應(yīng)及時(shí)填報(bào)零星工程施工費(fèi)用簽證單（格式見附件3）、工程量簽證單（格式見工程變更管理制度附件5）,經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主單位審核確認(rèn)后，方可作為費(fèi)用支付依據(jù)。（如無監(jiān)理單位的，則不需監(jiān)理單位審核） 7.文件管理單獨(dú)放在文件管理或文檔編碼管理中更合適。所有零星工程施工申請(qǐng)表、零星工程施工委托書、零星工程施工費(fèi)用簽證單等都應(yīng)進(jìn)行編號(hào)，并統(tǒng)一管理。零星工程施工申請(qǐng)表采用如下的編號(hào)規(guī)則：STJ 00 LX RQ 001 文件順序號(hào)，三位數(shù)字 申請(qǐng)表代號(hào)，二位

12、字母 文件類型，二位字母 單元代號(hào)，二位數(shù)字 項(xiàng)目代號(hào)，四位字母文件類型代號(hào)：零星工程施工申請(qǐng)表使用 LX;申請(qǐng)表代號(hào)：統(tǒng)一使用RQ文件順序號(hào)：三位數(shù)字，由工程部從 001往后順序編號(hào)。零星工程施工委托書采用如下的編號(hào)規(guī)則：STJ 00 LX XH 001 文件順序號(hào)，三位數(shù)字 承包商代號(hào)，二位字母 文件類型，二位字母 單元代號(hào)，二位數(shù)字 項(xiàng)目代號(hào)，四位字母文件類型代號(hào)：零星工程施工委托書也使用 LX;承包商代號(hào)：詳見項(xiàng)目文件編號(hào)規(guī)則。零星工程施工費(fèi)用簽證單采用如下的編號(hào)規(guī)則：STJ 00 WO XH 001 文件順序號(hào)，三位數(shù)字 承包商代號(hào)，二位字母 文件類型，二位字母 單元代號(hào)，二位數(shù)字

13、項(xiàng)目代號(hào)，四位字母文件類型代號(hào)：零星工程施工費(fèi)用簽證單統(tǒng)一使用 WO承包商代號(hào)：詳見項(xiàng)目文件編號(hào)規(guī)則。以上文件在執(zhí)行過程中，可能隨著情況的變化進(jìn)行少許調(diào)整，可以對(duì)其進(jìn)行修改開 版，版次編號(hào)連續(xù)增加，一旦有新版文件發(fā)表，則應(yīng)按文檔管理程序?qū)⑺邪l(fā)表的上一版 次文件收回并標(biāo)注“取代”后歸檔保存，以反映該項(xiàng)修改的完整過程。非招標(biāo)工程建設(shè)過程中產(chǎn)生的其它文件按項(xiàng)目相關(guān)程序執(zhí)行。8.附件附件1零星工程施工申請(qǐng)表附件2零星工程施工委托書附件3零星工程施工費(fèi)用簽證單中化天津港人化倉儲(chǔ)項(xiàng)目零星工程施工申請(qǐng)表文件編號(hào)：STJ 00-LX-RQ-001版次：0第頁共頁（附件 頁）零星工程名稱預(yù)估工程造價(jià)施工進(jìn)度要

14、求建議承建單位零星工程性質(zhì)1、合同外零星項(xiàng)目工程2、現(xiàn)場(chǎng)施工需要的臨時(shí)工程3、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急工程4、現(xiàn)場(chǎng)特事特辦工程零星工程內(nèi)容費(fèi)用結(jié)算辦法1、主項(xiàng)目施工合同約定價(jià)款結(jié)算；2、現(xiàn)場(chǎng)商定固定總價(jià)3、計(jì)工日加實(shí)物材料費(fèi)結(jié)算；4、包工包料結(jié)算需求部門建議意見：專業(yè)工程師：日期年月日部門領(lǐng)導(dǎo)：日期年月日分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：簽署：日期年月日說明:1、零星工程性質(zhì)欄和費(fèi)用結(jié)算辦法欄根據(jù)實(shí)際需要選；2、本表只適用于預(yù)估工程造價(jià)在5萬元人民幣以內(nèi)的零星工程施工申請(qǐng)中化天津港人化倉儲(chǔ)項(xiàng)目零星工程施工委托書文件編號(hào)：STJ 00-LX-XH-001版次：0第頁共頁（附件 頁）委托承建單位零星工程名稱申請(qǐng)表編號(hào)零星工程施工申請(qǐng)表編號(hào)：STJ 00-LX-RQ-001施工進(jìn)度要求零星工程性質(zhì)1、合同外零星項(xiàng)目工程2、現(xiàn)場(chǎng)施工需要的臨時(shí)工程3、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急工程4、現(xiàn)場(chǎng)特事特辦項(xiàng)目零星工程內(nèi)容費(fèi)用結(jié)算辦法1、主項(xiàng)目施工合同約定價(jià)款結(jié)算2 、現(xiàn)場(chǎng)商定固定總價(jià)3、計(jì)工日加實(shí)物材料費(fèi)結(jié)算4、包工包料結(jié)算需求部門建議意見：專業(yè)工程師：日期年月日部門領(lǐng)導(dǎo)：日期年月日承包單位實(shí)施意見：現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人：日期年月日說明：1、零星工程性質(zhì)欄和費(fèi)用結(jié)算辦法欄根據(jù)實(shí)際需要選；2