2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題1

1、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采?。ǎ┑却胧?。A電話提示、警告B沒(méi)收違法所得C罰款D取消資格參考答案：A解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括（）。A關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問(wèn)題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任D對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見(jiàn)參考答案：C解析：董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。ETF基金最大的特色是（）。A指數(shù)型基金B(yǎng)被動(dòng)操作C一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的

2、交易制度D實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制參考答案：D解析：實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF基金最大的特色。關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)BT日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，T+2日才能查詢(xún)受理情況C認(rèn)購(gòu)的結(jié)果要得到基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)D認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎梅蓊~認(rèn)購(gòu)的方式參考答案：D解析：開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí),不是直接以認(rèn)購(gòu)數(shù)量提出申請(qǐng)，而是以金額申請(qǐng)。下列哪條不能形成有效的反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施（）。A從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改B制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程C建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系D對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控參考答案：C解析：建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控

3、體系。確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。A基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D基金托管人參考答案：A解析：開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人基金份額的事實(shí)的行為。投資基金由（）管理、（）托管、投資收益歸（）所有。A基金份額持有人；托管人；管理人B托管人；管理人；基金份額持有人C管理人；托管人；基金份額持有人D管理人；基金份額持有人；托管人參考答案：C解析：投資基金由管理人管理、托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有?；鸸芾砣丝蛇\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的投資或者活動(dòng)是（）。A承銷(xiāo)證券B買(mǎi)賣(mài)股指期貨C從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投

4、資D向基金管理人、基金托管人出資參考答案：B解析：依據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：承銷(xiāo)證券；違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；向基金管理人、基金托管人出資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他活動(dòng)?；饛臉I(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是（）。A基金管理公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定，依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)

5、費(fèi)用B為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚外來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物C為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷(xiāo)售，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)約定在支付銷(xiāo)售費(fèi)用之外，另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用D為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元，人民幣以下的等價(jià)值禮物參考答案：A解析：基金從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等。開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)。A3;30B6;30C3;45D6;45參考答案：D解析：開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是（）。A保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完