精品資料（2021-2022年收藏的）認(rèn)證授予、保持、擴(kuò)大、更新

1、認(rèn)證授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、撤銷程序 EACC 2-09-16-2014/G4 認(rèn)證授予、保持、擴(kuò)大、更新縮小、暫停、撤銷程序編制： 翟佳佳 日期：2014-05-21審核： 邱志賢 日期：2014-05-21 批準(zhǔn)： 馬 驊 日期： 2014-07-011目的 本程序闡述中心認(rèn)證授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)、撤銷的規(guī)則和工作程序，以確保有效管理認(rèn)證結(jié)果。2范圍 適用于中心申請(qǐng)組織的認(rèn)證資格授予，獲證組織認(rèn)證資格的保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)、撤銷的控制。3職責(zé)3.1 審核部負(fù)責(zé)核查現(xiàn)場(chǎng)審核資料的完整性。3.2 中心主管主任審批確認(rèn)認(rèn)證決定的結(jié)果。3.3 綜合管理

2、部認(rèn)證決定小組負(fù)責(zé)組織對(duì)審核資料的評(píng)定，對(duì)受審核方是否通過(guò)認(rèn)證授予注冊(cè)、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)、撤銷做出決定，向獲證組織發(fā)放認(rèn)證授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)、撤銷通知，對(duì)獲證組織認(rèn)證狀態(tài)和信息實(shí)施管理；3.4 審核部負(fù)責(zé)向綜合管理部傳遞暫停、恢復(fù)、撤銷相關(guān)信息，辦理相關(guān)手續(xù)。 4工作內(nèi)容4.1 授予注冊(cè)4.1.1 申請(qǐng)組織滿足以下條件時(shí)，可授予認(rèn)證注冊(cè)資格：a)建立并實(shí)施了文件化的管理體系，文件化的管理體系滿足認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)要求； b) 經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核確認(rèn)管理體系得到有效實(shí)施，并有充分的證據(jù)證實(shí)； c)認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求； d)現(xiàn)場(chǎng)審核中開具的不符

3、合項(xiàng)得到有效整改，糾正措施實(shí)施有效；e)認(rèn)證決定中提出的問(wèn)題，均得到有效解決；f)按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。如申請(qǐng)組織不能滿足上述要求的，評(píng)定該申請(qǐng)組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式（未通過(guò)認(rèn)證通知書）告知申請(qǐng)組織并說(shuō)明其未通過(guò)認(rèn)證的原因。4.1.2 審核組將審核案卷、受審核方相關(guān)資質(zhì)材料收集、整理后交審核部。審核部確認(rèn)其符合性后轉(zhuǎn)交綜合管理部。由綜合管理部認(rèn)證決定小組組織認(rèn)證決定人員對(duì)審核案卷進(jìn)行認(rèn)證評(píng)定，認(rèn)證決定依據(jù)審核案卷檢查記錄和案卷接收準(zhǔn)則及不合格分類要求實(shí)施。評(píng)卷中提出的問(wèn)題，認(rèn)證決定小組跟蹤解決；4.1.3 綜合管理部制作認(rèn)證證書和認(rèn)證注冊(cè)通知書；4.1.4綜合管理部發(fā)放認(rèn)證證

4、書和認(rèn)證注冊(cè)通知書、公開文件-獲證組織須知等材料，并在頒發(fā)認(rèn)證證書后30個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息上報(bào)認(rèn)監(jiān)委。4.2 保持認(rèn)證4.2.1 在獲證組織管理體系認(rèn)證證書有效期內(nèi)，審核部按規(guī)定時(shí)間間隔對(duì)獲證組織安排監(jiān)督審核；4.2.2 審核組對(duì)獲證組織管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)獲證組織管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，運(yùn)行是否有效。同時(shí)，跟蹤上次審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取糾正措施的有效性，認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用、投訴等情況，審核組給出是否保持認(rèn)證資格的推薦性意見。審核組長(zhǎng)對(duì)案卷資料整理齊全后交審核部；4.2.3 審核部案卷接收人員對(duì)提交的審核案卷進(jìn)行接收、復(fù)核，確認(rèn)資料齊全轉(zhuǎn)綜合管理部；綜合管理部認(rèn)證決定小組

5、安排案卷評(píng)議并對(duì)審核案卷作出認(rèn)證決定，確認(rèn)審核組的結(jié)論，評(píng)定通過(guò)后，向獲證組織發(fā)認(rèn)證保持通知書和合格標(biāo)識(shí)。4.3 認(rèn)證及其證書的擴(kuò)大、更新、縮小4.3.1 獲證組織需擴(kuò)大、更新認(rèn)證及其認(rèn)證證書，必須向中心提出申請(qǐng)，包括： 組織體系所覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)類別的擴(kuò)大、更新（包括產(chǎn)品品種）；組織體系所覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)場(chǎng)所的擴(kuò)大（注意：必須是同一實(shí)體，在獲證組織管理體系內(nèi)運(yùn)行）、更新（如地址變更等）；組織人數(shù)的變更需要更新認(rèn)證證書。4.3.2 客服部接到擴(kuò)大、更新范圍申請(qǐng)后，核對(duì)材料的完整性，并提交審核部進(jìn)行合同評(píng)審，確定擴(kuò)大、更新范圍涉及的專業(yè)類別、審核所需人日及是否具備能力，符合后實(shí)施審核安排，擴(kuò)大、更

6、新范圍的審核可與監(jiān)督審核/再認(rèn)證審核同時(shí)進(jìn)行；4.3.3 審核組對(duì)組織擴(kuò)大范圍涉及的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，確認(rèn)組織的擴(kuò)大范圍是否符合有關(guān)認(rèn)證要求，并給出是否同意擴(kuò)大認(rèn)證范圍的推薦性意見。審核案卷經(jīng)認(rèn)證決定小組實(shí)施認(rèn)證決定，符合要求的，報(bào)中心主任批準(zhǔn)后，對(duì)該組織換發(fā)證書，收回作廢證書。4.3.4 審核組現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)獲證組織認(rèn)證范圍中部分產(chǎn)品、活動(dòng)不能持續(xù)滿足認(rèn)證要求時(shí)，須在審核報(bào)告中作出縮小范圍的說(shuō)明；經(jīng)認(rèn)證決定小組評(píng)定后同意縮小其認(rèn)證范圍，綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)該組織換發(fā)證書，收回作廢證書。對(duì)于人數(shù)變更，地址變更引起的證書更新，無(wú)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。4.3.5 監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)組織認(rèn)證范圍覆蓋的部分產(chǎn)品不符

7、合法律法規(guī)要求需縮小認(rèn)證范圍時(shí)，由審核部通知獲證組織，作暫?；蚩s小范圍處理，獲證組織如需縮小范圍，則需填寫“認(rèn)證組織信息變更單”，簽字蓋章后通過(guò)傳真、郵寄到中心審核部，審核部按照相應(yīng)的流程辦理縮小認(rèn)證范圍，換發(fā)認(rèn)證證書。4.4 認(rèn)證證書的暫停使用4.4.1獲證組織存在以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的5個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書，且暫停期限不超過(guò)六個(gè)月：（1）質(zhì)量管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性要求的。（2）不承擔(dān)、不履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。（3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的。（4）被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問(wèn)題，需要暫停證書的。（5）持有

8、的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過(guò)期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理但尚未換證的。（6）管理體系發(fā)生重大變更后（包括所有權(quán)、人員、生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備等），不能滿足認(rèn)證要求的；（7）獲證組織未按規(guī)定使用認(rèn)證證書；（8）獲證組織發(fā)生食品安全衛(wèi)生事故、重大產(chǎn)品質(zhì)量事故、重大環(huán)境事故或重大安全事故、質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查不合格等情況，尚不需立即撤銷認(rèn)證證書的；（9）獲證組織的體系或體系覆蓋的產(chǎn)品不符合認(rèn)證依據(jù)要求，但不需要立即撤銷認(rèn)證證書的；（適用于食品安全管理體系）（10）不能按期接受監(jiān)督審核的。（11）獲證組織主動(dòng)請(qǐng)求暫停。（12）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書的情況。4.4.2認(rèn)證證書暫停期不得超過(guò)

9、6個(gè)月。但屬于4.4.1第（5）項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定之日。4.4.3審核部對(duì)上述情況進(jìn)行核實(shí)，需要時(shí)客戶服務(wù)部、綜合管理部協(xié)助。經(jīng)認(rèn)證決定小組作出認(rèn)證決定，報(bào)中心主任批準(zhǔn)，審核部負(fù)責(zé)辦理暫停手續(xù)，綜合管理部負(fù)責(zé)制作暫停認(rèn)證資格通知書，并向組織發(fā)送暫停認(rèn)證資格通知書。暫停認(rèn)證資格通知書應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識(shí)或引用認(rèn)證信息。a)到期不接受監(jiān)督證書暫停/恢復(fù)流程：上次末次會(huì)議后12個(gè)月內(nèi)（特殊情況下可可以延長(zhǎng)至15個(gè)月）不能接受審核企業(yè)提出申請(qǐng)發(fā)暫停認(rèn)證資格通知書企業(yè)確定審核時(shí)間，申請(qǐng)恢復(fù)安排審核審核開始當(dāng)天恢復(fù)

10、恢復(fù)認(rèn)證資格通知書；b)其它原因證書被暫停/恢復(fù)流程：認(rèn)證中心發(fā)現(xiàn)需暫停證書（如QMS產(chǎn)品外檢不合格、未交認(rèn)證費(fèi)用）發(fā)暫停認(rèn)證資格通知書企業(yè)整改完畢，申請(qǐng)恢復(fù)驗(yàn)證確認(rèn)導(dǎo)致暫停的原因已經(jīng)消除安排恢復(fù)（或直接恢復(fù)或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證審核恢復(fù)），發(fā)恢復(fù)認(rèn)證資格通知書。4.4.4審核部在證書狀態(tài)變更當(dāng)天傳遞相關(guān)信息到綜合管理部，綜合管理部接到信息后2個(gè)工作日內(nèi)將暫停/恢復(fù)信息及時(shí)報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委以及CCAA自律監(jiān)管系統(tǒng)；綜合管理部負(fù)責(zé)制作暫停認(rèn)證資格通知書和恢復(fù)認(rèn)證資格通知書并發(fā)送獲證組織一份，交檔案室存檔一份，放入獲證組織審核檔案； 4.4.5 客服部、各分中心敦促暫停認(rèn)證資格的組織，按通知書要求整改，并要求組織

11、將整改情況報(bào)中心審核部核實(shí)，對(duì)具備恢復(fù)認(rèn)證資格的組織，要求其提出恢復(fù)申請(qǐng)，提出申請(qǐng)須在暫停之日起6個(gè)月以內(nèi)進(jìn)行；4.4.6審核部在收到客戶的恢復(fù)申請(qǐng)后，根據(jù)暫停原因，確定恢復(fù)方式：1）對(duì)于因未及時(shí)到款或超期未接受監(jiān)督而暫停的情況，在確認(rèn)企業(yè)已經(jīng)到款或同意接受監(jiān)督后，經(jīng)認(rèn)證決定小組評(píng)定通過(guò)，經(jīng)中心主任批準(zhǔn)后，可直接發(fā)放恢復(fù)認(rèn)證資格通知書2）對(duì)于其他情況，審核部可根據(jù)體系覆蓋產(chǎn)品/活動(dòng)/服務(wù)復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、暫停時(shí)存在的問(wèn)題等，決定是否安排現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證暫停原因是否完全消除。當(dāng)需要時(shí)，認(rèn)證決定應(yīng)根據(jù)審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的情況以及是否同意恢復(fù)認(rèn)證資格的推薦性結(jié)論基礎(chǔ)上做出。然后報(bào)中心主任批準(zhǔn)后，發(fā)放恢復(fù)認(rèn)證資

12、格通知書。4.5 認(rèn)證證書的撤銷4.5.1 發(fā)生下列情況之一，經(jīng)中心調(diào)查屬實(shí)，并在5個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書：（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。（2）拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)查提供了虛假材料或信息的。（3）出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)等質(zhì)量安全事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成的。（4）有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為的。（5）暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問(wèn)題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等已經(jīng)過(guò)期失效但申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，未繳納認(rèn)證費(fèi)用等）。（6）沒(méi)有運(yùn)行質(zhì)量管理體系或者已不具備運(yùn)行條件的。（7）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣

13、傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者認(rèn)證機(jī)構(gòu)已要求其糾正但超過(guò)6個(gè)月仍未糾正的。（8）獲證組織發(fā)生食品安全衛(wèi)生事故、質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查不合格等情況，需立即撤銷認(rèn)證證書的（適用于食品安全管理體系）； （9）獲證組織違反國(guó)家食品安全相關(guān)法律法規(guī)的（適用于食品安全管理體系）；（10）獲證組織對(duì)相關(guān)方的重大投訴未能采取有效處理措施的；（11）獲證組織虛報(bào)、瞞報(bào)獲證所需信息的； （12）由于體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更，獲證組織不愿或不能確保符合新的要求； （13）在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，獲證組織正式提出不再保持認(rèn)證注冊(cè)資格； （14）在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，經(jīng)確認(rèn)獲證組織已轉(zhuǎn)換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的； （15）在認(rèn)

14、證證書有效期屆滿時(shí)，獲證組織未提出重新申請(qǐng)認(rèn)證；（16）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。 4.5.2審核部負(fù)責(zé)對(duì)上述情況核實(shí)，情況屬實(shí)的，辦理撤消獲證組織認(rèn)證資格的手續(xù)，經(jīng)認(rèn)證決定小組作出認(rèn)證決定后，報(bào)中心主任批準(zhǔn)，綜合管理部負(fù)責(zé)制作撤銷認(rèn)證資格通知書一式兩份，郵寄獲證組織一份，并通知客戶停止與認(rèn)證有關(guān)的宣傳和證書的使用，同時(shí)收回撤銷的認(rèn)證證書；若無(wú)法收回，綜合管理部在中心網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定，撤銷決定公布期為一個(gè)月，一個(gè)月后可在證書狀態(tài)查詢；交檔案室存檔一份，放入獲證組織審核檔案；4.5.4審核部在證書狀態(tài)變更當(dāng)天傳遞相關(guān)信息到綜合管理部，綜合管理部接到信息后2個(gè)工作日內(nèi)將撤銷信息及時(shí)報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)

15、委；4.6 認(rèn)證名錄更新 綜合管理部應(yīng)及時(shí)更新中心認(rèn)證組織的名錄，保持獲證組織授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)、撤消信息的最新狀態(tài)。 獲證組織授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)、撤消信息可通過(guò)中心網(wǎng)站、電話等方式公開獲取。5引用文件GB/T27021-2011 合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求GB/T22003：2008食品安全管理體系 審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求CNCA-N-007-2010食品安全管理體系認(rèn)證實(shí)施細(xì)則CNCA-N-008-2011危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則認(rèn)監(jiān)委2014年第5號(hào)公告EACC 1-2013 質(zhì)量手冊(cè) EACC-2-14-