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1、中美技術(shù)創(chuàng)新的差距及對策 新經(jīng)濟：中美技術(shù)創(chuàng)新的差距及對策2002-04-19摘要： 從技術(shù)創(chuàng)新的投入、主體、中介信息服務(wù)系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新的管理體制 了“新經(jīng)濟” 時代的美國與我國在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域上的差距以及形成的原因。 看，創(chuàng)新投入少、創(chuàng)新主體錯位、中介信息服務(wù)系統(tǒng)落后以及創(chuàng)新管理體制脫節(jié)， 術(shù)創(chuàng)新落后于美國的主要因素。 在此基礎(chǔ)上， 根據(jù)我國技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀， 術(shù)創(chuàng)新能力的對策：首先，應(yīng)根據(jù)我國實際情況，選擇合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略；其次，應(yīng)完善我國 金融市場和中介信息機構(gòu)，推行“官、產(chǎn)、學、研”的創(chuàng)新模式，逐步提高我國技術(shù)創(chuàng)新能 力。美國自從擺脫戰(zhàn)后九次經(jīng)濟衰退以后， 經(jīng)過歷史上最長的和平時期經(jīng)濟擴張，

2、 開始了 “一個 新的有力增長期” 。其特征表現(xiàn)為經(jīng)濟增長持續(xù)、通貨膨脹逐年走低、失業(yè)保持較低水平。 這種“一高二低”的經(jīng)濟增長現(xiàn)象，被經(jīng)濟學家稱為“新經(jīng)濟” 。而在同一時期中國的經(jīng)濟 增長率連續(xù)下滑7年，由1993年的133。下降到1999年的72。雖然在已呈現(xiàn)新轉(zhuǎn) 機的情況下，但與美國相比，差距甚大。 為此， 我們根據(jù)美國技術(shù)創(chuàng)新為其新經(jīng)濟做出的巨 大貢獻， 分析我國與美國技術(shù)創(chuàng)新中的存在的差距以及產(chǎn)生的原因， 并提出加強我國技術(shù)創(chuàng) 新能力的對策。一、技術(shù)創(chuàng)新對美經(jīng)濟促進作用 按照美國經(jīng)濟學家羅伯特?索羅和愛德華?丹尼森等人根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)理論提出的經(jīng)濟增長核 算方式， 即：經(jīng)濟增長=34（勞

3、動增長）+14（資本增長），對美國19481981年勞動 力和資本投入的計算，發(fā)現(xiàn)實際增長比理論增長多了66。經(jīng)分析，額外增長的60來源于技術(shù)進步等因素。 在接下來的80年代和9 0年代，美國的技術(shù)進步對GDP的增長產(chǎn)生了 更大的正面影響。僅其IT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就在19951999年為美國實際GDP增長作了30貢獻。從以上理論我們便得出這樣一個基本結(jié)論： 技術(shù)進步是導致勞動生產(chǎn)率提高的重要因素， 從 而成為經(jīng)濟增長的源泉之一。 新經(jīng)濟理論提出者格林斯潘認為 “從促進經(jīng)濟增長的動力來看， 在技術(shù)層次維持不變的情況下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)在一定的程度之后將受到邊際效用遞減的限 制；但如果較多資金投資于高

4、科技產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新其邊際效率則不會受此限制”。就技術(shù)層面和微觀層面來考察， 新經(jīng)濟“新”在它是一個創(chuàng)新的“蜂聚”時期， 一大批新興的高科技 創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)運而生，迅速崛起。 這種“蜂聚” 式的創(chuàng)新， 為美國的經(jīng)濟增長帶來了 “革命性” 的轉(zhuǎn)變。 它一旦在技術(shù)或產(chǎn)品的研究與開發(fā)上有突破的創(chuàng)新， 就會帶動消費需求， 并使產(chǎn)品 價格大幅度降低，從而進一步刺激企業(yè)投入研究與開發(fā)。這使得增長不易出現(xiàn)“過熱”象，反而形成消費需求不斷涌現(xiàn)的良性循環(huán)。據(jù)美國商業(yè)周刊統(tǒng)計，1999年高科技創(chuàng)新項目及其產(chǎn)業(yè)化對美國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）貢獻了4200億美元，比1998年增長了15%。這種技術(shù)創(chuàng)新投資作為固定資本投資的

5、大幅度增長， 既擴大了美國總資本存量和資本形成規(guī) 模，又構(gòu)成“新經(jīng)濟”持續(xù)擴張的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。二、中美技術(shù)創(chuàng)新的差別及原因從以上分析可知， 技術(shù)創(chuàng)新是改變經(jīng)濟增長方式的重要途徑之一。 但在我國， 雖然科技實力 高于大多數(shù)發(fā)展中國家， 甚至在某一些領(lǐng)域上也高于“亞洲四小龍”和一些發(fā)達國家，但科技成果并沒有有效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。 我國的經(jīng)濟增長主要是依靠廉價的資源和 大量資本所換取的。據(jù)測算，目前技術(shù)創(chuàng)新對我國的經(jīng)濟增長的貢獻不到30%，不但低于發(fā)達國家50%70%的水平， 也低于發(fā)展中國家40%左右的水平。 之所以造成這樣的原因， 是因為我國技術(shù)創(chuàng)新能力相比于其它國家有很大的差距。這主

6、要體現(xiàn)在以下方面。4個方面， 分析 從存在的差距來 是我國技提出了提高我國技的跡（一）技術(shù)創(chuàng)新投入的差距 技術(shù)創(chuàng)新尤其在高新技術(shù)方面的投資行為具有高風險性。 作為一種高風險投資行為， 需要巨大的一次性投入。 美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之所以取得了很大的成績， 其重要原因之一就是美國在 融資方式上為技術(shù)創(chuàng)新運作提供了堅強的資金保障。80年代以來，美國在融資創(chuàng)新方面主要表現(xiàn)為： 一是廣大的中產(chǎn)階級逐漸成為投資主體； 二是美國通過立法為他們用儲蓄進行的 投資活動提供了保障； 三是為了迎合這種投資需求而出現(xiàn)了形形色色的非傳統(tǒng)的金融機構(gòu)或 投資方式。 尤其重要的是美國納斯達克的運作為技術(shù)創(chuàng)新提供了強有力的資金保障

7、。美國的納斯達克市場成立于1971年，是一個支持技術(shù)創(chuàng)新的風險資本市場，通過初始上市（IPO）的形式為大批剛剛誕生的企業(yè)獲得急需的資金。有關(guān)資料顯示：到1999年12月底，納斯達克市場共有4 800家上市公司，市值達52萬億美元。從我國實際情況來看，由于經(jīng)濟 轉(zhuǎn)型不久， 市場經(jīng)濟不發(fā)達， 相應(yīng)的金融體制還不完善， 從而不能為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供廣泛 的融資渠道。 這是制約我國技術(shù)創(chuàng)新能力的根本原因。 我國在技術(shù)創(chuàng)新的投入上與美國相比 存在著很大的差距（見表3）。表3 20世紀90年代我國與美國在技術(shù)創(chuàng)新投入各方面指標的對比數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國教科文組織1996年世界科學報告 技術(shù)創(chuàng)新過程一般會經(jīng)歷基礎(chǔ)

8、研究7開發(fā)研究7產(chǎn)業(yè)化階段。 創(chuàng)新在第二個階段資金非常缺乏， 風險投資公司近百家， 總資本達幾十億元， 但對科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的貢獻率僅為 究其原因， 一是沒有完整的風險投資機制規(guī)則， 地防范金融風險，二是沒有資金撤出機制， 的回報。（二）技術(shù)創(chuàng)新主體的差別 技術(shù)創(chuàng)新主體是指參與技術(shù)創(chuàng)新活動過程， 的社會組織或社會角色。 在美國，從技術(shù)創(chuàng)新主導力量與技術(shù)創(chuàng)新所需資金投入主體兩方面 來看，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新過程中的主體。 許多的公司擁有自己由多個技術(shù)中心構(gòu)成的研發(fā)機構(gòu)， 進行中長期的基礎(chǔ)和應(yīng)用性研究以及市場所急需改進的短期開發(fā)性研究。美國許多企業(yè)還在其它國家建立了研究開發(fā)中心， 如貝爾電話電報公司

9、在德、 法、西班牙等國均設(shè)有研發(fā)機構(gòu)， 從而使這些企業(yè)能迅速掌握各個地方的科技研究成果， 增加技術(shù)創(chuàng)新的主動性。 另外， 美國 企業(yè)始終站在高科技前沿， 一直對其自身發(fā)展投入了大量和穩(wěn)定的資金。 據(jù)聯(lián)合國教科文 組織1996年世界科學報告統(tǒng)計，美國企業(yè)R&D經(jīng)費開支中工業(yè)研究部門占72，而通 用汽車公司在1997年所投入的R&D經(jīng)費為140億美元，這比我國在同期投入的R&D經(jīng)費 總額（58億美元）高出兩倍。但我國尤其是站在市場最前沿的企業(yè)，卻不是技術(shù)創(chuàng)新的主體， 這種主體的錯位是使我國企業(yè)創(chuàng)新能力低下的重要原因之一。 長期以來，在我國計劃體制下，技術(shù)創(chuàng)新主體本末倒置， 政府及其研究和開發(fā)機構(gòu)成

10、為創(chuàng)新的主體， 由政府直接組織科技規(guī) 則、計劃的制定和實施，并直接管理科研機構(gòu)，對科研機構(gòu)的人力、經(jīng)費、物質(zhì)等由政府按 計劃統(tǒng)一調(diào)配， 而企業(yè)卻扮演著次要的角色。 企業(yè)的一些創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果完全是被動發(fā) 生和取得的。改革開放之后，國家推行現(xiàn)代企業(yè)制度，國有企業(yè)逐步獲得了自主權(quán)，但由于 產(chǎn)權(quán)仍舊模糊，企業(yè)仍缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力，難以成為創(chuàng)新的主體。（三）技術(shù)創(chuàng)新中介信息服務(wù)系統(tǒng)的差距 在市場經(jīng)濟條件下，創(chuàng)新體系是以市場為基礎(chǔ)的資源配置系統(tǒng)。技術(shù)、經(jīng)濟信息的廣泛性、 復雜性與放散性以及個體素質(zhì)的差異性， 使得技術(shù)供求雙方僅僅依靠主觀渠道實現(xiàn)創(chuàng)新信息 的傳播具有很大的局限性。在確定創(chuàng)新什么、何時創(chuàng)新

11、、如何創(chuàng)新、創(chuàng)新的效益如何時，市 場并不能提供明確的信息。 因此， 就必須有中介信息系統(tǒng)搭起一座橋梁以補不足。 美國具有使得風險投資不能良性運作， 投資者得不到應(yīng)有由表3數(shù)據(jù)可以看出我國技術(shù) 迫切需要加大其投資力度。 雖然我國已創(chuàng)建各類信托公司、23。 使得風險投資市場不能有效地建立以及有效并在技術(shù)創(chuàng)新活動中占主導地位， 發(fā)揮主導作用先進的中介信息服務(wù)系統(tǒng)。90年代初期，在個人電腦應(yīng)用大眾化進入美國的家庭之后，1993年以來，Internet的用戶大幅度增大， 短短的幾年間美國的Internet用戶上升到以千萬計，從而形成了以電腦網(wǎng)絡(luò)為核心的信息基礎(chǔ)設(shè)施。人們通過互 聯(lián)網(wǎng)， 可以解決傳統(tǒng)供應(yīng)鏈

12、和信息鏈的低效并創(chuàng)造新的市場機遇， 搶占競爭制高點。 美國建 設(shè)全國性“信息高速公路”（NII）是美國政府技術(shù)創(chuàng)新政策的關(guān)鍵一環(huán)。NII為美國企業(yè)在瞬 息萬變的消費者社會中提供全球快捷的信息， 使得創(chuàng)新開發(fā)、 研究、 產(chǎn)品化到生產(chǎn)銷售的時 間盡量縮短。美國這種通過中介信息機構(gòu)的聯(lián)系，使創(chuàng)新企業(yè)與其它的部門緊密聯(lián)系起來， 形成科學、合理的鏈環(huán)模式，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供了廣闊穩(wěn)定的支撐系統(tǒng)（見圖1）。而在我國， 對中介信息機構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)沒有充分重視， 創(chuàng)新企業(yè)與外界形成的是單向線性 模式結(jié)構(gòu)（見圖2）。這樣，高校和科研所與市場不發(fā)生直接的聯(lián)系，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體直 接進入市場，企業(yè)與高校、研

13、究所之間沒有直接聯(lián)系。 它一方面就造成高校和科研所的創(chuàng)新 成果難以及時地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，另一方面企業(yè)的創(chuàng)新過程也受到了較大限制。（四）技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在管理體制上的差距 企業(yè)的技術(shù)和管理是相輔相成的， 技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新也是互為前提， 術(shù)創(chuàng)新是多種能力有機結(jié)合而產(chǎn)生的綜合成果。 企業(yè)從事研究和技術(shù)創(chuàng)新不但要對經(jīng)濟、場的狀況及其變化趨勢進行深入調(diào)查研究，還要有意識主動地在經(jīng)營戰(zhàn)略、觀念、理等方面隨著環(huán)境的變化而變革和創(chuàng)新，對企業(yè)的生產(chǎn)要素、生產(chǎn)組織等進行調(diào)整。 創(chuàng)新企業(yè)在長期的技術(shù)創(chuàng)新過程中也形成了一系列管理創(chuàng)新：一是管理組織的創(chuàng)新， 了事業(yè)部制；二是管理制度的創(chuàng)新， 如企業(yè)股份制改造； 三是管理

14、技術(shù)上的創(chuàng)新， 的量化管理。 美國許多的企業(yè)在把技術(shù)創(chuàng)新放在競爭戰(zhàn)略的核心地位上， 設(shè)有專門負責技術(shù) 創(chuàng)新管理的副總裁或者由總裁親自抓這項工作， 對技術(shù)人員和技術(shù)創(chuàng)新過程成果設(shè)有準確的 量化指標體系，進行具體的考核和評價。對應(yīng)于我國的企業(yè)特別是國有大中型企業(yè)的管理體 制與企業(yè)所要求進行的技術(shù)創(chuàng)新的節(jié)奏相脫離， 這也是制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要原 因。我們有些企業(yè)在組織結(jié)構(gòu)上存在著機構(gòu)臃腫、 層次過多、 人浮于事等弊端，有的管理者 思想守舊， 缺乏理性戰(zhàn)略性眼光， 使得科技成果的轉(zhuǎn)化受到制約， 在傳播與應(yīng)用空間上受到 限制。提高我國技術(shù)創(chuàng)新能力的對策（一）選擇適合的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略 從國家宏觀角

15、度來看，主要有兩種戰(zhàn)略可以選擇：一是模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，一是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。 美國就是典型的自主型創(chuàng)新。 由于自主創(chuàng)新的高投資、高風險的特征和我國創(chuàng)新資源的有限 性決定了我國企業(yè)目前不能普遍實行自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。 而應(yīng)以模仿創(chuàng)新為主， 并與自主創(chuàng)新相 結(jié)合，然后逐步過渡到以自主創(chuàng)新為主。 采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略可在一定程度上節(jié)約R&D經(jīng)費， 降低市場開發(fā)風險， 以最快的速度增加技術(shù)實力， 獲得收益， 逐步形成自主創(chuàng)新能力， 并在 此基礎(chǔ)上向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。（二）完善金融市場，開拓融資渠道 技術(shù)創(chuàng)新必須有相配套的金融市場， 并為其提供廣闊的融資渠道， 雖然我國沒有美國所擁有的以美元的特殊地位而形成的金融優(yōu)勢，600

16、00億元的民間儲蓄，我國可以采取相應(yīng)的宏 通過立法為其進行投資提供保障。 改變金融體系的格局， 提高金融市場的效率。 如 加快上市， 為我國技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化提供新Internet技術(shù)也逐步商業(yè)化?；ハ啻龠M。 成功的技 市組織、管 美國的 如建立如技術(shù)上否則創(chuàng)新也只是無米之炊。但在許多的方面我國可借鑒美國的經(jīng)驗進行融資方式創(chuàng)新。 如我國有 觀經(jīng)濟政策把這部分巨大資金引導到投資中去， 建立相應(yīng)的非傳統(tǒng)的金融機構(gòu)和投資方式， 我國創(chuàng)業(yè)板在吸取納斯達克成功的經(jīng)驗基礎(chǔ)上， 的融資渠道保障。（三）推行“官、產(chǎn)、學、研”的創(chuàng)新模式 美國成功的推行自主型創(chuàng)新戰(zhàn)略， 除了資金優(yōu)勢， 還有另一個重要的原因就是實施

17、集團型的同時還要科研體制， 把企業(yè)、 大學和研究機構(gòu)緊密地結(jié)合在一起， 為其技術(shù)創(chuàng)新提供永不枯竭的技術(shù) 來源。我國可根據(jù)自身的情況，仿效美國加快推行“官、產(chǎn)、學、研”的合作開發(fā)方式。我 國大部分科研所特別是大學的科研所在許多研究領(lǐng)域上都與國際保持著緊密聯(lián)系， 擁有一流 的技術(shù)人才和技術(shù)水平， 這樣可以把政府、企業(yè)、大學和科研所緊密聯(lián)合起來，使得技術(shù)創(chuàng) 新在資金、 政策、技術(shù)等資源上共享。在這種模式中政府扮演著很重要的角色，就政府層面 來考察，新經(jīng)濟 “新” 在政策與制度的創(chuàng)新。制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新在西方被視為資本主義經(jīng) 濟發(fā)展的兩大基本動因。 美國在制度創(chuàng)新中一直沒有止步， 其中包括了確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的 主體地位、 政府職能轉(zhuǎn)變、科研體制改革。而我國由于歷史的原因，制度因素在很大的程度 上抑制了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。 改善企業(yè)創(chuàng)新的宏觀環(huán)境。 形成成功的“官、產(chǎn)、學、（四）完善中介信息機構(gòu) 提高我國技術(shù)創(chuàng)新能力最重要的一點是加強硬件設(shè)施建設(shè)，也就是加快中介信息機構(gòu)的建 立。這是我國技術(shù)創(chuàng)新的一個薄弱環(huán)節(jié)。美國互聯(lián)網(wǎng)形成的信息機構(gòu)， 不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供 了革命性的變化， 而且其