三甲煤礦雙控體系建設及管控制度

1、“雙控體系”建設及管控制度第一章總則第一條 為進一步實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針以及“雙 控”建設的相關要求，結合我礦實際，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風 險的超前預控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別制定本制度。第二條 安全隱患與安全風險的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng) 營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的 規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發(fā) 生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施 就會導致事故的發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成 的損失的組合，它是通過評估手段進行分級

2、管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風險降 低到能容忍程度。第三條各單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產(chǎn)基礎 工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制 度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理、風 險預控和監(jiān)控責任制。第四條 實施安全隱患和風險預控分級管理，定期排查、治理和報告。對 安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，限時整改或預控，使隱 患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。第五條 實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和 風險預控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管 理，對重大安全隱患

3、實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度；落實危險源 辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。第六條 對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施、新生產(chǎn)線的投入 或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得 冒險作業(yè)和施工。第七條 安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、 先安全后生產(chǎn)”的原則，風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度 的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風險不把握不生產(chǎn)。第二章安全隱患排查治理與風險預控職責第八條礦部是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。第九條 礦長是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一 責任

4、人；分管副礦長，對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管 理過程負領導責任；總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審，確定 安全隱患級別，并對分管范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理 負技術領導責任；安全科長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)察 責任。第十條 礦業(yè)務管理科室對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查治理以 及風險預控管理負管控責任；礦安全科對安全隱患治理以及風險預控管 理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告的責任。第十條 各單位科、室、區(qū)隊的主要負責人是本單位安全隱患排查 治理和風險預控管理的第一責任人；安全科長對安全隱患的排查治理、 復查及風險管控負監(jiān)督檢查責任；分管負責人對分管范圍內的安全隱

5、患 排查治理和風險預控管理負領導責任，負責組織制定分管范圍內安全隱 患整改方案和安全技術措施，是分管范圍內高級風險的管理責任人；總 工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級，確定治 理措施，并將評審結果落實到各責任人；業(yè)務保安科室對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查和風險辨識及其治理負管理責任；安全科對安全隱患 排查治理以及風險預控管理負有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報的責任;車間、區(qū)隊（科）的負責人，對車間、區(qū)隊（科）的安全隱患排查治理 以及風險預控管理負全面責任；車間、區(qū)隊（科）技術負責人，對本車 間、區(qū)隊的安全隱患排查治理負技術管理責任，負責制定整改的安全技 術措施，指導安全技術措

6、施的實施；車間、區(qū)隊的班組長，對本班組生 產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任；職工個 人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。第十一條各單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資 金，安全費用應優(yōu)先用于安全隱患的治理與風險的控制。第十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包、出租 的，應與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方 對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承 租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調和監(jiān)督管理的職 責。第三章隱患排查治理第一節(jié)隱患分級分類第十三條根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度

7、大小，安全隱患分為般安全隱患和重大安全隱患。般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn) 停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響 致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。煤礦企業(yè)重大安全隱患的認定，嚴格按照煤礦重大安全生產(chǎn)隱患 認定辦法執(zhí)行。第十四條 對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安 全隱患，落實隱患治理責任主體。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安 全隱患和一般安全隱患， 按照解決的難易程度分為 A、B、C、D 四個等級。A 級：難度很大，礦解決不了，須由萬峰礦業(yè)有限公司或地方政府

8、 協(xié)調解決的安全隱患。B級：難度較大，單位解決不了，須由礦協(xié)調解決的安全隱患。C級：難度大，區(qū)隊、車間解決不了，須由單位解決的安全隱患。D級：區(qū)隊、車間、單位業(yè)務部門能夠自行解決的安全隱患。第十五條 對安全隱患應及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理） 系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、 機電、運輸、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分 類由本單位確定。第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法第十六條 安全隱患排查分四級：班組、區(qū)隊（科室） 、礦（廠）、 礦。第十七條 各單位應結合實際和專業(yè)特點，從人、機、環(huán)、管四個方 面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中

9、的人為失誤。第十八條 礦每季度排查一次安全隱患；礦各業(yè)務科室和礦所屬二 級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、區(qū)隊、車間每旬 排查一次安全隱患并將排查治理情況報相關業(yè)務科室和安全科備案；班 組每班排查安全隱患并做好備查記錄。第十七條 對嚴重違章行為、習慣性違章現(xiàn)象和重復發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。第二十條 任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權有責向安全監(jiān)察站（科） 、礦安全監(jiān)察部和有關部門匯報。第二十一條 科室、區(qū)隊（車間）對每旬排查出的安全隱患必須堅 持“誰主管、誰治理，誰驗收、誰負責”工作制度，確定責任人、隱患 等級、治理措施，進行登記，上報。錄。第二十二條 班組

10、排查的安全隱患必須當班消除或處置，并做好記當班確實解決不了的安全隱患應及時向區(qū)隊（科） 、車間和安全科匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。實”第二十三條 一般安全隱患中的 C 級和 D 級由本單位按照“五落 的要求制定整改計劃和方案，責成立即整改或限期整改，并下達整 改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由整改責任人負責監(jiān)督 檢查和整改驗收，驗收合格后報本單位主要負責人審核簽字、銷號，安 全科對 C、D 級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。第二十四條 礦各專業(yè)科室要經(jīng)常了解各礦（廠）隱患排查治理情 況，并督促整改。對安全隱患項目按月度實行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督

11、落實。A級隱患上報集團礦，按集團礦要求整改；B級隱患由礦分管副總經(jīng)理、總工程師負責落實，明確礦專業(yè)科室整改負責人，各單位根據(jù) 相關科室處理意見制定初步整改方案和措施報相關科室，由相關科室組織審批確定后按照“五落實”的要求進行整改，由單位首先對整改情況 組織驗收，合格后報請相關科室組織驗收。各專業(yè)科室必須負責監(jiān)督落 實，并現(xiàn)場驗收，對隱患進行閉環(huán)、銷號，安全監(jiān)察部對 B 級隱患排查 治理及整改驗收情況組織檢查； C 級隱患由各礦長（廠長、經(jīng)理） 、專業(yè)D 級隱患由各副礦長負責落實，由礦（廠）明確職能科室整改負責人； 單位負責整改落實。第二十五條 礦及各二級單位業(yè)務部門要把安全隱患的排查治理工作納

12、入業(yè)務保安責任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分管負責人 負責有關隱患治理措施及落實工作。第二十六條 重大安全隱患的整改，由礦主要負責人組織制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內容：治理的目標和任務； 采取的方法和措施； 經(jīng)費和物資的落實；負責治理的機構和人員； 安全措施和應急預案。五）治理的時限和要求；第二十七條 對重大安全隱患由礦實行掛牌督辦，各專業(yè)科室負責具體牽頭落實，重大安全隱患整改結束后，由相關專業(yè)科室組織驗收、 銷號。礦安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進行監(jiān)察。第二十八條 重大安全隱患治理結束后，各單位應對治理情況進行 評估，編寫評估報告，并將評估報告送

13、報相關科室及安全監(jiān)察部。第二十九條 對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，應及時排 查治理，采取可靠的預防措施，制定應急預案。在接到有關自然災害預 報時，應及時發(fā)出預警通知； 發(fā)生自然災害可能危及人員安全的情況時， 單位應立即啟動應急預案，并及時向礦調度室報告；礦啟動的應急預案 由礦調度室負責向萬峰礦業(yè)有限公司總調度室報告。第三十條 在安全隱患治理過程中，應采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當 從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標 志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關 生產(chǎn)儲存裝置、設施、設備

14、，應制定并落實相應的安全防范措施，防止 事故發(fā)生。第五章 信息報告第三十一條 對排查出的重大安全隱患，單位應當及時向礦安全監(jiān) 察部、安全監(jiān)督管理部門和有關部門報告。重大安全隱患報告內容應包 括：一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因； 二）隱患的危害程度和整改難易程度分析； 三）隱患的治理初步方案。第三十二條 各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患A、B、中的 A、 B、 C 級安全隱患，匯總后于次月 4 日前報礦各專業(yè)科室及安全 監(jiān)察部；各專業(yè)科室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的C 級安全隱患應及時匯總，于次月 4 日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上 報的安全隱患 A B級隱患及各專業(yè)科室排查

15、出的 A B級隱患和重大安 全隱患，匯總后于次月 6 日前報萬峰礦業(yè)有限公司各專業(yè)部門及安全監(jiān) 察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報， 直至安全隱患整改完成。第三十三條 每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進行統(tǒng)計 分析，并分別于次季度首月 4日前和下一年度 1月 7日前報礦，由安全 監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月 6日前和下一年度 1月 10日前報萬 峰礦業(yè)有限公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關部門。統(tǒng)計分析表應 當由各單位主要負責人簽字。第三十四條 礦成立安全隱患評審組，每月負責對各單位上報的重 大安全隱患和A級、B級隱患進行最終評審定級。對列入 A級安全隱患 須由萬峰礦業(yè)有限公司

16、協(xié)調解決的，由礦以正式文件向萬峰礦業(yè)有限公 司提交書面報風險預控管理各單位應建立健全安全風險預控管理制度，從“人、機、環(huán)、管”四個 方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能 產(chǎn)生的風險及其后果，對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防 事故的發(fā)生。一、危險源辨識、風險評估 各單位應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估， 并確保：1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓；2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；3、風險評估采用LEC評價法，從事故發(fā)生的可能性（L值），暴露于危 險環(huán)境的頻繁程度（E值），發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C值），確定D值即危險 程度

17、，D值大于160為高級風險，責任人為分管礦（廠）領導， D值在70 160 之間為中級風險，責任人為職能科室負責人， D 值小于 70 為低級風險， 責任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊、車間負責人。4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計劃安排從“人、機、環(huán)、管” 四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預控措施，單位編制風險預 控手冊，基層單位編制風險預控單，各崗位工種編制風險預控卡，礦（廠） 領導及職能科室管控風險預控手冊，基層單位管控風險預控單，各崗位工種 持風險預控卡上崗。5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進行系統(tǒng)方面的危險源辨識和風險評 估，生產(chǎn)科室、區(qū)隊（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進行危險源

18、辨 識和風險評估并更新風險預控單。6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨 識和風險評估，對風險采取措施予于消除，對大的風險及時匯報。7、凡是有新設計、新工藝、新環(huán)境、新設備、新設施時，必須要進行危 險源辨識和風險評估。8、各單位應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和 完善。二、危險源監(jiān)測 各單位應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并 確保：1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；2、危險源監(jiān)測設備定期檢驗，確保靈敏、可靠；（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。三、風險預警 各單位應采取措施對危險源產(chǎn)

19、生的風險進行預警，使管理層和責任人能 夠及時獲取并采取措施加以控制。（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警 方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。四、風險控制 各單位應執(zhí)行政府相關法律、法規(guī)、制度中對風險管理的要求，建立風 險控制程序，對風險進行有效控制。（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警 示的原則；（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控 制效果評價等環(huán)節(jié)符合P DCA勺運行模式；（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考 慮本年度計劃實施時潛在風險；（ 4）編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施計劃 、應急預案 及其它專項安全技術措施應對危險源進行有效控制。（5）在高級風險范圍內進行作業(yè)時，必須編制專門的安全措施，并明確 安全工作程序。五、信息與溝通 各單位應建立信息溝通程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風