供應商管理辦法0002

1、供應商管理辦法 1 目的 為保證供應商選擇、評價和 再評價的客觀性、公正性、科學性，加強對供應商的日常管理和質量考2 范圍 本3 定義核，促使其推動質量改進，確保提供產品的質量以及交付、服務符合我 公司要求，促進我公司產品質量穩(wěn)定提高，制訂本管理辦法。辦法適用于為我公司提供配套產品和服務的所有供應商的管理。定義引用自 GB/T19000-2008 idt ISO9000 ：2008質量管理體系 基礎和 術語。 4 職責 行管部、質量部歸口負責推薦合格供方；負責建立本部 門合格供方登記表。 技術部負責組織新供方資格的考察、評定；負責組 織合格供方再評價；負責代表公司與供應商簽訂產品質量保證協(xié)議；

2、 負責供應商質量保證能力的監(jiān)督、審核；負責供應商合格供方資格的暫 停和解除。 生產部、質量部、技術部工藝人員參與對供方資格的考察活 動。 質量部負責對供方供貨質量狀況進行季度或年度評價；并根據(jù)此評價向總師辦提出暫?；蚪獬浜细窆┓劫Y格的建議。合格供方等級的界定由管理者代表和總經(jīng)理負責。公司分管采購、生產的領導有權對接管理受合格供方再評價的供應商的資格提出評定的意見。負責對供方再評價 后的合格資格進行綜合評定并提出建議；負責批準物資采購文件。者代表審批m類供應商的合格供方資格，i、n類供應商的合格供方資 格最終批準人是總經(jīng)理。 5 程序 供應商分類 按供應商提供的產品對我 公司產品質量影響的重要

3、程度，將供應商分為I、n、m三類，分類管理。i類供應商一一指提供對我公司產品的安全性、可靠性有重大影響物資的供應商， 類供應商一一指提供對我公司產品結構和功能有較重大影響物資的供應商,m類供應商一一指i、n供應商以外的供應商，、類供應商必須進行合格供方評定，m類供應商進行評價登記。供應商選擇 新供應商選擇 選擇原則：應遵循高質量、低價格、重合同、 守信用、管理好、就近選點的原則。除公司另有規(guī)定的以外，采購或外 協(xié)部門必須保證每種配套件具有兩家及以上的穩(wěn)定供應商，以保證穩(wěn)定 供貨和技術創(chuàng)新。 選擇要求：對i類供應商基本要求必須是專業(yè)生產廠 家，具備相應的產品安全認證或質量體系認證資格，生產同類或

4、類似產 品一年及以上，生產檢測設備為國內同行業(yè)先進水平；對n、m類供應選擇程序商的基本要求是必須具備該產品的質量保證能力和供應能力。由行管部根據(jù)公司安排和實際需求及選擇要求向候選供應商發(fā)出供方質量保證能力調查表。候選供應商填寫供方質量保證能力調查表 完畢，附上以下證書復印件（加蓋企業(yè)鮮章）：營業(yè)執(zhí)照、組織機構代 碼證、稅務登記證、質量（或環(huán)境）管理體系認證證書、特種設備設計或制造許可證、國家規(guī)定的必須納入強制認證的產品的認證證書、其它有關資質或證書一并交采購或外協(xié)部門。采購或外協(xié)部門對候選供應商返回的供方質量保證能力調查表及提供的有關資料進行初選。初選合格的，填寫推薦意見后交總經(jīng)辦。行管部對初

5、選材料進行審核。審核合格的，可采取下列之一形式進行評定： a 建議直接評定為合格供方或 產品試用考察（適用于 m類供應商）現(xiàn)場實b組織人員實地考察。其中i、n類供應商必須進行實地考察。地考察、評審時，由技術部組織有關管理、質量、技術部門人員進行評 分（由行管部填寫供應商現(xiàn)場評審表）?，F(xiàn)場評審的合格分數(shù)最低 分為 85 分。 現(xiàn)場評審合格的，由采購或外協(xié)部門與其簽訂樣件提供 協(xié)議，研究所與其簽訂技術協(xié)議及保密規(guī)定，同時通知總經(jīng)辦。 只有在與供應商簽訂了樣件提供協(xié)議、技術協(xié)議及保密規(guī)定后， 總經(jīng)辦才能發(fā)放產品圖紙和技術要求，同時做好記錄。供應商送樣：由采購或外協(xié)部門通知供方按圖紙或 / 和技術要求

6、進行生產并送樣，樣件應 為供應商正常生產情況下的代表性產品，數(shù)量為210件（具體由總經(jīng)辦根據(jù)產品種類而定，基本原則為大件低數(shù)量，小件高數(shù)量）。樣件的評價：在樣件送達公司后，由總經(jīng)辦主辦，質檢部、工程部協(xié)辦，完成 樣件的材質、性能、尺寸、外觀質量方面的檢驗，并填寫樣品鑒定記 錄表。 經(jīng)樣品鑒定合格的供應商轉入試用期，經(jīng) 3 個批次的試用，總 經(jīng)辦組織有關部門對其進行綜合評價。其中，質檢部評價質量狀況；采 購、外協(xié)部門評價交付及服務及時性、服務質量；總經(jīng)辦評價糾正措施； 審核部評價價格。各部門對照標準在待選供方配套件試用評價及合格 資格審批表上進行評分。 評分達到 85 分及以上的，由總經(jīng)辦與之簽

7、 訂產品質量保證協(xié)議，而后，在待選供方配套件試用評價及合格 資格審批表上簽署意見，將供方質量保證能力調查表、供應商 現(xiàn)場評審表、技術協(xié)議及保密規(guī)定、產品質量保證協(xié)議、 樣品鑒定記錄表五份資料一并附后，交管理者代表和總經(jīng)理最后批 準。 在總經(jīng)理最后批準后，總經(jīng)辦將其列入合格供方名單，并通知 采購部門建立好供方檔案。 如果客戶提供供應商名單，總經(jīng)辦應根據(jù)銷 售公司的通知，按客戶提供的供應商名單列入公司的臨時合格供方名 單，并注明“ XX產品XX客戶要求”。若需改列為正式合格供方，仍應 履行正常確認評定程序。 擴展供應商的選擇程序 原有合格供方需擴展 的配套產品與已供貨的產品為同一類，加工設備、工藝

8、條件和已供產品 大致相近和相似，可填寫申請表，經(jīng)樣品測試合格，小批試用后直接列采購部、審核部、財務部、供應商所供產品質量管理入合格供方名單。其余按合格供方的正常選擇程序執(zhí)行。 國外供應 商的選擇程序 國外供應商的選擇，除按條要求提供有關材料外，還需提 供申請企業(yè)在有效期內的國際認可的質量認證證書。經(jīng)樣品鑒定合格， 小批試用合格后列入合格供方名單。 原則上一種采購產品，需兩家 及以上的合格供應商，以供采購時做競價、交貨期等選擇。 原材料、外 購外協(xié)件的采購 所有原材料、外購外協(xié)件均須按公司發(fā)布的合格供方 名單的供應商進行采購，特殊情況下的臨時采購須經(jīng)公司管理者代表、 總經(jīng)理簽字認可。 質檢部必須

9、在確認原材料、外購外協(xié)件供貨方是我公 司的合格供方后才可進行檢驗，臨時采購的憑管理者代表、總經(jīng)理的簽 字認可進行檢驗，否則不得進行檢驗。 生技部及所屬各庫房必須在確認 原材料、外購外協(xié)件供貨方是我公司的合格供方后才能憑檢驗單辦理入 庫手續(xù)。臨時采購的憑公司管理者代表、總經(jīng)理的簽字認可和檢驗單辦 理入庫。 審核部、財務部確認原材料、外購外協(xié)件供貨方是我公司的合 格供方，臨時采購的要有管理者代表、總經(jīng)理的簽字認可后才能付款。 進廠驗收和投入裝配后發(fā)現(xiàn)的不合格品，按公司不合格控制程序進 行處置，同時由采購部門根據(jù)與供應商簽訂的產品質量保證協(xié)議進 行索賠。 總經(jīng)辦須將公司發(fā)布的合格供方名單及其變更及時

10、發(fā)送給 上述所涉質檢部、生技部及各庫房和外協(xié)組、 公司班子全體成員，以備查詢執(zhí)行之用。穩(wěn)定提高配套產品質量的供應商管理應遵循雙方互惠互利，共同發(fā)展，原則。 供應商必須簽訂了產品質量保證協(xié)議和技術協(xié)議及保密規(guī) 定后才能簽訂供貨合同。拒不簽署協(xié)議的供應商，由總經(jīng)辦提前23個月通知采購部門，有計劃地削減該供應商供貨量，在指定期限內取消 其合格供方資格。 供應商必須對供我公司的產品實施檢驗，每批產品均 應提供檢驗合格報告或合格證明以承諾所提供的產品合格，必要時要提 供出廠檢驗的原始記錄。在沒有經(jīng)過本公司事先書面通知的情況下，供 應商不得改變供我公司產品的原材料成分比例、重要生產工藝或設計參 數(shù)。 供應

11、商在變更廠名時，必須提供原廠名和新廠名的營業(yè)執(zhí)照復印件 各一份，及要求變更廠名的通知函。通知函應包括更名前和更名后的廠 名、法定代表人、開戶行、賬號、稅務登記號、電話、地址、郵政編碼 等信息，并蓋有更名前和更名后的有效印章。如果變更廠名后工廠條件a質量狀況：60分x（ 1-不合格件20分x（遲交貨批數(shù)/總交貨批數(shù)）；95以上 8 分；服務及時率低于 95，80，高于 50為 3 分；服務及時率5 分（服務質量好，用戶滿意 5 分；（如地址、生產設備、生產工藝等）發(fā)生了變化，須重新進行現(xiàn)場考察 以確定新的工廠條件是否滿足合格供方規(guī)定的要求。 總經(jīng)辦負責根據(jù)供 應商的要求下發(fā)供應商更名通知到公司相

12、關部門，并建檔備查。 供應商 連續(xù)一年未供貨，再供貨時應重新進行樣品測試和小批量試用，必要時 還需進行現(xiàn)場實地考察。連續(xù)二年未供貨的供應商，其資格自動取消， 由公司在發(fā)布合格供方名單時予以公布。當其要求重新供貨時，必 須按新供應商選擇和評定程序重新審理。 質檢部每月對各合格供方所供 產品質量狀況進行統(tǒng)計，適時向供方發(fā)送產品質量信息溝通單，對 出現(xiàn)較多質量問題的供應商，先責令其采取糾正和預防措施，再根據(jù)糾 正措施實施效果確定是否暫停其供貨或取消其供貨資格。 供應商的考核 及再評價 合格供方名單實施動態(tài)管理，每年年底評定一次。評定由 總師辦負責組織，評定的依據(jù)為供應商的考核結果。根據(jù)評定結果對 合

13、格供方名單進行修訂。 考核對象：列入合格供方名單的所有 供應商。 考核方法：對供應商進行綜合評價，實行評分等級制度，滿分 為 100 分。 a 評分大于或等于 90 分的，為 A 級供應商； b 評分大于或 等于80分，低于90分的，為B級供應商；c評分大于或等于70分，低 于80分的，為C級供應商；d評分低于70分的，為D級供應商，即不 合格供應商。 計分項目和評分標準 數(shù)/總交貨件數(shù)） ； b 交付及時性： c 服務及時性： 8 分（服務及時率 高于 80為 5 分；服務及時率低于 低于 50為 0 分）； d 服務質量：4分；3 分；糾正措施按時回復但效果有限 2 0 分）； f 價格水

14、平： 3 分（偏高2 分，稍低 3 分）； 以上的第 a 項由質檢部提供評分，第 b、 c、因服務質量問題導致用戶抱怨 2 分；因服務質量問題導致用戶投訴及索 賠的 0 分）； e 糾正措施： 4 分（糾正措施按時回復并實施有效 糾正措施不按時回復，但實施有效 分；糾正措施不按時回復且實施無效 分，居中d 項由采購部門提供評分，第 e 項由總經(jīng)辦提供評分，第 f 項由審核部提 供評分。提供評分時，應同時報送相關原始數(shù)據(jù)、存檔原始資料備查。 采購人員應要求供應商按時交貨和及時提供售后服務，同時應記錄其及 時交付率、服務及時率及服務質量。 考核頻率：每年一次。 考核結 果的處理 a 考核結果在 9

15、0分及以上的供應商，優(yōu)先采購； b 考核結果 大于等于 80 分，低于 90 分的供應商，要求其對不足部分進行整改，并 將整改結果以書面形式提交，總經(jīng)辦對其提交的糾正措施和結果進行確 認。 c 考核結果大于等于 70 分，低于 80 分的供應商，要求其對不足部 分進行整改，并將整改結果以書面形式提交，總經(jīng)辦對其提交的糾正措施和結果進行現(xiàn)場確認。 d 考核結果低于 70 分的，限期整改，整改合格后列為 C 級供應商，不合 格的取消其原合格供方資格。 供應商動態(tài)分級 A 級供應商為優(yōu)秀供應 商，應根據(jù)這些優(yōu)秀供應商的重要性類別來選擇管理對策。對于m類A級供應商，由于其供應的零部件對公司產品質量影響

16、不大，可以通過增 大訂單比例、采用更短的付款周期等措施來鼓勵該類供應商繼續(xù)保持或 改進供貨業(yè)績水平。 對于I類和類 A級供應商，公司應從業(yè)務流程整 體優(yōu)化的角度尋求與供應商進一步合作和改進的機會，通過業(yè)務流程的 整合避免不必要的重復工作，消除不增值活動。B 級供應商是良好供應商，可以較好地滿足公司的要求。B級供應商盡管稍遜于 A級供應商，但同樣是公司值得珍惜的重要資源，公司應本著互利共贏的原則，加強 與B級供應商的溝通，及時支付供應商的貨款。對于I類供應商，其業(yè)績至少應達到B級。對于類供應商，應保證同一種產品至少有一家供 應商達到B級。C級供應商是合格供應商，能夠滿足合同約定的當前 運作要求。

17、它提供的產品或服務其他供應商也能輕易提供，合格供應商 不具備額外競爭能力。如果I類供應商的業(yè)績只有 C級，應暫停其供貨，但可以作為應急備選供應商。如果類供應商的業(yè)績?yōu)?C級，其供貨比例應維持在20%以下。 如果m類供應商的業(yè)績?yōu)?C級，其供貨比例應維 持在40%以下。 對于所有的C級供應商，由總經(jīng)辦根據(jù)評定結果向其提 出告誡，并責令其限期提出糾正措施，促使其由合格供應商發(fā)展到良好 供應商。 D 級供應商是不合格供應商，不能滿足企業(yè)的基本采購要求， 采購、外協(xié)部門必須終止與不合格供應商的合作，并代之以更好的供應 商。 供應商的動態(tài)管理 根據(jù)供應商的業(yè)績評定結果，定期對供應商進 行分級評定，并依此

18、對供應商進行動態(tài)管理，以達到獎優(yōu)汰劣、推動供 應商不斷提高產品質量和服務質量。對供應商的管理應結合公司供應商 定點個數(shù)來區(qū)別對待。對于定點數(shù)為1的情況，A級供應商的訂單分配為100%，繼續(xù)與之維持緊密的合作關系；B級供應商的訂單分配為100%，但需開發(fā)該外購件的新供應商；如果此供應商為C、D類，應盡快更換供應商。 對于定點個數(shù)為 2 的情況，訂單分配與管理對策表如下： 級別組合訂單分配（%）45根據(jù)兩家供應商的排名分配訂單繼續(xù)維持與這兩家供應商的關系 A、 C 供應商提高質量 B 、 B 55：45配訂單，同時督促供應商提高質量 B 、 C 供應商提高質量的同時，尋求更好的供應商55 ： ：40促進C級管理對策 A 、 AA 、 B6080： 20根據(jù)兩家供應商的排名分70： 30C 、 C55根據(jù)兩家供應商的排名分配訂單，同時盡快尋求優(yōu)秀供應商 為 3 的情況，訂單分配與管理對策表如下： （%）管理對策 A、 A、 A 40家供應商進行排名，按名次分配訂單 A、 A、 對