工商辦案詢問筆錄制作技巧

1、工商行政管理辦案詢問筆錄的制作技巧在工商行政管理執(zhí)法辦案中，證據(jù)調(diào)查作為辦案過程中的重要環(huán)節(jié)，發(fā)揮著越來越重 要的作用。而作為證據(jù)調(diào)查中的人證調(diào)查，詢問當(dāng)事人及制作詢問筆錄，是開展人證調(diào)查 的基本方法。、當(dāng)前制作詢問筆錄中存在的主要問題（一）邏輯混亂，含糊不清。對當(dāng)事人的違法行為，無計劃、無目的的開展詢問,前言不搭后語，所制作的詢問筆錄不能反映當(dāng)事人違法事實的全貌。（二）相互矛盾，繁瑣不清。制作詢問筆錄時，所提到的人證、物證、書證不能自圓其說，有些甚至虎頭蛇尾，自我否定，給案件定性帶來負(fù)面影響。（三）概念模糊，粗枝大意。對一些涉案的基本問題，比如違法時間、地點、動機、目的、手段、過程等環(huán)節(jié)沒有

2、作必要詢問；有些在詢問時對重點違法事實一帶而過, 致使當(dāng)事人的基本情況及主要違法事實不清，給證據(jù)收集帶來一定難度。（四）提問不精，方法簡單。不善于用精練、簡潔的語言發(fā)問，導(dǎo)致對一些比較復(fù)雜的違法情節(jié)及事實，無法用精練的語言將其準(zhǔn)確記錄在案，造成日后在行政訴訟、復(fù) 議時授人以柄。（五）主觀臆斷，疑案從有。一些辦案人員在接觸當(dāng)事人時，不善于通過人證調(diào)查，從中發(fā)現(xiàn)疑點和問題，而僅憑濫用執(zhí)法權(quán)力和主觀判斷的結(jié)果定案，某種程度上剝奪 了當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利，顯失執(zhí)法公正。比如：有些在詢問筆錄開始時，就直接問“你知道工商部門找你是什么事”？只要當(dāng)事人稍一停頓，就說：“你這個人不老實，想通了再來”； 有些在詢問

3、筆錄結(jié)束時習(xí)慣記一筆：問“你違反了工商法規(guī)，我們要對你作出處罰，你是 否接受？”等等語句。在詢問調(diào)查階段，就將案件終結(jié)的結(jié)果提前告知當(dāng)事人，在某種程 度上講也是程序違法。針對以上制作詢問筆錄的一些常識性錯誤，分析其原因，除了與辦案人員自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)有關(guān)聯(lián)之外，關(guān)鍵一點，是目前工商部門強調(diào)辦案程序的重要性之后，辦案機構(gòu) 在如何規(guī)范辦案程序方面做文章，而忽視對證據(jù)調(diào)查中的人證收集的研討和學(xué)習(xí)，沒有形 成一套比較科學(xué)的理論方法，從而導(dǎo)致整體辦案水平不高。筆者認(rèn)為，制作詢問筆錄，應(yīng)圍繞以下幾點通盤考慮。即：一是什么人；二是什么時間；三是在什么地點；四是懷著怎樣的動機和目的；五是以怎樣的手段和方法；六是

4、 對怎樣的對象；七是實施了怎樣的行為；八是造成了怎樣的后果；九是有何從重、從輕、 減輕、免除情節(jié)；十是全面分析看有何矛盾及疏漏之處，并加以分析論證。、制作詢問筆錄的技巧 一）詢問筆錄的準(zhǔn)備階段。制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作是否充分，關(guān)系到整個詢問工作的成敗。辦案人員在接觸個案之前，只有經(jīng)過縝密的分析、梳理，有步驟、按計劃地展開詢問工作，才是制作詢問筆錄的第一步。筆者認(rèn)為，制作詢問筆錄的準(zhǔn)備工作可分為以下4 個步驟：1、了解基本案情。 辦案人員應(yīng)了解和熟悉本案已有的材料。 如案件發(fā)生的時間和地點、 參與人員、案件的性質(zhì)和經(jīng)過、已有證據(jù)材料等。了解這些基本案情，可以在大腦內(nèi)搜索 當(dāng)事人大概的違法事實。這

5、對個案的定性，筆錄的定勢將起到關(guān)鍵作用。不僅可以提高詢 問的效率，而且可以減少詢問的盲目性。2 、確定詢問對象的先后次序。在個案中，詢問之前了解涉案當(dāng)事人的基本情況，再確定詢問對象的先后次序，對個案進(jìn)展起著事半功倍的效果。同樣一個當(dāng)事人，同樣是 一個辦案人員對其進(jìn)行詢問，只是詢問的先后次序不一樣，最后的結(jié)果可能就不一樣。因 為，有些涉案當(dāng)事人，他在整個違法事實中，有的是知情者、主謀者，有的是協(xié)從者、參 與者，如若不加以分析，把主次順序搞錯了，可能導(dǎo)致詢問工作無功而返。在通常不加以 注意的情況下，個案中先詢問涉案的知情者，他就有可能把其所知情的違法事實推向參與 者；如若執(zhí)法人員再來詢問參與者，事

6、實上他本身是不知情者，這樣就會使已知變?yōu)椴恢?不知的還是不知，影響詢問的進(jìn)度和效果。3 、確定詢問的必需物品和地點。除了在外執(zhí)行臨時緊急任務(wù)之外，制作詢問筆錄時，應(yīng)對必需的物品和地點有所選擇。準(zhǔn)備必需的物品除了辦案文書以外，另外還應(yīng)備有 用于計算的工具，用于查閱的法規(guī)資料，以及與當(dāng)事人違法事實相關(guān)的已知證據(jù)材料；除 此之外，還應(yīng)對當(dāng)事人涉案的通訊工具及其他物品有必要進(jìn)行控制、抽樣、鑒定、分析。在確定詢問地點方面，原則上因陋就簡，以靜制動，但要對涉案的第三人及其他與案情無 關(guān)的人員進(jìn)行回避。4 、制定周密的詢問計劃或詢問提綱。實踐表明，周密的詢問計劃及詢問提綱，猶如作戰(zhàn)的行軍圖，夜行中的指南針

7、，不僅是已方主動出擊的有力武器，而且是牽著彼方團 團轉(zhuǎn)的牛鼻繩。制定周密的詢問計劃是一項集思廣益，群策群力的群體工作，是集體智慧 的結(jié)晶。對一起案情簡單的個案，辦案人員可草擬幾條應(yīng)付了事；但對一起案情復(fù)雜，涉 及多個違法當(dāng)事主體，且涉案金額較大的案子，則需要靜下心來分析、論證，步步設(shè)防， 步步為營，既要考慮“剝竹筍” ，又要提前 “設(shè)防區(qū)”。防止當(dāng)事人打驚之后，造成難以彌 補及難以挽回的損失。因此，就一個案情較為復(fù)雜的個案而言，在制定詢問計劃或詢問提綱時，應(yīng)把握以下五點關(guān)鍵。一是應(yīng)明確本次詢問的主要目的和所要查清的問題。即執(zhí)法人員找當(dāng)事人 做詢問筆錄，首先要解決什么問題，為什么要解決這個問題；

8、假如不解決這個問題，是否 對本案的處罰定性造成不良影響及后果。 二是確定準(zhǔn)備向被詢問者提出的問題及提問方式。在制作詢問筆錄時，是直截了當(dāng)講明已方觀點，還是迂回突破，故意賣關(guān)；是暗中框定違法事實，還是真槍實彈，正面交鋒；是采取釜底抽薪，暗渡陳倉的方式，還是聲東擊西、 欲擒故縱。三是預(yù)測詢問過程中可能遇到的問題和困難，并準(zhǔn)備好相應(yīng)的防漏、防堵措施 和對策。對一些敏感問題和關(guān)鍵細(xì)節(jié)，要預(yù)測當(dāng)事人是否會翻供，全盤否定；是否會突然 沉默，避重就輕。如若當(dāng)事人對前面已講的違法事實翻供，或者突然明白辦案人員的意圖 之后沉默不語或全盤否認(rèn)，辦案人員下一步應(yīng)采取什么樣的應(yīng)急措施；采取的應(yīng)急措施不 足以對當(dāng)事人構(gòu)

9、成威懾或無效之后，則需要另辟奚徑，采取第二套或第三套方案以打破僵 局。四是在詢問過程中，需要使用哪些證據(jù)，如何使用及何時使用。五是辦案人員應(yīng)當(dāng)注 意的其他事項，比如主審與記錄人員應(yīng)處在什么角色位置上，區(qū)分被詢問對象如何配合發(fā) 問等。（二）制作詢問筆錄的制作階段。在詢問過程中，辦案人員可根據(jù)個案的具體特點、已方掌握證據(jù)的情況、以及被詢問 人回答問題的態(tài)度，采取不同的詢問問話策略。筆者認(rèn)為，大致可分為以下三種方法:是由遠(yuǎn)及近，迂回問話法。有些個案，辦案人員僅在現(xiàn)場即時掌握了違法經(jīng)營活動的一些證據(jù)，但數(shù)量較少，不足以對當(dāng)事人的違法經(jīng)營活動作直接證明。這種情況則 宜采取以虛掩實，迂回包抄的問話策略。辦

10、案人員有意識地先不涉及主要問題，而是隱蔽 主攻方向，詢問一些似乎與案情無關(guān)或關(guān)系不大的問題，以分散其防御的注意力，使其無 意中說出某些與主要問題有關(guān)的細(xì)節(jié)，或者暴露出矛盾和破綻，使其陷入不得不講實話的 處境。比如：在辦案過程中，通常對當(dāng)事人的非法所得感到頭痛。因為這是一個敏感問題。若在制作詢問筆錄時，先避開非法所得這個敏感話題，而是詢問他的成本，主要是房租、 水電、人員工資、招待等與經(jīng)營活動有關(guān)的成本支出；再詢問當(dāng)事人的收入，從已知證據(jù)入手，主要是日生產(chǎn)、月積累、年收入的情況。待其認(rèn)可之后，再來一次“回頭問”，確定他的經(jīng)營收入、支出固定值，再除去稅費及其他合理支出，就可以得出當(dāng)事人非法經(jīng)營的

11、所得情況。這樣算出來的結(jié)果，當(dāng)事人一般無話可講。打開缺口之后，對當(dāng)事人的抵觸心 理可以起到瓦解作用。二是聲東擊西，欲擒故縱法。在辦案過程中，執(zhí)法人員往往會碰到這樣一些案例,對一些相當(dāng)關(guān)鍵的已知物證、書證，在詢問時不注意方法，當(dāng)事人不僅不承認(rèn)與已有關(guān), 反而被其摸到底之后，往往容易被對方反戈一擊，實施“反控制”，而使已方陷入被動困窘 的局面。這類事例，往往在商標(biāo)侵權(quán)、仿冒、假冒等個案中容易碰到。明知道是當(dāng)事人自 己干的，他就是不承認(rèn)。但若改變問話策略，很可能變被動為主動，使當(dāng)事人束手無策。具體來講，對案情作出分析之后，制造假象，引導(dǎo)當(dāng)事人作出錯誤判斷，使其喪失警惕, 思想松懈，然后抓住要害做文章

12、，引申出其違法事實。三是開門見山、直接問話法。在辦案實踐中，對一些違法行為明顯、證據(jù)充分齊全、定案把握大的簡單個案，所采取的通用作法。一般對當(dāng)事人違反市場主體準(zhǔn)入行為, 包括無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營、擅自發(fā)布虛假廣告，以及制假售假案件的偶犯、從犯時，慣 用的手法之一。其特點是抓住個案的關(guān)鍵性違法節(jié)點及問題，開門見山，直接向當(dāng)事人提 出，問清是否，并且窮追不舍，直至當(dāng)事人完全交待。制作詢冋筆錄的語言策略詢問筆錄是我們在調(diào)查案件中常常制作的一種法律文書，是我們目前辦理案件的主要證據(jù)之一。制作詢問筆錄也是辦案人員與當(dāng)事人斗智斗勇的一個過程，體現(xiàn)了辦案人員的 辦案水平，如果我們掌握一些常用的詢問語言技巧并

13、綜合運用，就可能會帶來事半功倍的 效果。、開門見山法。開門見山法適合對事實已基本清楚，且案值不是很大的案件很有效。在詢問當(dāng)事人時，馬上讓他了解我們的意圖，告訴當(dāng)事人只想了解案件的基本情況。如果當(dāng)事人想采取撒謊的方法蒙混過關(guān)，辦案人員可將當(dāng)事人言語不實之處點出，將案件的基 本事實直接擺出來即可讓當(dāng)事人原形畢露。、剛?cè)岵ā側(cè)岵ㄐ枰獌蓚€辦案人員的默契配合。一個辦案人員在詢問時要加重語氣“打當(dāng)事人的嘴巴”，可以采取舉重罰案件的例子，當(dāng)事人違法行為的嚴(yán)重后果, 講法律對當(dāng)事人違法行為處罰等言語，使當(dāng)事人認(rèn)識到行為的嚴(yán)重性。另一個辦案人員則 去“揉”，講我們重教育、輕處罰處理原則，舉當(dāng)事人坦白從

14、寬處理的例子，以博取當(dāng)事人 的信任。采用這種方法當(dāng)事人往往會心平氣和地對后者講出實情。三、尋根究底法。尋根究底法主要針對那些愛打“卷煙被調(diào)包”、“自己抽的煙”、“他 人寄放的煙”等幌子的當(dāng)事人，打這些旗號的當(dāng)事人說謊的占了絕大多數(shù)。當(dāng)事人撒一個 謊，就有可能需要五個甚至十個謊言來配合。比如當(dāng)事人說煙是他人寄放的，你就可以問 是誰寄放的，什么時候寄放的、寄放了多少、怎么聯(lián)系等等。也許你只需當(dāng)著當(dāng)事人的面 打個免提電話就戳穿當(dāng)事人謊言。四、各個擊破法。各個擊破法非常適合有多個當(dāng)事人案件，也適合對違法行為比較了 解的多人。由于幾個當(dāng)事人做的是同一違法行為或比較知悉案件的情況，他們對案件真實情況的描述

15、應(yīng)當(dāng)大致相同。這時，辦案人員只需將幾個人同時分開，做一份問同樣問題的詢問筆錄，如果其中一個不講實情，就會相互矛盾。辦案人員在接下去的詢問中逐一點出矛盾之處，當(dāng)事人就只能承認(rèn)案件事實。五、一石多鳥法。對付那些案中有案的當(dāng)事人,特別是搞“二次批發(fā)”、“拎籃子”的違法案件當(dāng)事人。使用這種方法往往有“意外收獲”。這些當(dāng)事人往往有固定的地下銷售網(wǎng)絡(luò)，一個大的案件會牽扯出好幾個甚至十幾個其他案件。這樣的詢問筆錄成為其他案件的 重要佐證，可謂“一箭雙雕” ！所以詢問這類案件的當(dāng)事人務(wù)必究其卷煙來源渠道、銷售臺 帳、銷售網(wǎng)絡(luò)等情況。制作詢問筆錄五忌五宜作為案件定性的證據(jù)，詢問筆錄的制作必須符合法律要求，遵循法

16、定程序，這就要求 執(zhí)法人員在制作詢問筆錄過程中注意一些細(xì)節(jié)，掌握一定技巧，總結(jié)一套規(guī)律，從而取得 較好的詢問效果。下面筆者結(jié)合辦案實踐，談?wù)勗谠儐柟P錄制作過程中應(yīng)注意的幾個問題。忌拐彎抹角，宜開門見山。執(zhí)法人員在制作詢問筆錄時，要盡可能開門見山，直入主題。一開始就告知被詢問人要調(diào)查什么，他應(yīng)當(dāng)怎么做。同時，讓被詢問人知道其提 供真實情況的義務(wù)和不如實提供情況應(yīng)承擔(dān)的法律后果?？傊?，盡快讓被詢問人了解辦案 人員的意圖。忌無備而戰(zhàn)，宜知己知彼。與當(dāng)事人談話好比一場“心理戰(zhàn)爭”，需要對被詢問方事先進(jìn)行深入的了解。要充分考慮詢問時可能出現(xiàn)的不同情景，事先擬定出一套或多套詢 問提綱，這樣詢問起來就會心中

17、有數(shù)。對當(dāng)事人的情況要盡可能多地進(jìn)行了解，包括其商 品來源、銷售范圍、參與經(jīng)營者等，還包括其家庭情況、個人脾氣秉性等。只有盡可能多 地掌握當(dāng)事人的情況，掌握更多的違法證據(jù)，才能更有的放矢地開展詢問調(diào)查。忌過于隨便，宜嚴(yán)肅認(rèn)真。詢問調(diào)查過程要體現(xiàn)出嚴(yán)肅性。程序上，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)；場所上，如果是在單位詢問，要到專門的談話室進(jìn)行；穿著上，要著裝規(guī)范；行 為上，不能簡單粗暴，像審問犯人一樣，也不能過于熱情、和氣，防止助長當(dāng)事人的氣焰, 更不能邊詢問邊聊天、開玩笑等。還要注意觀察當(dāng)事人席位的心理變化，有意形成一種強 大的心理攻勢，使其主動坦白。另外，對于請客送禮、說情討好的，要嚴(yán)詞拒絕；對于避 重就輕

18、、隱瞞事實的要及時警告，使其明白后果的嚴(yán)重性；對于態(tài)度強硬、不于配合的, 要向其講明政策，說服教育。忌輕描淡寫，宜細(xì)致深入。在學(xué)問記錄過程中，對當(dāng)事人的表述，最好的記錄方式是用其原話，一問一記，做到詳盡周全。一定要將關(guān)鍵環(huán)節(jié)、具體細(xì)節(jié)詳細(xì)的用文字固定在筆錄中，記錄時如果取粗去精、舍重就輕，就會造成取證不周全，給案件定性帶來困 難。此外，執(zhí)法人員要善于通過觀動作、看表情、聽話音、察眼神等方法細(xì)致觀察對方, 善于抓住當(dāng)事人顯露出來的蛛絲馬跡，順藤摸瓜，查出串案。忌方法單一，宜講究技巧。對不同性質(zhì)的案件要使用不同的詢問方法，面對不同性格的當(dāng)事人要運用不同的問話手段。比如，對無主觀故意性且危害性不大、有意悔改的 被詢問人，要耐心的向其講解法律法規(guī)知識，使其明白錯在何處