供應(yīng)商質(zhì)量能力評價表

1、編號No.: SOR-BD-014版本號Rev.:01供應(yīng)商名稱：涉及的產(chǎn)品：零部件名稱：件號：備注：評分中如果項目不存在則填N/A;供應(yīng)商質(zhì)量能力評審表1管理職責(zé)序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）1.1供方負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理者是否規(guī)定了質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)和對質(zhì)量的承諾，并形成了文件？111.2對從事與質(zhì)量有關(guān)的管理 /執(zhí)行和驗證工作的人員是否規(guī)定了他們的職責(zé)/權(quán)限和相互關(guān)系，并形成了文件？111.3供方是否確定了所需的資源，對管理/執(zhí)行工作和驗證活動是否提供了充分的資源，包括委派經(jīng)過培訓(xùn)的人員？111.4供方負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的管理者是否按規(guī)定的時間間隔對質(zhì)量體

2、系的所有要素 進(jìn)行評審，以確保持續(xù)的充分性、適宜性和有效性？12質(zhì)量體系序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）2.1|質(zhì)量手冊每個要素是否都有足夠的程序文件支持？12.2質(zhì)量策劃過程是否與質(zhì)量體系所有其它要求相一致，并以適當(dāng)?shù)姆绞叫纬?文件？12.3是否適當(dāng)考慮了與下列活動有關(guān)的質(zhì)量體系要素：2.3.1確定并配備所有檢驗和生產(chǎn)/服務(wù)所需的資源12.3.2進(jìn)行設(shè)計/過程可行性研究12.3.3更新并保持質(zhì)量控制和檢測手段12.3.4確定在適當(dāng)階段進(jìn)行合適的驗證12.3.5直接影響質(zhì)量的生產(chǎn)/服務(wù)過程12.3.6控制計劃/FMEA12.3.7標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范評審12.4在簽

3、定新產(chǎn)品合冋前，是否分析并確定了制造該產(chǎn)品的可行性，并形成文 件12.5控制計劃或類似文件是否考慮分為樣件/試制/生產(chǎn)三個階段12.6在下列情況下，控制計劃或類似文件是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審和更新2.6.1產(chǎn)品/過程更改12.6.2過程不穩(wěn)定/過程能力不足整改措施12.6.3檢驗方法/頻次等發(fā)生改變12.7是否有證據(jù)證明在質(zhì)量服務(wù)和價格方面實施了持續(xù)改進(jìn)13內(nèi)部質(zhì)量審核序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）3.1供方是否按計劃進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量體系審核13.2是否記錄了審核結(jié)果并提請責(zé)任人員的注意13.3是否及時采取了糾正措施13.4是否進(jìn)行跟蹤審核，以記錄和驗證糾正措施的

4、有效性14 培訓(xùn)序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）4.1對質(zhì)量有影響的工作的上崗資格評定是否包括 和工作經(jīng)驗？適用時是否經(jīng)過考核上崗？:適當(dāng)?shù)膶W(xué)歷證明，培訓(xùn)要求14.2是否有培訓(xùn)及考核記錄？14.3是否定期評價培訓(xùn)效果？15 合同評審序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）5.1是否有合同評審的相關(guān)程序？15.2是否保持了合同評審的記錄？16 設(shè)計控制序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）6.1在產(chǎn)品開發(fā)中是否具備以下條件：6.1.1為開展計算輔助設(shè)計、工程和分析工作提供適當(dāng)?shù)馁Y源和設(shè)施？116.

5、1.2如果CAD/CA被分包，供方是否提供技術(shù)支持？1n/a6.2是否有正式的文件化的記錄證明在設(shè)計的適當(dāng)階段由適當(dāng)職能的人員按設(shè) 計計劃進(jìn)行設(shè)計評審？16.3當(dāng)顧客要求時，是否有全面的樣件計劃？116.4是否進(jìn)行性能實驗（適用時考慮并包括壽命/耐久性/可行性）以跟蹤預(yù)期的完成情況及符合性？1n/a7文件和資料的控制序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）7.1文件和資料在發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人員的審批？17.2是否具有并可隨時得到識別文件修訂狀態(tài)的控制清單？17.3外來文件是否被有效管理？是否建立外來文件清冊？17.4是否有一套文件系統(tǒng)來明確定義工程變更管理？1序號

6、內(nèi)容應(yīng)得分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）8.1對分承包方的評價和選擇是否以他們滿足質(zhì)量體系和質(zhì)量要求的能力為依 據(jù)？18.2供方是否明確了對分供方實施控制的方式和程度？18.3是否建立和保存了合格分供方的質(zhì)量記錄？18.4是否建立對合格分供方的連續(xù)評價？19產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性序號內(nèi)容應(yīng)得分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）9.1是否有程序來確保產(chǎn)品的可追溯性？19.2當(dāng)顧客要求時可追溯性是否得到保持并加以記錄？110過程控制序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）10.1受控狀態(tài)是否包括使用合適的生產(chǎn)、安裝和服務(wù)設(shè)備

7、并安排適宜的工作環(huán) 境，適宜的環(huán)境應(yīng)包括但不限于承諾保持有序、清潔和完好狀態(tài)？110.2是否建立了有效的、有計劃的預(yù)防性維護(hù)體系以標(biāo)識關(guān)鍵過程設(shè)備，提供 適當(dāng)?shù)馁Y源，這個體系應(yīng)至少包括：10.2.1描述計劃性維護(hù)活動的程序？11022定期的維護(hù)活動？110.2.3預(yù)防性維護(hù)的方法？110.2.4為設(shè)備、工裝和量具提供包裝和防護(hù)的程序？110.2.5隨時可得到的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備的備件？110.3是否為所有負(fù)責(zé)過程操作的人員提供了文件化的過程監(jiān)視和作業(yè)指導(dǎo)書， 在作業(yè)場所是否易于得到作業(yè)指導(dǎo)書？110.4必要時，過程監(jiān)視和作業(yè)指導(dǎo)書是否包括或參考了以下內(nèi)容：10.4.1過程流程圖中重要的作業(yè)名稱和編號

8、？110.4.2零件名稱和/或編號？110.4.3所需的工裝、量具和其他設(shè)備？110.4.4材料的確認(rèn)和處理指導(dǎo)書？110.4.5顧客和供方規(guī)定的特殊特性？110.4.6相關(guān)的工程和制造標(biāo)準(zhǔn)？110.4.7檢驗和試驗指導(dǎo)書？110.4.8修訂和批準(zhǔn)日期？110.5當(dāng)未滿足接受準(zhǔn)則要求時，供方是否通過持續(xù)使用控制計劃、過程流程圖 、測量技術(shù)、樣件計劃和反應(yīng)計劃等來保持或提高經(jīng)生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序批準(zhǔn) 的過程能力或產(chǎn)品性能？110.6重大過程事件是否有記錄（在控制圖中）？111檢驗和試驗序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）11.1供方是否能夠確保未按質(zhì)量計劃和/或形成文

9、件的程序進(jìn)行檢驗或驗證合格的產(chǎn)品不投入使用或加工？111.2對于未經(jīng)驗證投入生產(chǎn)的材料是否有明確標(biāo)識并作好記錄？111.3供方是否按照質(zhì)量計劃（控制計劃）和/或形成文件的程序?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行檢驗和試驗？111.4供方是否能夠在所要求的檢驗和試驗完成或必需的報告收到和驗證前，不 將產(chǎn)品放行，除非有可靠的追回程序？111.5供方是否按質(zhì)量計劃（控制計劃）和/或形成文件的程序進(jìn)行最終檢驗和試驗？111.6供方能否確保形成文件的程序中規(guī)定的各項活動已經(jīng)圓滿完成且有關(guān)數(shù)據(jù) 和文件齊備并得到認(rèn)可后，產(chǎn)品才能發(fā)岀？111.7當(dāng)供方使用獨立的/商業(yè)性的試驗室時，它們是否經(jīng)過認(rèn)可？112檢查、測量和試驗設(shè)備序號內(nèi)容標(biāo)

10、準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）12.1每一臺設(shè)備是否都按規(guī)定的周期并對照與國際或國家承認(rèn)的基準(zhǔn)有已知有 效關(guān)系的設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)，是否有適宜的環(huán)境？112.2檢驗、測量和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)過程是否包含以下內(nèi)容：12.2.1設(shè)備型號？112.2.2唯一性標(biāo)志？地點？112.2.3檢驗頻次？檢驗方法？112.2.4驗收準(zhǔn)則？112.2.5糾正措施？112.3檢驗、測量和試驗設(shè)備是否帶有表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的合適的標(biāo)志或經(jīng)批準(zhǔn)的 識別記錄？112.4供方是否保存了檢驗、測量和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)記錄？112.5供方是否建立一套有效的措施來偵測校準(zhǔn)合格的檢驗、測量和試驗設(shè)備是 否發(fā)生偏離？1

11、12.6當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，對先前的檢驗和試驗結(jié)果 是否進(jìn)行評定并形成文件？112.7供方能否確保檢驗、測量和試驗的環(huán)境條件受到監(jiān)控、記錄并且適宜？112.8對于控制計劃中提到的所有測量系統(tǒng)，是否有證據(jù)證明進(jìn)行了適當(dāng)?shù)难芯?工作，以分析各種測量和試驗設(shè)備測量結(jié)果的變差？113檢查和試驗狀態(tài)序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）13.1是否以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品的檢驗和試驗狀態(tài)進(jìn)行了標(biāo)識，以便識別產(chǎn) 品檢驗前和檢驗后的產(chǎn)品狀態(tài)？114不合格品的控制序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）14.1對不合格品以及可疑的材

12、料或產(chǎn)品的標(biāo)識、記錄、評價、隔離（可行時） 和處置是否進(jìn)行了控制，并通知有關(guān)的職能部門？114.2對于返修和/或返工后的產(chǎn)品是否按照質(zhì)量計劃（控制計劃）和/或形成文件的程序進(jìn)行重新檢驗和/或試驗？114.3供方在使用不合格品之前，是否得到顧客冋意，并按顧客批準(zhǔn)的讓步條件 驗收。115糾正和預(yù)防措施序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）15.1為消除實際或潛在的不合格原因，是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施？115.2當(dāng)內(nèi)部或外部岀現(xiàn)不合格時，供方是否采取了有效的解決問題的方法？115.3糾正措施程序是否包括有效地處置顧客的抱怨和不合格報告？115.4糾正措施程序是否

13、包括實施控制，以確保糾正措施的執(zhí)行及其有效性？115.5預(yù)防措施程序是否包括將所采取措施的有關(guān)信息提交給管理評審？116搬運(yùn)、貯存包裝、防護(hù)和交付序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）16.1是否提供了防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運(yùn)方法？116.2供方是否采用庫存管理系統(tǒng)，以不斷優(yōu)化庫存周期，確保貨物周轉(zhuǎn)，并減 少庫存量至取低？116.3適用的顧客包裝標(biāo)準(zhǔn)/指南（包括服務(wù)件的包裝標(biāo)準(zhǔn)）是否得到遵守？116.4是否建立了一套體系以確保所有發(fā)運(yùn)物料都按顧客的要求進(jìn)行了標(biāo)識？116.5供方是否建立了確保 100%按時發(fā)貨的管理體系，以滿足顧客生產(chǎn)和服務(wù)要 求？116.6如果未按照計劃100%交付，供方是否有采取有糾正措施的證據(jù)，并且與顧 客就交付問題的信息進(jìn)行溝通？117質(zhì)量記錄的控制序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）17.1合同要求時，質(zhì)量記錄是否可提供給顧客評價時查閱？117.2是否明確定義記錄的保存方式及保存年限？118服務(wù)序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證據(jù)）18.1是否建立了報告和驗證體系，使服務(wù)部門與客戶、供方、廠內(nèi)職能部門之間可以互相溝通信息？119 統(tǒng)計分析序號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分供應(yīng)商自評審核評分評審記錄（充分支持評審內(nèi)容或提供證