供應(yīng)商評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分析

1、供給商評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 分值標(biāo)準(zhǔn)0該項(xiàng)/程序沒(méi)有包含在該供給商的質(zhì)量體系,體系不適當(dāng),需要改良(關(guān)鍵不符合項(xiàng))。1該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中，但是方案和執(zhí)行都須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改良。體系適當(dāng)，但至少有一項(xiàng)重大不符合項(xiàng)。2該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中且可接受，然而方案及其執(zhí)行情況仍須進(jìn)行一定程度的改良。體系適當(dāng)，但有至少一條輕微不符合項(xiàng)。3該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中。方案和執(zhí)行到達(dá)要求。4該項(xiàng)/程序已包含在質(zhì)量體系中。方案和執(zhí)行都能出色地完成。元素供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.1 - 管理職責(zé)QuestionAssessor Notes-Implementation evidence1.1負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的供給商

2、管理者是否制定和文件化了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)對(duì)質(zhì)量的承諾？31.2質(zhì)量方針是否表達(dá)了組織的目標(biāo)和顧客的期望和需求嗎？31.3組織各級(jí)人員是否都理解質(zhì)量方針，并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行？31.4是否規(guī)定和文件化了從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系？31.5被受權(quán)人有權(quán)：- 防止不符合的出現(xiàn)- 確認(rèn)和記錄質(zhì)量問(wèn)題采取、實(shí)施和難糾正措施- 控制進(jìn)一步的加工- 在內(nèi)部動(dòng)作中表達(dá)顧客的需求31.6對(duì)管理、執(zhí)行工作和難活動(dòng)包括內(nèi)部質(zhì)量審核，供給商是否確定了資源要求并提供充分的資源，包括委派過(guò)培訓(xùn)的人員？31.7負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的供給商管理者，是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)審，以確保持續(xù)的

3、適宜性和有效性？3Total Score21Total available Score28ELEMENT 4.1-MANAGEMENT RESPONSIBILTY元素供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.1 - 管理職責(zé)QuestionAssessor Notes-Implementation evidence1.1負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的供給商管理者是否制定和文件化了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)對(duì)質(zhì)量的承諾？31.2質(zhì)量方針是否表達(dá)了組織的目標(biāo)和顧客的期望和需求嗎？31.3組織各級(jí)人員是否都理解質(zhì)量方針，并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行？31.4是否規(guī)定和文件化了從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系？31.5被受權(quán)

4、人有權(quán)：- 防止不符合的出現(xiàn)- 確認(rèn)和記錄質(zhì)量問(wèn)題采取、施- 控制進(jìn)一步的加工- 在內(nèi)部動(dòng)作中表達(dá)顧客的需求31.6對(duì)管理、執(zhí)行工作和難活動(dòng)包括內(nèi)部質(zhì)量審核，供給商是否確定了資源要求并提供充分的資源，包括委派過(guò)培訓(xùn)的人員？31.7負(fù)有執(zhí)行職責(zé)的供給商管理者，是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)審，以確保持續(xù)的適宜性和有效性？3Total Score21Total available Score28ELEMENT 4.2-QUALITY SYSTEMELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.2 管理體系QuestionAssessor Notes-Implementation evidence2.1

5、是否有適當(dāng)?shù)某绦蛭募诙又С仲|(zhì)量手冊(cè)的每一要素？32.2質(zhì)量籌劃過(guò)程與質(zhì)量體系的其它要求是否一致，是否以適當(dāng)?shù)男问轿募?？否是適當(dāng)?shù)乜紤]了質(zhì)量體系的要素？- 所有檢驗(yàn)和生產(chǎn)/效勞資源的鑒別和獲得- 實(shí)行設(shè)計(jì)和過(guò)程可行性研究- 更新和維護(hù)所有質(zhì)量控制和檢驗(yàn)方法- 在適當(dāng)階段確定適宜的驗(yàn)證- 直接影響質(zhì)量的生產(chǎn)、安裝和效勞過(guò)程- 控制方案的準(zhǔn)備和失效模式及后果分析- 標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)審22.3在簽訂合同生產(chǎn)前，是否進(jìn)行生產(chǎn)可行性研究、確認(rèn)和文件化小組可行性承諾形式32.4控制方案是否包括三個(gè)階段：樣件、試生產(chǎn)和大量生產(chǎn)，以滿足顧客的要求？32.5當(dāng)以下情況出現(xiàn)時(shí)，控制方案有無(wú)重新評(píng)審和更新？- 生

6、產(chǎn)或過(guò)程改變時(shí)- 過(guò)程不穩(wěn)定或過(guò)程失效- 重新修改了檢驗(yàn)方法、頻率等32.6供給商是否利用批準(zhǔn)了的承包商的部件？32.7有無(wú)證據(jù)說(shuō)明產(chǎn)品的更改經(jīng)確認(rèn)？22.8有無(wú)證據(jù)說(shuō)明在質(zhì)量特別是產(chǎn)品的特性、效勞及時(shí)的交貨和價(jià)格方面有益于顧客的持續(xù)改良？32.9供給商是否確定了質(zhì)量和生產(chǎn)力發(fā)送的實(shí)施方案和時(shí)機(jī)？32.10供給商有無(wú)驗(yàn)證的知識(shí)和使用適當(dāng)?shù)某掷m(xù)改良的措施和方法？3Total Score28Total available Score40ELEMENT 4.3-CONTRACT REVIEWELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.3 合同評(píng)審QuestionAssessor Notes-Impleme

7、ntation evidence3.1在投票或接受合同或訂單前，供給商是否對(duì)標(biāo)書(shū)、合同或訂單進(jìn)行評(píng)審，以確保訂單的要求被理解和能滿足的，任何的不一致在其被接受前已得到同意？33.2合同修訂是否在有關(guān)職能部門(mén)文件化規(guī)定和展開(kāi)？33.3合同評(píng)審的記錄有無(wú)保存？3Total Score9Total available Score12ELEMENT 4.4-DESIGN CONTROLELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.4 設(shè)計(jì)控制QuestionAssessor Notes-Implementation evidence4.1是否有方法收集了與目前和將來(lái)相類(lèi)似的過(guò)去已發(fā)生事件的信息？N/A4.2每

8、一工程的設(shè)計(jì)方案有無(wú)建立，職責(zé)有無(wú)規(guī)定？N/A4.3方案有無(wú)依設(shè)計(jì)的開(kāi)展更新？N/A4.4責(zé)任人是否具備一定的資格并為其配備充分的資源？N/A4.5是否規(guī)定參與設(shè)計(jì)過(guò)程的不同部門(mén)之間在組織上和技術(shù)上的接口并將必要的信息形成文件，予以傳遞并定期評(píng)審？N/A4.6是否確定與產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)計(jì)輸入要求，包括適用法令和法規(guī)要求，形成文件，并評(píng)審其適當(dāng)性？N/A4.7在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段，是否有適當(dāng)?shù)穆毮懿块T(mén)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行正式文件化評(píng)審的記錄？N/A4.8是否有記錄證明進(jìn)行了設(shè)計(jì)驗(yàn)證，以保證設(shè)計(jì)階段的輸出滿足設(shè)計(jì)輸入要求？N/A4.9是否進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)，以保證產(chǎn)品符合確定使用者的要求和/或需要？N/A4.10設(shè)計(jì)確認(rèn)

9、及時(shí)地滿足顧客的要求嗎？N/A4.11設(shè)計(jì)確認(rèn)有記錄并包括設(shè)計(jì)失效嗎？N/A4.12設(shè)計(jì)失效有適當(dāng)糾正和預(yù)防措施嗎？N/ATotal ScoreTotal available ScoreELEMENT 4.5-DOCUMENT AND DATA CONTROLELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.5 文件和資料的控制QuestionAssessor Notes-Implementation evidence5.1是否有控制外來(lái)文件？35.2文件和資料發(fā)布前是否由授權(quán)人員審批其適用性？35.3是否可能隨時(shí)得到文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單？35.4供給商是否有建立程序以確保在對(duì)質(zhì)量體系有效運(yùn)行起重

10、要作用的各個(gè)場(chǎng)所，都能得到相應(yīng)文件的有效版本？35.5供給商是否有建立程序以確保從所有發(fā)放或使用場(chǎng)所及時(shí)撤出失效和/或作廢的文件，或以其他方式確保防止誤用？35.6為法律和/或積累知識(shí)的目的所保存的任何已作廢的文件，是否都進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？35.7是否及時(shí)評(píng)審、分發(fā)和實(shí)施了顧客工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)格及更改？35.8供給商是否保存了工程更改在生產(chǎn)中實(shí)施日期的記錄？35.9更改的實(shí)施是否在所有適當(dāng)?shù)奈募懈拢?5.10是否文件和資料的更改都由該文件原審批部門(mén)/組織進(jìn)行審批除非有專(zhuān)門(mén)指定？35.11假設(shè)指定部門(mén)/組織審批時(shí)，該部門(mén)/組織是否獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料？35.12是否所有的更改都在文件或

11、附件上標(biāo)明？3Total Score36Total available Score48ELEMENT 4.6-PURCHASINGELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.6 采購(gòu)QuestionAssessor Notes-Implementation evidence6.1當(dāng)有顧客批準(zhǔn)的分承包方清單時(shí)，該供方是否按照要求使用該清單？36.2對(duì)分供方的評(píng)價(jià)與選擇是否基于滿足質(zhì)量體系和質(zhì)量保證要求的能力？36.3該供給商是否明確其對(duì)分供方實(shí)行控制的適宜方式和程序？36.4是否建立并保存合格分承包方的質(zhì)量記錄？36.5該供給商是否具有方案和采購(gòu)協(xié)議，用以確保分承包方做到100%及時(shí)供貨？36.6采購(gòu)

12、文件及其資料是否清楚的說(shuō)明了所采購(gòu)的產(chǎn)品或效勞？36.7供給商在發(fā)出采購(gòu)文件前，是否對(duì)規(guī)定的要求做適當(dāng)?shù)膶徟?6.8采購(gòu)文件是否規(guī)定在分承包方貨源處對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的安排和放行的方式？36.9當(dāng)合同規(guī)定時(shí)，供方的顧客或其代表是否有權(quán)在該供給商/分承包方處對(duì)產(chǎn)品是否符合要求進(jìn)行驗(yàn)證？ 3Total Score27Total available Score36ELEMENT 4.7-CONTROL OF CUSTOMER SUPPLIED PRODUCTELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.7 顧客提供產(chǎn)品的控制QuestionAssessor Notes-Implementation evi

13、dence7.1當(dāng)產(chǎn)品喪失，損壞或不適用時(shí)，是否記錄并報(bào)告給顧客？37.2是否明確標(biāo)明顧客所屬設(shè)備，以明確其所有權(quán)？3Total Score6Total available Score8ELEMENT 4.8-PRODUCT IDENTIFICATIONAND TRACEABILITYELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.8 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性QuestionAssessor Notes-Implementation evidence8.1在生產(chǎn)，交付和安裝的整個(gè)過(guò)程，是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？48.2當(dāng)顧客要求時(shí)，是否建立可追溯性體系并進(jìn)行記錄？4Total Score8Total availab

14、le Score8ELEMENT 4.9-PROCESS CONTROLELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.9 過(guò)程控制QuestionAssessor Notes-Implementation evidence9.1如果沒(méi)有形成文件的程序就不能保證質(zhì)量時(shí)，是否對(duì)生產(chǎn)，安裝和效勞的實(shí)施制定形成文件的程序？39.2供方擁有持續(xù)的方案，以保證在緊急情況下也能正常供貨？39.3控制條件是否包括符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī)，質(zhì)量方案和/或形成文件的程序？39.4控制條件是否包括保證對(duì)適宜的過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控和控制，包括設(shè)計(jì)和特定特性的文件？39.5需要時(shí)，控制條件是否包括對(duì)過(guò)程和設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可?39.6

15、需要時(shí)，控制條件是否以最清楚實(shí)用的方式規(guī)定技藝準(zhǔn)那么？39.7控制條件是否包括對(duì)設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)，以保持過(guò)程能力？39.8是否有效的，有方案的預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)，以確認(rèn)關(guān)鍵過(guò)程設(shè)備，提供適宜的資源，并至少包括：- 一個(gè)說(shuō)明方案性維護(hù)活動(dòng)的程序？- 定期維護(hù)活動(dòng)？- 預(yù)測(cè)性維護(hù)方法？- 是否有保證設(shè)備，工具和量表的包裝與貯存的程序？- 是否能及時(shí)得到關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備的備件？文件化，評(píng)價(jià)和改善維護(hù)目標(biāo)？39.9當(dāng)過(guò)程的結(jié)果不能通過(guò)其后產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證時(shí)，這些過(guò)程是否由具備資格的操作者完成和/或要求進(jìn)行連續(xù)的過(guò)程參數(shù)監(jiān)視和控制？39.10對(duì)特定的過(guò)程運(yùn)行的所有鑒定要求包括相關(guān)設(shè)備和操作人員是否已經(jīng)

16、規(guī)定，并保存記錄？39.11必要時(shí)，過(guò)程監(jiān)控和操作指導(dǎo)包括并涉及：- 過(guò)程流程圖中重要的作業(yè)的名稱(chēng)和編號(hào)？- 零件名稱(chēng)和編號(hào)？- 目前的工程階段/時(shí)期？- 所需的工具，計(jì)量?jī)x器和其他設(shè)備？- 材料的標(biāo)識(shí)與處置指導(dǎo)書(shū)？- 顧客和供方規(guī)定的重要特性？- 統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制的要求？- 相關(guān)的工程與制造標(biāo)準(zhǔn)？- 檢驗(yàn)和試驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)？- 反響籌劃- 修訂日期和批準(zhǔn)？- 目檢樣件- 工具更改周期和準(zhǔn)備指導(dǎo)書(shū)？39.12是否記錄重大的過(guò)程事件在控制表上？39.13必要時(shí)，反響籌劃是否包括？- 防止和100%檢驗(yàn)？- 糾正行動(dòng)的實(shí)施方案？- 響應(yīng)的設(shè)定？- 顧客批準(zhǔn)？39.14顧客是否保存過(guò)程更改實(shí)施日期的記錄？3T

17、otal Score42Total available Score56ELEMENT 4.10-INSPECTION AND TESTINGELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.10 檢驗(yàn)和試驗(yàn)QuestionAssessor Notes-Implementation evidence10.1對(duì)于超出零缺陷的接收情況，供給商是否文件化了接收準(zhǔn)那么并由顧客批準(zhǔn)？310.2按照質(zhì)量方案和/或形成文件的程序要求，供方是否確保未經(jīng)檢驗(yàn)或未經(jīng)驗(yàn)證合格的產(chǎn)品不投入使用或加工生產(chǎn)緊急使用除外？310.3確定進(jìn)貨檢驗(yàn)的數(shù)量和性質(zhì)時(shí),是否考慮在承包方處進(jìn)行的控制程序和所提供的合格證據(jù)?310.4未經(jīng)驗(yàn)證的材料用

18、于生產(chǎn)線時(shí),是否有明確的標(biāo)識(shí)和記錄?310.5供方的進(jìn)貨質(zhì)量保證系統(tǒng)是否使用下述一種或幾種方法?- 供方的接收和評(píng)價(jià)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)?- 進(jìn)貨檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)?- 第二方或第三方對(duì)分供方的評(píng)價(jià)和審核,以及符合要求的記錄?- 權(quán)威實(shí)驗(yàn)室的評(píng)價(jià)?310.6供方是否按質(zhì)量方案和/或形成文件的程序的要求檢驗(yàn)和試驗(yàn)產(chǎn)品？310.7供方是否按所要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完成或必需的報(bào)告收到和驗(yàn)證前,不將產(chǎn)品放行,除非有可靠追回程序時(shí)才可例外放行?310.8供方是否按照質(zhì)量方案(控制方案)和/或形成文件的程序進(jìn)行最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)?310.9質(zhì)量方案(控制方案)是否要求所有規(guī)定的檢驗(yàn)和試驗(yàn)(包括進(jìn)貨檢驗(yàn),過(guò)程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn))均已

19、完成,且結(jié)果滿足規(guī)定要求?310.10供方是否在質(zhì)量方案和/或形成文件的程序中規(guī)定的各項(xiàng)活動(dòng)已經(jīng)圓滿完成且有關(guān)部門(mén)數(shù)據(jù)和文件齊備并得到認(rèn)可后,才發(fā)出產(chǎn)品?310.11供方是否建立并保存說(shuō)明產(chǎn)品已經(jīng)檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)的記錄,這些記錄清楚地說(shuō)明產(chǎn)品是否已按所有規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)了檢驗(yàn)和/或試驗(yàn),并注明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)檢驗(yàn)者?310.12沒(méi)有通過(guò)某種檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)的產(chǎn)品,是否執(zhí)行不合格品控制程序?310.13在最終數(shù)據(jù)得到前,是否保存可以追溯到原始數(shù)據(jù)的資料?3Total Score39Total available Score52ELEMENT 4.11-INSPECTION, MEASURING

20、AND TEST EQUIPMENTELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.11 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制QuestionAssessor Notes-Implementation evidence11.1檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備使用時(shí)，是否確保其測(cè)量不確定度，并與要求的測(cè)量能力一致？311.2供給商是否規(guī)定復(fù)檢的內(nèi)容和周期，并保存記錄作為控制的證據(jù)？ 311.3檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)的技術(shù)資料是否能提供給顧客評(píng)審？是否能證實(shí)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備功能的適宜性？311.4供給商是否確定了測(cè)量的方法和精確度的要求？311.5是否證明了檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備準(zhǔn)確度和精密度的能力？311.6供給商是否確認(rèn)了所有影

21、響產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備？311.7是否每一個(gè)設(shè)備都在規(guī)定周期內(nèi)、對(duì)照與國(guó)際或國(guó)家成認(rèn)的有關(guān)基準(zhǔn)有有效關(guān)系的鑒定合格的設(shè)備、并在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境進(jìn)行校準(zhǔn)？311.8是否規(guī)定檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的以下過(guò)程：- 設(shè)備的類(lèi)型- 唯一性標(biāo)識(shí)- 地點(diǎn)- 檢驗(yàn)周期- 檢驗(yàn)方法- 驗(yàn)收準(zhǔn)那么- 糾正措施311.9檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備是否帶有說(shuō)明其校準(zhǔn)狀態(tài)的適宜的標(biāo)志或經(jīng)批準(zhǔn)識(shí)別記錄？211.10供給商是否有保存檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄？211.11發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，供給商是否評(píng)定已檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果的有效性，并形成文件？311.12供給商是否確保檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的環(huán)境是受控的、

22、已被記錄的和適宜的？311.13供給商是否確保檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備在搬運(yùn)、防護(hù)和貯存期間，其準(zhǔn)確度和適用性保持完好？311.14是否有所有量具包括雇員自備量具、測(cè)理和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)/驗(yàn)證活動(dòng)的記錄？- 按工程更改良行的修訂如果必要- 送交校準(zhǔn)/驗(yàn)證時(shí)量具的狀況和實(shí)際讀數(shù)- 如有疑問(wèn)物料或產(chǎn)品已被發(fā)運(yùn)，通知顧客。3Total Score40Total available Score56ELEMENT 4.12-INSPECTION AND TEST STATUSELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.12 檢驗(yàn)和試驗(yàn)的狀態(tài)QuestionAssessor Notes-Implementation

23、evidence12.1產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)是否以適當(dāng)?shù)姆绞郊右詷?biāo)識(shí)？使產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)后合格的狀態(tài)是可辨分和可理解的。312.2在產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝和效勞整個(gè)過(guò)程中，是否按質(zhì)量方案控制方案和/或形成文件的程序中的要求保護(hù)好檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？312.3如顧客要求，是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行附加的驗(yàn)證/標(biāo)識(shí)？3Total Score9Total available Score12ELEMENT 4.13-CONTROL OF NONCONFORMING PRODUCTELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.13 不合格品的控制QuestionAssessor Notes-Implementation evid

24、ence13.1不合格品和可疑材料或產(chǎn)品是否有標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離和處置，并通知有關(guān)職能部門(mén)？313.2供給商是否提供不合格品或可疑品的可視標(biāo)識(shí)并放在隔離的區(qū)域？213.3是否規(guī)定了對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審的職責(zé)和處置的權(quán)限？313.4不合格品和可疑品是否按形成文件的程序進(jìn)行評(píng)審，和：- 進(jìn)行返工，以到達(dá)規(guī)定要求- 不經(jīng)返修作為讓步接收- 降級(jí)改作他用- 拒收或報(bào)廢313.5要求時(shí)，假設(shè)要使用或返修不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品，是否向顧客提出讓步申請(qǐng)？313.6同意接收后，是否記錄不合格的返修情況，以說(shuō)明不合格的實(shí)際情況？313.7返修和/或返工后的產(chǎn)品應(yīng)按質(zhì)量方案控制方案和/或形成文件的程序重新檢驗(yàn)？3

25、13.8供給商是否認(rèn)量分析不合格品，是否制定一個(gè)不合格品優(yōu)先降低方案和對(duì)方案進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤？313.9返工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)在工作地點(diǎn)是否可方便地得到，并供相應(yīng)的操作者使用？313.10被批準(zhǔn)裝運(yùn)的物資，是否在各裝運(yùn)箱上加適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？3Total Score29Total available Score40ELEMENT 4.14-CORRECTIVE AND PREVENTIVE AVTIONELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.14 糾正和預(yù)防措施QuestionAssessor Notes-Implementation evidence14.1是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施以消除實(shí)際或潛在的不

26、合格原因？314.2是否執(zhí)行和記錄由糾正或預(yù)防措施所引起的形成文件的程序的更改？314.3供給商是否采取了有效的解決問(wèn)題的方法以消除內(nèi)部或外部出現(xiàn)的不符合？214.4當(dāng)出現(xiàn)外部不符合時(shí)，供給商是否參照顧客規(guī)定的方法作反響？314.5供給商是否使用了防錯(cuò)方法？適用時(shí)，在糾正和預(yù)防措施中使用？214.6糾正措施程序是否包括有效地處理顧客的意見(jiàn)和產(chǎn)品的不合格報(bào)告？314.7糾正措施程序是否包括消除不合格原因所需的糾正措施？314.8糾正措施程序是否包括實(shí)施控制，以確保糾正措施的執(zhí)行及其有效性？314.9是否對(duì)從顧客制造廠、工程部門(mén)及代理商退回的產(chǎn)品進(jìn)行分析？是否保存了分析記錄？必要時(shí)提供此記錄？31

27、4.10當(dāng)適用時(shí)，供給商是否采取糾正措施以防止再發(fā)生？314.11當(dāng)適用時(shí)，供給商是否考慮糾正措施有無(wú)影響其它產(chǎn)品？314.12預(yù)防措施程序是否包括利用適當(dāng)?shù)男畔?lái)源，如影響產(chǎn)品質(zhì)量的過(guò)程、讓步、審核結(jié)果、質(zhì)量記錄等以改良預(yù)防措施？314.13預(yù)防措施程序是否包括任何要求預(yù)防措施的問(wèn)題確定所需的處理步驟？314.14預(yù)防措施程序是否采取預(yù)防措施并實(shí)施控制，以確保有效性？314.15預(yù)防措施程序是否規(guī)定將所采取措施的有關(guān)信息提交給管理評(píng)審？3Total Score46Total available Score64ELEMENT 4.15-HANDING ，STORAGE， PACKAGING，P

28、RESERVATION AND ELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.15 搬運(yùn)、貯存、包裝和交付QuestionAssessor Notes-Implementation evidence15.1是否提供防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運(yùn)方法？315.2是否使用指定的貯存場(chǎng)地或庫(kù)房，以防止產(chǎn)品在使用或交付前受到損壞或變質(zhì)？315.3是否規(guī)定授權(quán)接收和發(fā)放的管理方法？315.4是否按適宜時(shí)間間隔檢查庫(kù)存品狀況，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況？315.5供給商是否使用庫(kù)存管理系統(tǒng)，以便不斷地優(yōu)化庫(kù)存周轉(zhuǎn)期，保證貨物周轉(zhuǎn)并最大限度減少庫(kù)存量？315.6供給商是否對(duì)裝箱、包裝和標(biāo)志過(guò)程進(jìn)行必要的控制，以確保符合規(guī)定要求

29、？315.7是否滿足顧客特殊的包裝標(biāo)準(zhǔn)/指南包裝維修件包裝標(biāo)準(zhǔn)？315.8是否建立了一套方法以保證發(fā)運(yùn)材料都按顧客的要求做了標(biāo)志？315.9當(dāng)產(chǎn)品受供給商控制時(shí)，是否對(duì)其采取了適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)和隔離措施？315.10在最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)后，供給商是否采取保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量的措施，合同要求時(shí)，這種保護(hù)是否延續(xù)到交付的目的地？315.11為滿足顧客的生產(chǎn)及檢修要求，供給商是否建立一個(gè)體系保證百分之百地按期發(fā)貨？315.12如果未能保證百分之百按期發(fā)貨，供給商是否采取糾正措施和與顧客就交貨問(wèn)題進(jìn)行信息溝通？315.13供給商是否擁有一套系統(tǒng)的方法來(lái)開(kāi)發(fā)、評(píng)估和監(jiān)控符合交貨周期的要求？315.14供給商是否執(zhí)行了跟蹤

30、系統(tǒng)以滿足顧客交付需求？315.15是否根據(jù)顧客的要求發(fā)運(yùn)所有材料，并遵守顧客要求的運(yùn)輸方式、路線及集裝箱？315.16供給商是否按訂單進(jìn)行生產(chǎn)方案活動(dòng)？315.17供給商是否建立接收顧客方案信息、運(yùn)輸方案的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)？除非顧客放棄此要求。315.18供給商是否建立裝運(yùn)提前通知的在線傳遞計(jì)算機(jī)系統(tǒng)？除非顧客放棄此要求？3Total Score52Total available Score72ELEMENT 4.16-CONTROL OF QUALITY RECORDSELEMENT供給商自評(píng)審核員評(píng)分4.16 質(zhì)量記錄的控制QuestionAssessor Notes-Implementati

31、on evidence16.1記錄是否保存證明符合規(guī)定的要求和質(zhì)量體系有效運(yùn)作？316.2質(zhì)量記錄的控制是否包括來(lái)自分承包方的質(zhì)量記錄？216.3質(zhì)量記錄是否清晰，便于存取和檢索并提供適宜的環(huán)境以防止損壞、變質(zhì)和喪失？316.4是否規(guī)定并維護(hù)質(zhì)量記錄的保存期？316.5合同要求時(shí),在商定期內(nèi)質(zhì)量記錄可提供給顧客評(píng)價(jià)時(shí)查閱？316.6以下情況至少保存：- 生產(chǎn)件審批文件、工裝記錄、采購(gòu)訂單和修改單據(jù)的保存時(shí)間為部件用于生產(chǎn)和效勞再加上一年- 質(zhì)量運(yùn)行狀態(tài)記錄在其產(chǎn)生的當(dāng)年和下一年中予以保存。- 內(nèi)部質(zhì)量體系審核中管理評(píng)審記錄保存三年？216.7有無(wú)記錄證據(jù)支持已有的記錄保存期限？3Total Score19Total available Score28ELEMENT 4.17-INTERNAL QUALITY AU