二級等保信息安全巡檢報告

1、信息安全巡檢報告一、防火墻檢查列表編號生產廠商外部 IP 地址內部 IP 地址網(wǎng)關 IP責任人物理位置所在網(wǎng)絡檢查日期檢查人編號檢查內容結果檢查記錄自身安全性1防火墻是否具有專門的配制管理終端。是 否2是否及時修改防火墻超級管理員的默認口令。是 否3是否開放了不必要的端口和服務是 否4是否劃分了不同級別的用戶，賦予其不同的權限，至少是 否應包括系統(tǒng)管理員、審計管理員等用戶角色。5管理員口令是否具有嚴格的保管措施。是 否運行維護6是否具備兩個以上的用戶身份，對系統(tǒng)策略和日志進行是 否維護和管理。7防火墻在網(wǎng)絡拓撲圖中是否有明顯的標示9是 否8防火墻安全區(qū)域的劃分是否明確合理。是 否9防火墻是否明

2、確以何種方式接入網(wǎng)絡，包括透明模式、是 否混合模式和路由模式。10防火墻是否具有詳細的訪問控制列表。是 否12防火墻是否標注了源地址和目的地址。是 否13防火墻是否標注了允許和拒絕的動作。是 否14防火墻訪問控制策略中是否出現(xiàn)重復或沖突。是 否15防火墻接口 IP 是否有明確的標注。是 否16是否對不安全的遠程登錄進行控制。是 否17防火墻是否標注 NAT地址轉換和 MAP等。是 否18是否將防火墻配置及時保存并導出。是 否19是否每天有專人查看和分析防火墻日志，并對高危事件是 否進行記錄。20是否具有完備的日志導出和報表功能，原則上應每周生是 否成統(tǒng)計報告。21是否有專門的防火墻監(jiān)測報告。是

3、 否22防火墻是否具備雙機熱備功能。是 否23管理人員是否為雙備份。是 否24是否具有防火墻應急恢復方案。是 否25是否對防火墻的 CPU、內存和硬盤使用情況進行監(jiān)測。是 否運行狀況26是否具有防火墻應用情況報告。是 否27是否具有防火墻應用情況報告。是 否28是否具有防火墻系統(tǒng)運行監(jiān)測報告。是 否29售后服務和技術支持手段是否完備。是 否二、IDS檢查列表編號生產廠商物理位置所在網(wǎng)絡檢查日期檢查人責任人編號檢查內容結果檢查記錄網(wǎng)絡部署123拓撲圖中是否有明確的表示。是否以旁路方式接入網(wǎng)絡。是否與交換機的鏡向端口相連接。是否是否是否探測引擎的安全性4是否有專門的管理端對其配置管理。是 否5管理

4、員口令是否由專人管理。是 否6IDS 網(wǎng)絡引擎與管理端的通信是否安全。是 否7通信是否采用的加密傳輸方式。是 否8網(wǎng)絡引擎自身是否安全，有沒有開放多余端口。是 否日志管理9是否對攻擊事件生成記錄。是 否10是否對攻擊事件的危險等級進行定義。是 否11是否對攻擊事件進行歸類。是 否12是否能夠對日志實時導出。是 否13是否具有日志備份與恢復機制。是 否14是否能夠對日志進行審計查詢。是 否15是否能夠對日志進行智能分析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否對安全事件進行排序，即TOP1-TOP10。是 否18是否對安全時間發(fā)生的頻率進行統(tǒng)計。是 否運行維護19IDS 是否具備雙機熱

5、備功能。是 否20是否具有 IDS 應急恢復方案。是 否21IDS 是否與防火墻建立聯(lián)動機制。是 否22是否具有 IDS 應用情況報告。是 否23是否具有 IDS 安全管理狀況報告。是 否24售后服務和技術支持手段是是 否三、防病毒系統(tǒng)檢查列表編號生產廠商物理位置所在網(wǎng)絡檢查日期檢查人單機病毒庫服務器責任人檢查細目編號檢查項目檢查內容結果檢查記錄1符合性要求是否通過了國家相關的認證是 否2網(wǎng)絡中是否部署了防病毒系統(tǒng)是 否3是否部署了網(wǎng)絡版的防病毒軟件是 否4部署合理性是否部署了病毒庫服務器是 否5病毒庫服務器的命名是否一致是 否6防病毒軟件的品牌和版本是否統(tǒng)一是 否7是否制定了多級病毒庫升級策

6、略是 否8病毒庫升級是否禁止客戶端主動連接病毒庫服務器是 否9是否定制了病毒庫代碼更新策略是 否10是否定制了病毒查殺策略是 否11病毒查殺是否定期對網(wǎng)絡中的主機進行病毒掃描是 否12是否定期檢測防病毒系統(tǒng)的查殺能力是 否13防病毒系統(tǒng)對病毒的入侵是否有完整的日志記錄是 否記錄14是否對病毒入侵完備的告警機制是 否15告警機制是否能夠及時隔離被感染主機或區(qū)域是 否16應急恢復是否具有應急恢復手段是 否四、審計系統(tǒng)檢查列表編號物理位置所在網(wǎng)絡外部 IP 地址內部 IP 地址網(wǎng)關 IP域名服務器 IP操作系統(tǒng)版本號CPU內存檢查日期檢查人責任人檢查細目編號檢查項目檢查內容結果檢查記錄1審計數(shù)據(jù)是否

7、包括事件發(fā)生的時間、類型、主客體身份和事件結果等是 否2審計數(shù)據(jù)產生是否可以擴充和修改可審計的事件是 否3可審計的事件是否可以追溯到用戶的是 否身份和級別4審計記錄的查是否只有授權用戶才能查閱審計記錄是 否5閱是否能夠對審計的數(shù)據(jù)進行篩選是 否6是否有審計數(shù)據(jù)備份與恢復機制是 否7審計事件存儲是否有防止審計數(shù)據(jù)丟失的手段是 否8審計系統(tǒng)發(fā)出告警后是否可以自動報是 否審計系統(tǒng)自防告安全事件護系統(tǒng)發(fā)生異常后審計是否可以恢復審9計到系統(tǒng)終止前的狀態(tài)是 否五、服務器檢查列表服務器檢查列表（ AIX ）編號生產廠商物理位置所在網(wǎng)絡外部 IP 地址內部 IP 地址網(wǎng)關 IP域名服務器 IP操作系統(tǒng)版本號C

8、PU內存檢査日期檢査人責任人編號檢査內容結果檢査記錄安裝和配置1系統(tǒng)己經安裝了可信計算庫是 否2系統(tǒng)的版本大于等于 4.3是 否3系統(tǒng)已經安裝了最新的安全補丁是 否登錄控制4設置了登錄失敗，鎖定帳戶的次數(shù)是 否5設置了無效登錄的終端鎖定時間是 否6設置了終端被禁用后，重新啟用的時間是 否7重新設置了登錄歡迎信息是 否8系統(tǒng)禁用 X-Window 系統(tǒng)是 否用戶策略9系統(tǒng)禁止 root 用戶遠程登錄是 否10root 的奸人 ?環(huán)境變量中沒有當前目錄 .是 否11系統(tǒng)中己經刪除了不必要的系統(tǒng)用戶是 否12系統(tǒng)中己經刪除了不必要的系統(tǒng)用戶組是 否13強制密碼不能是字典中的單詞是 否14密碼可以重復

9、使用的時間大于等于26周是 否15密碼重復使用的次數(shù)小于等于20 次是 否16密碼的生命期最大為 8 周是 否17密碼過期鎖定時間小于等于2 周是 否18密碼中可重復字符的最大數(shù)目小于等于2是 否19密碼可以被立即修改是 否20密碼至少應該包含2 個字母是 否21密碼中至少包括4 個唯一字符是 否22密碼的最小長度是6 位是 否23root 用戶的密碼最小長度是8 位是 否24密碼包含的非字母字符數(shù)目至少是2是否服務安全25bootps已被禁用是 否26系統(tǒng)的小服務已被禁用是 否27cmsd服務己被禁用是 否28comsat 服務已被禁用是 否29dtspc服務已被禁用是 否30exec 服務

10、已被禁用是 否31finger服務已被禁用是 否32ftp 服務已被禁用是 否33imap2 服務已被禁用是 否34klogin服務已被禁用是 否35kshell服務已被禁用是 否36login服務已被禁用是 否37netstat服務己被禁用是 否38ntalk和 talk 服務己被禁用是 否39pcnfsd服務已被禁用是 否40pop3 服務己被禁用是 否41rexd 服務己被禁用是 否42quotad服務已被禁用是 否43rstatd服務已被禁用是 否44rusersd服務已被禁用是 否45rwalld服務己被禁用是 否46shell服務已被禁用是 否47spayd 服務已被禁用是 否48

11、systat服務已被禁用是 否49tftp服務己被禁用是 否50time服務已被禁用是 否51ttdbserver 服務已被禁用是 否52uucp 服務己被禁用是 否53CDE桌面環(huán)境已被禁用是 否54lpd 服務己被禁用是 否55nfs 服務己被禁用是 否56portmap 服務己被禁用是 否57sendmail 服務已被禁用是 否其它安全設置58系統(tǒng)中已經安裝了 OpenSSH代替 telnet是 否服務器檢查列表（ Windows)編號生產廠商物理位置所在網(wǎng)絡外部 IP 地址內部 IP地址網(wǎng)關 IP域名服務器 EP操作系統(tǒng)版本號CPU內存檢查日期檢査人責任人編號檢查內容結果檢查記錄補丁安

12、裝情況操作系統(tǒng)是否已經安裝相關的補丁，Windows2000 為1SP4，Windows 2003 為 SP2， Windows 2008 為 R2， 是 否Windows 2012 為 R2。2操作系統(tǒng)是否已經安裝了全部的HOTFIX。是 否3應用程序是否及時進行補丁的更新，包括Office和IE 等。是 否賬戶策略4密碼是否符合復雜性要求。是 否5密碼長度是否符合要求。是 否6是否設置了密碼最長使用期限。是 否7是否設置了帳戶鎖定閥值。是 否8是否設定了帳戶鎖定時間。是 否9是否設置了復位帳戶鎖定計數(shù)器。是 否10是否將審核策略更改為成功和失敗。是 否11是否將審核登錄事件更改為成功和失敗

13、。是 否12是否將審核對象訪問設置為失敗。是 否安全設置13當?shù)乔髸r間用芫時目功汪銷用尸(啟用 )。是 否14在掛起會話之前所需的空閑時間( 小于等于30 分是 否鐘 ) 。15 發(fā)送未加密的密碼到第三方SMB服務器：（禁用 ) 。 是 否允許對所有驅動器和文件夾進行軟盤復制和訪問16（禁用)。是 否故障恢復控制臺：允許自動系統(tǒng)管理級登錄（禁17用 ) 。是 否18清除虛擬內存頁面文件（啟用）。是 否19允許系統(tǒng)在未登錄前關機（禁用）。是 否20交互式登錄：不顯示上次的用戶名（啟用）。是 否注冊表安全抑制 Dr. Watson Crash Dump:21HKLMSoftwareMicrosof

14、tDrWatsonCreateCrashD是 否ump(REG_DW0RD)0禁止在任何驅動器上自動運行任何程序：HKLMSoftwareMicrosoftWindowsCurrentVersio22是否nPo1iciesExp1orerNoDriveTypeAutoRun(REG_DW0RD) 255用星號掩藏任何的口令輸入；23是否HKLMSoftwareMicrosoftWindowsCurrentVersionPoliciesNetworkHideSharePwds (REG DWORD)1禁止自動執(zhí)行系統(tǒng)調試器：24HKLMSoftwareMicrosoftWindowsNTCurr

15、entVers是否ionAeDebugAuto (REG DWORD) 0禁止自動登錄：25HKLMSoftwareMicrosoftWindowsNTCurrentVers是否ionWinlogonAutoAdminLogon (REG DWORD) 0禁止在藍屏后自動啟動機器：HKLMSystem26CurrentControlSetControlCrashControlAutoRe是否boot (REG DWORD) 0禁止 CD自動運行：27是否Autorun (REG DWORD) 0刪除服務器上的管理員共享：HKLMSystemCurrentControlSet28是否Servic

16、esLanmanServerParametersAutoShareServer (REG DWORD) 0源路由欺騙保護：HKLMSystemCurrentControlSet29是否ServicesTcpipParametersDisablelPSourceRouting (REG DWORD) 2幫助防止碎片包攻擊：HKLMSystemCurrentControlSet30是否ServicesTcpipParametersEnablePMTUDiscovery(REG DWORD) 1管理 keep-alive時間：31是否ParametersKeepAliveTime (REG DWOR

17、D) 300000防止 SYNFlood 攻擊：HKLMSystemCurrentControlSet32是否ServicesTcpipParametersSynAttackProtect(REG_DW0RD)2SYN攻擊保護 - 管理 TCP半開 sockets的最大數(shù)目：33HKLMSystemCurrentControlSet:ServicesTcpip是 否ParametersTcpMaxHalfOpen (REG DWORD) 100或500關閉的服務34Alerter-禁止是 否35Clipbook-禁止是 否36ComputerBrowser- 禁止是 否37InternetCo

18、nnectionSharing-禁止是 否38Messenger- 禁止39RemoteRegistryService-禁止是 否40RoutingandRemoteAccess-禁止是 否41SimpleMailTrasferProtocol(SMTP)-禁止是 否42SimpleNetworkManagementn 縣門否43SimpleNetworkManagementProtocol(SNMP)Trap-禁是 否止44Telnet- 禁止是 否45WorldWideWebPublishingService-禁止是 否其他安全設置46所有的磁盤卷使用 NTFS文件系統(tǒng)。是 否47己經安裝

19、第三方個人版防火墻。是 否48已經安裝防病毒軟件。是 否49防病毒軟件的特征碼和檢查引擎已經更新到最新。是 否50防病毒軟件已設置自動更新。是 否六、數(shù)據(jù)庫檢查列表編號數(shù)據(jù)庫類型物理位置所在網(wǎng)絡外部 IP 地址內部 IP 地址網(wǎng)關 IP域名服務器 IP操作系統(tǒng)版本號CPU內存檢查日期檢查人責任人編號檢查內容結果檢查記錄數(shù)據(jù)庫版本升級1是否存在版本過舊，廠商停止技術支持和發(fā)布升級補丁程序。是 否安全設置2Oracle是否以 root 權限運行是 否3Oracle運行帳戶 unask 設置不合理。是 否4數(shù)據(jù)庫帳戶密碼以明文方式存儲。是 否5OracleListener 和 Oracle Inte

20、lligent進程以 root是 否帳戶運行。6是否設置連接超時參數(shù)，否則連接的客戶端會一直等是 否待驗證。7是否設置連接過期參數(shù)。是 否8是 否對 數(shù)據(jù)庫 遠程 管理情 況下 啟用 IntelligentAgent 。是 否安全使用外部存儲過程和PL/SQL 包。是否安全使用外部存儲過程，外部存儲過程使用不當9是否會造成諸多安全問題。是否限制訪問PL/SQL 包，10是 否UTL_FILE,UTL_SMTP,UTL_TCP,UTL_HTTP,andDBMS_RANDOMPL/SQL包可能給數(shù)據(jù)庫和主機系統(tǒng)帶來安全隱患，對這些包的訪問應當嚴格限制。帳戶和密碼安全設置11Oracle DBA 組

21、是否存在未授權的帳戶。是 否12DBA角色中是否刪除缺省帳戶。是 否13數(shù)據(jù)庫密碼文件安全屬性設置是否合理。是 否14數(shù)據(jù)庫中是否存在未授權的帳戶。是 否15是否設置密碼過期時間。是 否16是否啟用密碼復雜性驗證功能。是 否17是否啟用登錄失敗鎖定帳戶功能。是 否18應用程序帳戶是否被授予PUBLIC角色。是 否19是否刪除數(shù)據(jù)庫服務器上的演示帳戶。是 否20非系統(tǒng)對象是否存在SYSTEM表空間，會影響個數(shù)據(jù)庫服務器。是 否安全配置審計功能21是否啟用審計功能 ，Oracle 能夠把審計日志記錄到數(shù)0S 系統(tǒng)文件中。是 否據(jù)庫中或者22Oracle Net配置和日志文件安全屬性設置是否合理是 否23審計表的所有者是否合理，應當設置審計表不能被普通用戶訪問。是