2011年6月證 券從業(yè)資格考試——證 券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題 [

1、2011年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)1證券的基本功能不包括（）。A籌資投資功能B定價(jià)功能C資本配置功能D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能2按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（）。A上市證券與非上市證券B國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券C公募證券和私募證券D固定收益證券和變動(dòng)收益證券3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)B資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)C會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)4下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是（）。A倉(cāng)庫(kù)棧單B商業(yè)匯票C銀行匯票D支票51918年夏天成立的（），

2、是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A天津市企業(yè)交易所B上海證券物品交易所C青島物品交易所D北平證券交易所6世界上第一家股票交易所在（）成立。A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D費(fèi)城7對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金B(yǎng)福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值D社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者8（）是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生的。A設(shè)權(quán)證券B證權(quán)證券C要式證券D資本證券9普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類(lèi)的。A股東享有的權(quán)利B股票的格式C股票的價(jià)值D股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益10記名股票與

3、不記名股票的區(qū)別在于（）。A股東權(quán)利的差異B股東義務(wù)的差異C記載方式的差異D股東屬性的差異11資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為（）。A股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B短期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)12保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。A本金安全和收益率B提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)C調(diào)劑資金余缺D籌集資金13下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B審計(jì)機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)1415世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買(mǎi)賣(mài)。A債券B股票C商業(yè)票據(jù)D國(guó)家債券15清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A票面價(jià)值B賬面價(jià)值C內(nèi)在價(jià)值D

4、實(shí)際價(jià)值16股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。A供求關(guān)系B公司經(jīng)營(yíng)狀況C宏觀經(jīng)濟(jì)因素D政治因素17下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（）。A股票是有價(jià)證券、要式證券B股票是證權(quán)證券、資本證券C股票是綜合權(quán)利證券D股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券18下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是（）。A普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的B股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定D普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒(méi)有表決權(quán)19證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。A債券證券B證權(quán)證券C物權(quán)證券D債權(quán)

5、證券20最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（）。A美國(guó)B英國(guó)C日本D德國(guó)21下面不是債券基本性質(zhì)的為（）。A債券屬于有價(jià)證券B債券是一種虛擬資本C債券是債權(quán)的表現(xiàn)D發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本22通常被稱(chēng)為“金邊債券”的是（）。A金融債權(quán)B政府債券C公司債券D可轉(zhuǎn)換公司債券23下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是（）。A利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大B利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大C利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大D股票和債券受利率影響不大24下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是（）。A金融債券的發(fā)行主體是銀行B公司債券的發(fā)行主體是股份公司C記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D憑證式

6、債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)25一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（）。A國(guó)際債券B亞洲債券C外國(guó)債券D歐洲債券26下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券能被投資者接受B未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券C票面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)，持有者分布面廣D為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券27下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D采用電子方式記錄

7、債權(quán)28發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）。A儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B記賬式國(guó)債C戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D憑證式國(guó)債29可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。A發(fā)債主體和償債主體B適用的法規(guī)C發(fā)行要素D所換股份的來(lái)源30我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在（）年。A1991B1993C2000D200231金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A新技術(shù)革命B金融自由化C利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D避險(xiǎn)32對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（）。A不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B信用公司債C保證公司債D收益公司債33外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。A投資者

8、所在國(guó)B發(fā)行者所在國(guó)C發(fā)行地所在國(guó)D第三國(guó)34對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能B由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化。十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展C基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)。交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對(duì)投資的最低限額要求不高D基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用35關(guān)于股票基金的描述，正確的是（）。A股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金

9、B股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值C按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金D基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的36公司型基金在組織形式上與（）類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A合資公司B有限責(zé)任公司C股份有限公司D集團(tuán)公司37下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是（）。A收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小C收入型

10、基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低D一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金38按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（）。A對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，

11、按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值39基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，（）。A當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧損，則必須分配B當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配C當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配D只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒(méi)有則不必分配401982年，正式開(kāi)辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。A美國(guó)證券交易所B堪薩斯期貨交易所C紐約證券交易所D芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)41根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A選擇權(quán)的性質(zhì)B合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市

12、場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系42根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，分為（）。A平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證B認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證43根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等B境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化44下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所，該市場(chǎng)

13、又稱(chēng)三板市場(chǎng)B三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)C證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告D社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓45股價(jià)指數(shù)編制的第四步是（）。A選擇樣本股B選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C指數(shù)化D計(jì)算基期平均股價(jià)或市值46根據(jù)中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A2B2.5C3.5D447股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（）。A股息收入B資本利得C公積金轉(zhuǎn)增收益D

14、再投資收益48我國(guó)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。A證券交易所B中國(guó)人民銀行C國(guó)務(wù)院D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)49受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的（）。A基本信息B獎(jiǎng)勵(lì)信息C警示信息D處罰信息50我國(guó)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A私營(yíng)合伙企業(yè)B私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C有限責(zé)任公司或股份有限公司D非法人組織形式51關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是（）。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C

15、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元52涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的（），由國(guó)務(wù)院制定并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的（）。A行政法規(guī)、國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章B國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章C國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、行政法規(guī)D部門(mén)規(guī)章、國(guó)家法律、行政法規(guī)53下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶(hù)的行為是（）。A利用傳播媒介，或者

16、通過(guò)其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量C在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行虛買(mǎi)虛賣(mài)D單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量54根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以（）為準(zhǔn)。A基金合同B基金募集方案C基金發(fā)行計(jì)劃D招募說(shuō)明書(shū)55下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（）。A保護(hù)投資者B保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)56證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。A審慎B誠(chéng)信C依法

17、D獨(dú)立57證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A3B5C7D1058下列選項(xiàng)中，（）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。A自有資金不少于人民幣3億元B必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格59下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中，不正確的是（）。A接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)

18、營(yíng)機(jī)構(gòu)B必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用D決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案60中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采?。ǎ┑慕M織形式。A會(huì)員制B公司制C社團(tuán)組織D非獨(dú)立法人二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)61證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A風(fēng)險(xiǎn)控制功能B籌資投資功能C定價(jià)功能D資本配置功能62下列對(duì)于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）。A虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)

19、過(guò)程中發(fā)揮一定作用B所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本C有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化63證券交易所的主要職責(zé)有（）。A提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B制定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正64政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。A協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B彌補(bǔ)財(cái)政赤字C興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D實(shí)施某種特殊的政策65參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B銀行業(yè)金融機(jī)

20、構(gòu)C保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司66下列選項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。A工商企業(yè)B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C個(gè)人D政府及其機(jī)構(gòu)67我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有國(guó)有股，是履行（）的職責(zé)。A國(guó)有資產(chǎn)保值增值B參股來(lái)支配更多社會(huì)資源C控制貨幣發(fā)行量D以上都是68下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因的有（）。A商業(yè)銀行的出現(xiàn)B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D公司的產(chǎn)生69股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）等。A資產(chǎn)收益權(quán)B對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)C重大決策權(quán)D選擇管理者權(quán)70關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是（）。A股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上

21、標(biāo)明的金額B股票價(jià)格又稱(chēng)股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定C股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的D股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響71宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（）。A波及范圍廣B干擾程度深C作用機(jī)制復(fù)雜D股價(jià)波動(dòng)幅度較大72國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有（）。A現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)C政府部門(mén)向新建股份公司的投資D授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資73債券的票面要

22、素包括（）。A債券的票面價(jià)值B債券的到期期限C債券的票面利率D債券發(fā)行者名稱(chēng)74我國(guó)的金融債券包括（）。A政策性銀行金融債券B商業(yè)銀行次級(jí)債券C證券公司債券D證券公司短期融資債券75影響債券理論價(jià)格的主要變量有（）。A債券的期值B待償期限C買(mǎi)賣(mài)價(jià)格D市場(chǎng)利率76關(guān)于外國(guó)債券論述不正確的是（）。A在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券B在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為武士債券C外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券D債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家77下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有（）。A償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息

23、B流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度C一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較大D一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券78下列國(guó)債分類(lèi)中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有（）。A儲(chǔ)蓄國(guó)債B記賬式國(guó)債C憑證式國(guó)債D實(shí)物國(guó)債79儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（）。A發(fā)行對(duì)象不同B發(fā)行利率確定機(jī)制不同C到期兌付方式不同D利息支付方法不同80證券投資基金的作用有（）。A為中小投資者拓寬了投資渠道B豐富了大投資者的投資方式C有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展D有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化81下列選項(xiàng)中，屬于公司型基金特征的是（）。A基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法

24、人機(jī)構(gòu)B按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上C投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人D基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)，基金資產(chǎn)歸基金所有82衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，主要包括（）。A期貨基金B(yǎng)期權(quán)基金C認(rèn)股權(quán)證基金D指數(shù)基金83下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有（）。A基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)B現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金C基金產(chǎn)品差異日益明顯D基金的投資風(fēng)格趨于多樣化84下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有（）。A用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)BOTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)

25、衍生產(chǎn)品C信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品D用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種85關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（）。A金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)B20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段86下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法中，不正確的有（）。A認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌B(niǎo)對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高C認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲

26、跌數(shù)D認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多87利率期貨品種主要包括（）。A單只股票期貨B債券期貨C主要參考利率期貨D股票組合的期貨88與直接投資外國(guó)股票相比，投資ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)有（）。A以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算B上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，有助于保障投資者利益C上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付D某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券89關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（）。A證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度B證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)

27、狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件C公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D我國(guó)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)90下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是（）。A交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束集中交易，以示公正B交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位C傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

28、D交易所按連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格91公司的公積金來(lái)源有（）。A股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金B(yǎng)每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分92恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。A恒生綜合指數(shù)B恒生流通綜合指數(shù)C恒生香港流通指數(shù)D恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)932006年實(shí)施的新證券法對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)

29、紀(jì)類(lèi)C建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度94證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)C變更公司章程中的一般條款D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本95中華人民共和國(guó)刑法對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（）。A內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪B擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪C編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪D操縱證券市場(chǎng)罪96根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法，下列關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算賬戶(hù)管理的說(shuō)法中，正確的有（）。A證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶(hù)交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)B禁止任何單位或者個(gè)

30、人以任何形式挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券C證券公司不得將客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券歸人其自有財(cái)產(chǎn)D證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶(hù)管理97證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A薪酬與提名委員會(huì)B審計(jì)委員會(huì)C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)98有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D證券交易所99信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（）。A發(fā)行人、上市公司或其他信息披

31、露義務(wù)人B發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D證券公司、保薦人100證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是（）。A對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)C只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)D所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)三、判斷題(判斷下列說(shuō)法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)101企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基

32、本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（）102證券必須采取紙面形式。（）103股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期債券。（）104我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬?lài)?guó)家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。（）105有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。（）106有價(jià)證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。（）107貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。（）108證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）109社?；鸬耐顿Y須委托專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。（）110西歐的證券交易最早是從公司股票交易開(kāi)始的。（）1112000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制

33、度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。（）112股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。（）113在我國(guó)，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（）114可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對(duì)贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷(xiāo)。（）115股票以面值發(fā)行，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。（）116股東大會(huì)一般每年召開(kāi)一次，當(dāng)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。（）117外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。（）1

34、18無(wú)記名股票也稱(chēng)不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（）119境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。（）120債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為即期收益率。（）121通常說(shuō)，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的外部利益相關(guān)者。（）122記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購(gòu)買(mǎi)所有品種。（）123國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及至少3個(gè)或3個(gè)以上的國(guó)家。（）124外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的

35、管制和約束。（）125按照證券投資基金法和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。（）126依據(jù)證券投資基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。（）127投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。（）128契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款。（）129ETF不一定采用指數(shù)基金模式。（）130經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格，尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。（）131所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管

36、制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（）132嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，賺取差價(jià)，成為跨市場(chǎng)套利。（）133國(guó)內(nèi)融資方通過(guò)在國(guó)外的特殊目的機(jī)構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱(chēng)為離岸資產(chǎn)證券化。（）134存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。（）135可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。（）136如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱(chēng)為轉(zhuǎn)換升水。（）137資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。（）138上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消

37、，交易所將停止該公司股票的交易，稱(chēng)終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易。（）139代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。（）140原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周只能進(jìn)行3次。（）141證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。（）142簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開(kāi)盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。（）143深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。（）144深證成分股指數(shù)以1994年7月2

38、0日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。（）145資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等。（）146公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來(lái)自當(dāng)年可分配盈利。（）147長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。（）148債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而減小。（）149我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。（）150證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。（）151保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷(xiāo)義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、

39、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)。（）152中華人民共和國(guó)證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（）153中華人民共和國(guó)證券投資基金法的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（）154甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。（）155貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（）1

40、56證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。（）157證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。（）158在股票發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在詢(xún)價(jià)時(shí)向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)，或聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)。（）159證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）160證券業(yè)

41、協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢(xún)服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。（）參考答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1D解析證券的基本功能是籌資投資功能、定價(jià)功能和資本配置功能，不包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能。故選D。2C解析按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券；按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家，可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券；按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券；按照證券的募集方式不同，可分為公募證券和私募證券。故選C。3D解析根據(jù)證券法的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢(xún)機(jī)

42、構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。因此，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。故選D。4A解析商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。BCD選項(xiàng)都屬于貨幣證券。故選A。5D解析我國(guó)設(shè)立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。6B解析1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。7B解析企業(yè)年金不屬于社會(huì)公益基金。故選B。8A解析證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。CD項(xiàng)

43、都屬于股票的性質(zhì)。故A項(xiàng)正確。9A解析略10C解析記名股票與不記名股票的區(qū)別在于記載方式的差異。11D解析資本市場(chǎng)是指證券融資和經(jīng)營(yíng)一年以上中長(zhǎng)期資金借貸的金融市場(chǎng)，包括中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)(股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等)，其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱(chēng)為資本市場(chǎng)。12A解析保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律，其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過(guò)籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此最佳參考答案是A選項(xiàng)。13A解析證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券投資咨詢(xún)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)

44、所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組織。14C解析在證券市場(chǎng)發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場(chǎng)主要進(jìn)行商業(yè)票據(jù)的交易。15D解析清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。16A解析供求關(guān)系的變化是引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因，公司經(jīng)營(yíng)狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治因素、自然災(zāi)害、公眾的投機(jī)心理等因素通過(guò)作用于供求關(guān)系影響股票的價(jià)格。故選A。17D解析股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券；股票是要式證券；股票是證權(quán)證券；股票是資本證券；股票是綜合權(quán)利證券。故選D。18D解析股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤

45、。故選D。19C解析物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)交易權(quán)、重大決策權(quán)、選舉管理者權(quán)等。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。故選C。20A解析20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。故選A。21D解析債券具有以下基本性質(zhì)：債券屬于有價(jià)證券；債券是一種虛擬資本；債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選D。22B解析政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱(chēng)為“金邊債券”。故選B。23

46、A解析因?yàn)閭瘜儆诠潭ㄊ找骖?lèi)證券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。24B解析憑證式債券即憑證式國(guó)債，和記賬式債券一樣，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府；公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國(guó)家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類(lèi)時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱(chēng)為公司(企業(yè))債券；金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。25A解析國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債

47、券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。故選A。26B解析當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。27C解析儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故選C。28A解析A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。29C解析可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處體現(xiàn)為：發(fā)行要素相似；票面利率、期限、換股價(jià)格、換股比例、換股期限等相似。故選C。30B解析1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。31D解析在金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展主要原因中，避險(xiǎn)是金融衍生工具

48、產(chǎn)生的最基本的原因。新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。故選D。32B解析信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是以公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。33C解析外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。34B解析基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專(zhuān)業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，

49、其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。同時(shí)，基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)。因此，基金的存在對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用?；鹩欣谧C券市場(chǎng)發(fā)展，體現(xiàn)為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α９蔬xB。35D解析股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金，而不是以上市股票為唯一投資對(duì)象。A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票基金的投資目

50、標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值，B項(xiàng)錯(cuò)誤。按基金投資的分散化程度劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金，C項(xiàng)錯(cuò)誤。故選D。36C解析公司型基金的特點(diǎn)在于：(1)基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)；(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。37B解析固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。故選B。38D解析有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。故選D。39B解析基金收益分配原則之一是“基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年

51、度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配”。40B解析1982年，世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易所堪薩斯期貨交易所正式開(kāi)辦。41B解析按照選擇權(quán)的性質(zhì)，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。根據(jù)合約規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。根據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。故選B。42C解析按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而

52、是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。目前創(chuàng)新類(lèi)證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。故選C。43A解析根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以把資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域不同，可以把資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性不同，可以把資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型資產(chǎn)證券化、債權(quán)型資產(chǎn)證券化和混合型資產(chǎn)證券化。故選A。44D解析公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管(并非指定中國(guó)銀行)后方可進(jìn)行。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。45C解析股價(jià)指數(shù)編制的步驟：第一步，選擇樣本股；第二，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值；第三，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正；第四，指數(shù)化。故選C。46D解析根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法第22條的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。故選D。47A解析股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。48D解析我國(guó)