廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表范例

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施登記表范例廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表（部門、個(gè)人防控措施）單位：XXXXXX填表日期：XX年XX月XX日部門名稱XX部門負(fù)責(zé)人XXXX風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控措施可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1 責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，工作疏忽大意，1 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度。2 自覺(jué)接受監(jiān)督，給工作造成損失。2利用審批案件之便，以權(quán)謀私，加強(qiáng)請(qǐng)示匯報(bào)。3 堅(jiān)持原則，自覺(jué)抵制請(qǐng)客送禮各種不正收受賄賂，辦人情案。3違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù)之風(fēng)。4.切實(shí)履行黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，強(qiáng)化窗口崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)中接受吃請(qǐng)饋贈(zèng)。4.不按規(guī)定收件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人違工作人員隊(duì)伍建設(shè)，建設(shè)一流工作人員隊(duì)伍。5.加強(qiáng)學(xué)習(xí)教規(guī)辦件和提出

2、經(jīng)辦意見(jiàn)；具有審批審核權(quán)的崗位負(fù)責(zé)育，時(shí)刻進(jìn)行廉政警示教育，做到防范未然。6.經(jīng)常組織工人和窗口負(fù)責(zé)人不按規(guī)定把關(guān)和審批；印章管理人員作人員重溫各自職責(zé)，并嚴(yán)格履職。7.加強(qiáng)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違反印章使用規(guī)定蓋章；審批人員履行職責(zé)不認(rèn)真，的人和事，嚴(yán)肅處理。違規(guī)審批或擅自越權(quán)審批等。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1 未按職責(zé)要求進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作， 造成工作開(kāi)展不力。2未按職責(zé)要求進(jìn)行監(jiān)督檢查和 考核工作，造成工作標(biāo)準(zhǔn)降低。3.內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)配合， 造成工作失誤。4.窗口工作人員不嚴(yán)格按規(guī)定程序收 件和辦件，擅自簡(jiǎn)化收辦件程序；崗位負(fù)責(zé)人和窗口 負(fù)責(zé)人安排和指使工作人員不按規(guī)定程序辦事等。1 嚴(yán)格按照X

3、XXX窗口的職責(zé)，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)工作。2 嚴(yán) 格執(zhí)行監(jiān)督檢查和考核標(biāo)準(zhǔn)，提高工作水平。3 嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦事。4 加強(qiáng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)配合，提咼工作效率。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1 不堅(jiān)持原則，不按制度辦事，因 老鄉(xiāng)情、戰(zhàn)友情和親情等超越法規(guī)制度，造成審批工 作中違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2、對(duì)經(jīng)辦人員自由裁量權(quán)監(jiān)督檢查機(jī) 制不健全（例如：緩辦件的相關(guān)條件、時(shí)限由誰(shuí)確認(rèn) 并批準(zhǔn)，對(duì)窗口工作人員的經(jīng)辦意見(jiàn)是否依法按程序 集體決策審批，對(duì)承諾事項(xiàng)的辦理時(shí)限及電子政務(wù)審 批環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查缺失）；3、獎(jiǎng)懲機(jī)制不健全，對(duì)執(zhí)1.積極創(chuàng)新工作機(jī)制，要盡快建立健全工作人員獎(jiǎng)勵(lì)懲處制 度、業(yè)務(wù)報(bào)件辦理、審批情況監(jiān)督檢查制度等。2

4、嚴(yán)格遵守“不準(zhǔn)收受物品，不準(zhǔn)吃請(qǐng)”等各項(xiàng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的規(guī)定， 正確行使權(quán)力。3.在收件審核上報(bào)過(guò)程中堅(jiān)持安全審批原 貝嚴(yán)格復(fù)核，按級(jí)上報(bào)。行廉政制度好的人和事沒(méi)有激勵(lì)機(jī)制。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1個(gè)別上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)打招呼、寫(xiě)條 子要求變通辦事；2.服務(wù)對(duì)象為了達(dá)到自己的目的，對(duì) 窗口工作人員進(jìn)行各種利益誘惑。加強(qiáng)對(duì)窗口工作人員的警示教育，幫助他們筑牢拒腐防變的 思想防線；慎重交友，嚴(yán)格自律。其它風(fēng)險(xiǎn)單位審查意見(jiàn)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查意見(jiàn)部門（科室負(fù)責(zé)人）簽字廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表單位：XXXX局窗口（部門、個(gè)人防控措施）姓名XX職務(wù)XX分管或負(fù)責(zé)工作XX所在部門XXXX 局口窗所在崗位XX風(fēng)險(xiǎn)

5、類 別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范措施填表日期：2010年9月30日思想道德風(fēng)險(xiǎn)因責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，或者私欲、私利等自身 思想道德偏誤，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移行 政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié) 果不公正不公平，行政行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成“以 權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。1、樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將“黨風(fēng)廉政建設(shè)”的工作理念用 于行政審批或管理事項(xiàng)的工作職責(zé)中；2、加強(qiáng)政治理論和組織紀(jì)律學(xué)習(xí)，不斷提 高自身政治修養(yǎng)和組織紀(jì)律觀念；3、自覺(jué)遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、群眾紀(jì)律、生活紀(jì)律，自覺(jué)地用黨規(guī)國(guó)法約束自己。不認(rèn)真履仃工作

6、職責(zé)，不嚴(yán)格執(zhí)仃國(guó)豕土地管理法規(guī)，造1、認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)土地管理法律法規(guī)，牢固掌成以下違規(guī)審批行為的風(fēng)險(xiǎn)：握土地管理法律法規(guī)；1、不符合土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和2、強(qiáng)化依法行政意識(shí)，進(jìn)一步完善工作制度崗位職年度土地供應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行審批的；和工作程序。3、認(rèn)真審查、層層把關(guān)，嚴(yán)格遵照法律法規(guī)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)2、對(duì)應(yīng)木取出讓方式而木用劃撥方式或者應(yīng)當(dāng)招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓而米用協(xié)議出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)進(jìn)行審批的；審批；3、對(duì)禁止供地的項(xiàng)目提供建設(shè)用地審批的；4、嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度和集體決策制4、在土地供應(yīng)審批中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國(guó)豕利益受損的；度，自覺(jué)接受社會(huì)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；5、

7、其它違反國(guó)家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)的審批。5、嚴(yán)于律已，自覺(jué)抵制各種不良行為；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)不嚴(yán)格按審批流程執(zhí)行，造成越級(jí)、越權(quán)審批的風(fēng)險(xiǎn)。1、嚴(yán)格按審批流程進(jìn)行審批；2、實(shí)行各審批流程負(fù)責(zé)制，分級(jí)審批、全 面審查；3、進(jìn)行審批流程定期復(fù)查制度。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)不按審批制度進(jìn)行審批，造成要件不全、超時(shí)審批或 者對(duì)該集體決策事項(xiàng)而未進(jìn)行集體決策審批的風(fēng)險(xiǎn)。1、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度；2、依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)不斷規(guī)范審批制度；3、進(jìn)行審批行為定期復(fù)查制度。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)的特殊性、可能受外部環(huán)境影響的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，造 成不正確履行行政職責(zé)或不作為的風(fēng)險(xiǎn)。1、加強(qiáng)政治思想學(xué)習(xí)，樹(shù)立正確的人生觀 和價(jià)值觀；防

8、微杜漸，杜絕以權(quán)謀私；2、慎交友、交好友建立健康的人際關(guān)系；3、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，依法辦事；部門審查意見(jiàn)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查意見(jiàn)本人確認(rèn)簽字廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表（部門、個(gè)人防控措施）單位：XX局窗口規(guī)劃崗填表日期：2010年9月16日姓名XX職務(wù)科員分管或負(fù)責(zé)工作XX所在部門XXXX口窗所在崗位X崗風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范措施思想道德風(fēng)險(xiǎn)窗口接觸人、事較多，履行收件和提出擬辦意見(jiàn)等工作職責(zé)， 存在因私利等自身思想道德偏誤， 造成個(gè)人規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生 偏移的風(fēng)險(xiǎn)1、樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，以科 學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)。2、從思想上牢固樹(shù)立為人民服務(wù)的意識(shí)，嚴(yán)格履行崗位職 責(zé)。崗位職責(zé)風(fēng)

9、險(xiǎn)窗口岡位賦予了 疋的行政職能，面對(duì)行政相對(duì)人的吃請(qǐng)、收禮、賄賂等違規(guī)行為，存在崗位人員不正確履行行政職責(zé)，構(gòu)成瀆職行為的風(fēng)險(xiǎn)1、服務(wù)內(nèi)容只涉及業(yè)務(wù)范圍，對(duì)行政相對(duì) 人的其它請(qǐng)求應(yīng)給予禮貌拒絕。2、加強(qiáng)政治理 倫學(xué)習(xí)，不斷提高自身政治素養(yǎng)和理論水平。3、加強(qiáng)組織紀(jì)律學(xué)習(xí)，強(qiáng)化組織紀(jì)律觀念。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)窗口崗位賦予接件和提出擬辦意見(jiàn)職責(zé)，所有紙質(zhì)材料均作電子報(bào)件，但因擬辦審查之后的審查環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)量大，有可能疏 于查看要件，存在崗位人員因“以權(quán)謀私”行為，使項(xiàng)目通過(guò)審查 的風(fēng)險(xiǎn)1、各審批環(huán)節(jié)加強(qiáng)審查，劃分責(zé)任，層層 把關(guān)，把業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)降到最低。2、加強(qiáng)廉政學(xué)習(xí)，努力提咼自身思想道德素質(zhì)，自覺(jué)抵制各種誘惑。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)XX部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目預(yù)審的要件已作了明確要求，建設(shè)項(xiàng)目 用地預(yù)審的收件和擬辦， 對(duì)個(gè)人自由裁量權(quán)空間很小， 但對(duì)一些 關(guān)系不大的材料耕地幵墾費(fèi)承諾和補(bǔ)充耕地協(xié)議格式未 做要求，可能造成工作人員利用此事造成“以權(quán)謀私”行為1、對(duì)耕地幵墾費(fèi)承諾和補(bǔ)充耕地協(xié) 議只審查要點(diǎn)，能說(shuō)明情況就行，不做格式要 求。2、對(duì)其它要件