保薦代表人考試模擬題

1、2010年保薦代表人考試模擬題   Post By：2010-4-2 11:22:48   一、保薦機構(gòu)的下列哪些人員應(yīng)同時在發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告上簽字：（不定項選擇）a法定代表人b保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人c內(nèi)核負責(zé)人d保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人e保薦代表人f項目協(xié)辦人答：ABCEF 發(fā)行保薦書5簽，發(fā)行保薦工作報告6簽1、發(fā)行保薦書5人簽字：保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人。2、發(fā)行保薦工作報告6人簽字：保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人。3、上市保薦書2人簽字：保薦機構(gòu)法定代表

2、人保薦代表人4、承銷總結(jié)報告書：保薦機構(gòu)（主承銷商）在發(fā)行完成后10個工作日內(nèi)（課本15個工作日  P172頁）5、保薦總結(jié)報告書（持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后年報披露之日10個工作日）2人，即法定代表人保薦代表人6、證券發(fā)行募集文件也是2人：法定代表人保薦代表人7、持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機構(gòu)審閱表：年報披露后5個交易日  保薦機構(gòu)法定代表人保薦代表人8、招股說明書：保薦機構(gòu)法定代表人保薦代表人+項目協(xié)辦人證券公司IPO時行業(yè)主管部門的出具的“證券公司監(jiān)管意見書”：董事長；總經(jīng)理；公章。二、獨立意見1、審計機構(gòu)：無保留意見（標準的或帶強調(diào)事項段）；保留意見；否定意見；無法發(fā)

3、表意見。2、獨立董事：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法表示意見及其障礙。3、保薦機構(gòu)（中小板以及創(chuàng)業(yè)板的持續(xù)督導(dǎo)期間）：無異議；保留意見及理由；反對意見及理由；無法發(fā)表意見及障礙。4、律師意見：肯定意見；保留意見。三、發(fā)行價格1、公開增發(fā)的價格發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。（均價？）2、配股價格   不低于每股凈資產(chǎn)的前提下，配股價格區(qū)間：以股權(quán)登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。在此區(qū)間，由主承銷商與發(fā)行人協(xié)商確定。 3、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格（與公開增發(fā)一致）轉(zhuǎn)股價格應(yīng)

4、不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。轉(zhuǎn)股價格，是指募集說明書事先約定的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價格。修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。4、分離債的認股權(quán)證的行權(quán)價 認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。5、非公開發(fā)行價格（資產(chǎn)）：上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。前款所稱交易均價的計算公式為：董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價決議公告日前20個交易日公司

5、股票交易總額/決議公告日前20個交易日公司股票交易總量。6、非公開發(fā)行價格（現(xiàn)金）：上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價的90%。7、要約收購價格不低于要約收購報告書摘要公告之日前30個交易日的日加權(quán)平均價的算術(shù)平均價格；    同時，不得低于要約收購報告書摘要公告前6個月，收購方支付的最高價。8、要約回購價格   不低于要約收購報告書摘要公告之日前30個交易日的日加權(quán)平均價的算術(shù)平均價格；9、股票期權(quán)的行權(quán)價格    不低于股權(quán)激勵計劃摘要公布前1個交易日的標的股票收盤價

6、；不低于股權(quán)激勵計劃摘要公布前30個交易日的標的股票的平價收盤價；10、上市公司“清欠”時，“以股抵債”：股票定價：董事會決議前20個交易日公司股票的均價。股票：主板IPO：首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向特定機構(gòu)投資者（以下稱詢價對象）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。中小板IPO/創(chuàng)業(yè)板IPO：發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。增發(fā)價格：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。配股：沒有限制非公開發(fā)行股票： 發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十債券：可轉(zhuǎn)債： 轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前二十

7、個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價?？煞蛛x債：認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前二十個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價?？山粨Q債：公司債券交換為每股股份的價格應(yīng)當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。公司債：發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定四、股份鎖定期1、上市公司董、監(jiān)、高持股鎖定a.上市之日起1年內(nèi)；董、監(jiān)、高離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；b.任職期間，每年轉(zhuǎn)讓不得超過其所持股份的25%（司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等除外，若持股數(shù)低于1000股，可一次轉(zhuǎn)讓，不受轉(zhuǎn)讓限制）；c.任職期間，每年新增股份（如二級市場購買、可轉(zhuǎn)

8、債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、受讓），屬于新增無限售股份的當年可轉(zhuǎn)讓不超過25%；屬于新增限售股份的，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因上市公司權(quán)益分派（送紅股、轉(zhuǎn)增股本）新增股份，可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量。當年可轉(zhuǎn)讓未轉(zhuǎn)讓的股份，計入下一年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。d.自愿承諾鎖定的，在承諾期內(nèi)不可轉(zhuǎn)讓。2、IPO首發(fā)（主板、中小板）（1）控股股東及其關(guān)聯(lián)人、一致行動人鎖36個月；（2）其他發(fā)起人所持股份鎖定12月；（3）發(fā)行前1年增資入股的投資者鎖12月；（4）戰(zhàn)略投資者配售股份鎖定12月；（5）網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者鎖定3個月。3、IPO首發(fā)（創(chuàng)業(yè)板）（1）控股股東和實際控制人鎖定36個月；（2）其他發(fā)起

9、人所持股份鎖定1年；（3）創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準日）進行過增資擴股，應(yīng)報送新增股份持有人關(guān)于“自發(fā)行人股票上市之日起24個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50”的承諾（原件）。4、上市公司發(fā)行公開增發(fā)、配股、非公開增發(fā)（募資）（1）公開增發(fā)網(wǎng)下配售鎖定3個月（2）非公開發(fā)行網(wǎng)下配售鎖定12個月（3）配股當日上市。5、上市公司重大資產(chǎn)重組（發(fā)行股份購買資產(chǎn)）   （1）控股股東、實際控制人、潛在控股股東及實際控制人鎖定36個月   （2）持有擬注入資產(chǎn)權(quán)益時間不足12個月的，鎖定36個月   （3）其他權(quán)益人（持有權(quán)益時間超過12個月），鎖定12個月   （4）戰(zhàn)略投資者（境內(nèi)及境外）鎖定36個月   6、上市公司收購，收購?fù)瓿珊螅召徣?2個月不得轉(zhuǎn)讓   7、股份公司發(fā)起人股12個月不得轉(zhuǎn)讓   8、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資36個月不得轉(zhuǎn)讓。支持(0) 中立(0) 反對(0)  單帖管理 舉報帖子使用道具| 引用 | 回復(fù) | 下一主題 >> << 上一主題 窗體頂端返回版面帖子列表 2010年保薦代表人考試模擬