等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)

1、三級(jí)管理要求(S3A3G3)等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)(S3A3G3)類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO安 全 管 理 機(jī) 構(gòu)崗位設(shè)置應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)。訪談，檢查。安全主管，安全管理 某方面的負(fù)責(zé)人，部門、崗位職責(zé) 文件。應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管 理人員崗位，定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授 權(quán)。應(yīng)制疋文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各

2、個(gè)部門和岡位的職責(zé)、分工和技能要求。人員配應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、 安全管理員等。訪談，檢查。安全主管，人員配備要求的相關(guān)文檔，管理人員名單。應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO備關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。授 權(quán) 和 審 批應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事 項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等。訪談，檢查。安全主管，關(guān)鍵活動(dòng) 的批準(zhǔn)人，審批事項(xiàng)列表，審批文 檔。應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng) 接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行 審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度。應(yīng)定期審查審

3、批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批 的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。溝 通 和 合 作應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間 以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定 期或不定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息 安全問(wèn)題。訪談，檢查。安全主管，安全管理 人員，會(huì)議文件，會(huì)議記錄，外聯(lián) 單位說(shuō)明文檔。、應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合 作與溝通。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公 司

4、、安全組織的合作與溝通。應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名 稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息。應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問(wèn)，指 導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審 等。審安全官理貝應(yīng)負(fù)責(zé)疋期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)訪談，檢查。安全主管，安全員，等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO核 和 檢 查容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等 情況。安全檢查記錄。應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢 查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效 性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理 制度的執(zhí)行情況等。應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，

5、匯總安全 檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核 和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核 和安全檢查活動(dòng)。安 全 管 理 制管 理 制 度應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略， 說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和 安全框架等。訪談，檢查。安全主管，總體方 針、政策性文件和安全策略文件， 安全管理制度清單，操作規(guī)程。應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YN

6、O度管理制度。應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu) 成的全面的信息安全管理制度體系。制疋應(yīng)指疋或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定。訪談，檢查。安全主管，制度制定和發(fā)布要求管理文檔，評(píng)審記錄，等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO和發(fā)布安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本 控制。安全管理制度。應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論 證和審定。安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布。安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn) 行登記。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3

7、G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO評(píng) 審 和 修 訂信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和 相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用 性進(jìn)行審定。訪談，檢查。安全主管，安全管理應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審 定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn) 行修訂。制度列表，評(píng)審記錄。人員人員應(yīng)指疋或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄 用。訪談，檢杳。人事負(fù)責(zé)人，人事 工作人員，人員錄用要求管理文等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO安 全 管 理錄用應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，

8、對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核。檔，人員審查文檔或記錄，考核 文檔或記錄，保密協(xié)議。應(yīng)簽署保密協(xié)議。應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。人應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工訪談，檢查。安全主管，人事工作等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO員 離 崗的所有訪問(wèn)權(quán)限。人員，安全處理記錄，保密承諾文 檔。應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備。應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須 承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開(kāi)。人員應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全 認(rèn)知的考核。訪談。安全主管，人事工作人員。

9、等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO考核應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審 查和技能考核。應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。安 全意識(shí)應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培 訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)。訪談，檢查。安全主管，安全員， 系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，培訓(xùn)計(jì) 戈培訓(xùn)記錄應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書(shū)面規(guī)疋并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況序號(hào)YNO教 育 和 培 訓(xùn)進(jìn)行懲戒。應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書(shū)面規(guī)定，針對(duì) 不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息

10、安全基 礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并 歸檔保存。外應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書(shū)面訪談，檢杳。安全主管，安全管等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO部 人 貝 訪 問(wèn) 管 理申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記 備案。理人員，安全責(zé)任合同書(shū)或保密 協(xié)議，第三方人員訪冋管理文 檔，登記記錄。對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信 息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書(shū)面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí) 行。系統(tǒng)運(yùn)環(huán)境應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、 空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理。訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，

11、機(jī)房安全管理制度，機(jī)房進(jìn)出登記等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO維管理管理應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管 理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開(kāi)機(jī)或關(guān)機(jī) 等工作進(jìn)行管理。表。應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪 冋，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方 面的管理作出規(guī)定。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人 員、工作人員離開(kāi)座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出 登錄狀態(tài)和桌

12、面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文 件等。資產(chǎn) 管 理應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包 括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi) 容。訪談，檢查。安全主管，資產(chǎn)管理 員，資產(chǎn)清單，資產(chǎn)安全管理制 度，設(shè)備。應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況序號(hào)YNO管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理 和使用的行為。應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施。應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。介應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)訪談，檢查。資產(chǎn)管

13、理員，介質(zhì)管等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO質(zhì)管理境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定。理記錄，各類介質(zhì)。應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì) 進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理。應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過(guò)程中的人員選擇、打 包、交付等情況進(jìn)行控制，對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢 等進(jìn)行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單 定期盤點(diǎn)。應(yīng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用過(guò)程、送出維修以及銷毀類別 序號(hào)等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）測(cè)評(píng)內(nèi)容等進(jìn)行嚴(yán)格的管理，對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介 質(zhì)進(jìn)行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對(duì)送出維修或銷 毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，

14、對(duì)保 密性較高的存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀。應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對(duì)某些介質(zhì)實(shí)行異地存 儲(chǔ)，存儲(chǔ)地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相 同。應(yīng)對(duì)重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲(chǔ)，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO行分類和標(biāo)識(shí)管理。設(shè) 備 管 理應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗 余設(shè)備）、線路等指疋專門的部門或人貝疋期 進(jìn)行維護(hù)管理訪談，檢杳。資產(chǎn)管理員，系統(tǒng) 管理員，審計(jì)員，服務(wù)器操作規(guī) 程，設(shè)備審批、發(fā)放管理文檔， 設(shè)備使用管理文檔，服務(wù)器操作 日志。應(yīng)建立基于申

15、報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全 管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選 型、采購(gòu)、發(fā)放和領(lǐng)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化管 理。類別 序號(hào)等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法符合情況結(jié)果記錄 Y N O應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對(duì)其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù) 人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過(guò) 程的監(jiān)督控制等。應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng) 絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操 作規(guī)程實(shí)現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備） 的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO

16、應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過(guò)審批才能帶離機(jī) 房或辦公地點(diǎn)。監(jiān) 控 管 理 和應(yīng)對(duì)通信線路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的 運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和 報(bào)警，形成記錄并妥善保存。訪談，檢杳。系統(tǒng)運(yùn)維負(fù)責(zé)人，監(jiān)測(cè)記錄文檔，監(jiān)測(cè)分析報(bào)告，安全管理中心。應(yīng)組織相關(guān)人員定期對(duì)監(jiān)測(cè)和報(bào)警記錄進(jìn)行分 析、評(píng)審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報(bào)告，并等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)(S3A3G3)類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO安 全 管 理 中 心(G3)米取必要的應(yīng)對(duì)措施。應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等安全相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理。網(wǎng)應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行

17、日志、訪談，檢杳。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO絡(luò) 安 全 管 理網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處 理工作。安全主管，安全管理員，網(wǎng)絡(luò)管理 員，網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描報(bào)告，網(wǎng)絡(luò)安全 管理制度，系統(tǒng)外聯(lián)授權(quán)書(shū)，網(wǎng)絡(luò) 設(shè)備備份配置文件，網(wǎng)絡(luò)審計(jì)日 志。應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、 日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口 令更新周期等方面作出規(guī)定。應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn) 行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備 份。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO應(yīng)定期

18、對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng) 絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)。應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對(duì)配置文件進(jìn) 行定期離線備份。應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批 準(zhǔn)。應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動(dòng)式等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入。應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號(hào)上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。系 統(tǒng) 安 全 管應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問(wèn)控制策略。訪談，檢杳。安全管理員，系統(tǒng)管理員，系統(tǒng)操作手冊(cè)，系統(tǒng)安全管理制度，詳細(xì)操作日志，系統(tǒng)審計(jì)分析記錄，系應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞 及時(shí)進(jìn)行修補(bǔ)。

19、等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO理應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁 前，首先在測(cè)試環(huán)境中測(cè)試通過(guò)，并對(duì)重要文 件進(jìn)行備份后，方可實(shí)施系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的安 裝。統(tǒng)漏洞掃描報(bào)告。應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全策略、 安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作 出具體規(guī)定。應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO角色，明確各個(gè)角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，權(quán) 限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則。應(yīng)依據(jù)操作手冊(cè)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操 作日志，包括重要的日常操作

20、、運(yùn)行維護(hù)記 錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng) 授權(quán)的操作。應(yīng)定期對(duì)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便 及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO惡意代 碼 防 范 管 理應(yīng)提咼所有用戶的防病毒意識(shí)，及時(shí)告知防病 毒軟件版本，在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備上的數(shù)據(jù)以 及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢 查，對(duì)外來(lái)計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之 前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢查。訪談，檢杳。安全管理員，惡意代碼防范管理文 檔，惡意代碼檢測(cè)記錄，惡意代碼 升級(jí)記錄，惡意代碼分析報(bào)告。應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并 保存檢測(cè)記錄。應(yīng)對(duì)防惡

21、意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫(kù)等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO升級(jí)、定期匯報(bào)等作出明確規(guī)定。應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫(kù) 的升級(jí)情況并進(jìn)行記錄，對(duì)主機(jī)防病毒產(chǎn)品、 防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險(xiǎn)病 毒或惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析處理，并形成書(shū)面 的報(bào)表和總結(jié)匯報(bào)。密碼應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國(guó)豕密碼 管理規(guī)疋的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。訪談，檢杳。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO管理安全管理員，密碼管理制度。變 更 管 理應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方 案。

22、訪談，檢杳。系統(tǒng)運(yùn)維負(fù)責(zé)人，系統(tǒng)變更申請(qǐng)書(shū)，變更方案，變更管理制度，變 更申報(bào)和審批程序，變更失敗恢復(fù) 程序文檔，變更方案評(píng)審記錄，變 更過(guò)程記錄文檔。應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主 管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，變更和變更方案經(jīng)過(guò)評(píng)審、審批 后方可實(shí)施變更，并在實(shí)施后將變更情況向相 關(guān)人員通告。類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO應(yīng)建立變更控制的申報(bào)和審批文件化程序，對(duì) 變更影響進(jìn)行分析并文檔化，記錄變更實(shí)施過(guò) 程，并妥善保存所有文檔和記錄。應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化 程序，明確過(guò)程控制方法和人員職責(zé)，必要時(shí) 對(duì)恢復(fù)過(guò)程進(jìn)行演練。備應(yīng)識(shí)別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)訪談

23、，檢杳。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO份與恢復(fù) 管 理?yè)?jù)及軟件系統(tǒng)等。系統(tǒng)運(yùn)維負(fù)責(zé)人，系統(tǒng)管理員，數(shù) 據(jù)庫(kù)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，備份和 恢復(fù)管理制度文檔，備份和恢復(fù)策 略文檔，備份和恢復(fù)程序文檔，備 份過(guò)程記錄文檔，檢查災(zāi)難恢復(fù)計(jì) 劃文檔應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度， 對(duì)備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì) 和保存期等進(jìn)行規(guī)范。應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影 響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策 略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場(chǎng)所、文件命名規(guī) 貝嘰介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運(yùn)輸?shù)?/p>

24、方法。類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過(guò)程的程序，對(duì)備 份過(guò)程進(jìn)行記錄，所有文件和記錄應(yīng)妥善保 存。應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測(cè)試備份介質(zhì)的 有效性，確?？梢栽诨謴?fù)程序規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完 成備份的恢復(fù)。安應(yīng)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件，但任何訪談，檢杳。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO全 事 件 處 置情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗(yàn)證弱點(diǎn)。系統(tǒng)運(yùn)維負(fù)責(zé)人，工作人員，安全應(yīng)制定安全事件報(bào)告和處置管理制度，明確安 全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場(chǎng)處理、事 件報(bào)告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)。事件報(bào)告和處置官理制度，女全事

25、 件定級(jí)文檔，安全事件記錄分析文 檔，安全事件報(bào)告和處理程序文 檔。應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)管理部門對(duì)計(jì)算機(jī)安全事件等 級(jí)劃分方法和安全事件對(duì)本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響， 對(duì)本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)安全事件進(jìn)行等級(jí)劃分。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）符合情況類別 序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄應(yīng)制定安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報(bào)告流程，響應(yīng)和處置的范圍、程度，以及處理方法。應(yīng)在安全事件報(bào)告和響應(yīng)處理過(guò)程中，分析和 鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過(guò) 程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定防止再次發(fā)生的補(bǔ)救 措施，過(guò)程形成的所有文件和記錄均應(yīng)妥善保 存。類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO對(duì)造成系統(tǒng)中斷和

26、造成信息泄密的安全事件應(yīng) 采用不同的處理程序和報(bào)告程。應(yīng) 急 預(yù) 案 管應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架下制定不同事件的應(yīng) 急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的 條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教 育和培訓(xùn)等內(nèi)容。訪談，檢杳。系統(tǒng)運(yùn)維負(fù)責(zé)人，應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案文檔，應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)從人力、設(shè)備、技術(shù)和財(cái)務(wù)等方面確保應(yīng)急7演練l記錄，應(yīng)急、貝案審杳l記錄。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況序號(hào)YNO理預(yù)案的執(zhí)行有足夠的資源保障。應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)的人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，應(yīng)急 預(yù)案的培訓(xùn)應(yīng)至少每年舉辦一次。應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，根據(jù)不同的應(yīng)急 恢復(fù)

27、內(nèi)容，確定演練的周期。應(yīng)規(guī)定應(yīng)急預(yù)案需要定期審查和根據(jù)實(shí)際情況 更新的內(nèi)容，并按照?qǐng)?zhí)行。二別 類號(hào)容 內(nèi) 評(píng) 測(cè)況 情 合 符YNO系統(tǒng)建設(shè)管理系 統(tǒng)定級(jí)木m 檢 訪2人 O 書(shū)華 以 護(hù) 應(yīng)保門 合K ZOJ立口 X劇曲M0K 立口等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO準(zhǔn)。安 全 方 案 設(shè) 計(jì)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措 施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措 施。訪談，檢杳。應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方

28、法結(jié)果記錄符合情況序號(hào)YNO應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安 全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、 安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方 案，并形成配套文件。應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安 全策略、安全技術(shù)框架、安全官理策略、總體 建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合 理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO后，才能正式實(shí)施。應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和 修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理 策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配 套文件。產(chǎn)品應(yīng)確保安全產(chǎn)品采

29、購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。訪談，檢杳。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO采 購(gòu) 和 使 用應(yīng)確保密碼產(chǎn)品米購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求。應(yīng)指疋或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的米購(gòu)。應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。自行應(yīng)確保開(kāi)發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開(kāi)，開(kāi)發(fā)人員和測(cè)試人員分離，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果訪談，檢杳。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況序號(hào)YNO軟件 開(kāi) 發(fā)受到控制。應(yīng)制定軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開(kāi)發(fā)過(guò)程 的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。應(yīng)制定代碼

30、編寫安全規(guī)范，要求開(kāi)發(fā)人員參照 規(guī)范編寫代碼。應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南， 并由專人負(fù)責(zé)保官。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。外 包 軟 件 開(kāi)應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量。訪談，檢杳。應(yīng)根據(jù)開(kāi)發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量。應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO發(fā)應(yīng)要求開(kāi)發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件 中可能存在的后門。工 程 實(shí) 施應(yīng)指疋或授權(quán)專門的部門或人貝負(fù)責(zé)工程實(shí)施 過(guò)程的管理。訪談，檢杳。應(yīng)制疋詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并 要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過(guò) 程。等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理類測(cè)評(píng)控制點(diǎn)（S3A3G3）類別序號(hào)測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)方法結(jié)果記錄符合情況YNO應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說(shuō)明實(shí) 施過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。測(cè)試驗(yàn)收應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全 性測(cè)試，并出