內(nèi)審控制程序

1、1.目的 本程序是為了驗(yàn)證環(huán)境活動(dòng)、職業(yè)健康安全和有關(guān)結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則，發(fā)現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全體系中需改進(jìn)的領(lǐng)域，以便對公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系各要素進(jìn)行有效控制，并確保體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2.范圍 適用于本公司內(nèi)部環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核的管理。3.職責(zé)3.1總經(jīng)理批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃和本次審核計(jì)劃。批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告。3.2管理者代表職責(zé)每次內(nèi)審計(jì)劃的審核，并指定審核組長。協(xié)調(diào)審核組與受審核部門之間的關(guān)系。不符合項(xiàng)糾正與預(yù)防措施方案的批準(zhǔn)。審核內(nèi)部審核報(bào)告。3.3綜合管理部職責(zé)編制審核計(jì)劃并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。負(fù)責(zé)內(nèi)審報(bào)告的發(fā)放存檔。3.4受審核方職責(zé)（列入內(nèi)審計(jì)劃的單位均為受審

2、核方）。確認(rèn)對本單位進(jìn)行的內(nèi)審計(jì)劃。做好接受內(nèi)審的準(zhǔn)備工作。指定專人、協(xié)助審核組完成審核計(jì)劃。確定不符合項(xiàng)。對不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行分析，按審核組的要求制訂糾正措施計(jì)劃，經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施。3.5審核組職責(zé)審核組長職責(zé).1組成審核組。.2制訂現(xiàn)場審核計(jì)劃，組織文件審核。.3指導(dǎo)審核員編制檢查審核表，準(zhǔn)備現(xiàn)場審核記錄和不符合報(bào)告等工作文件。.4主持首次會議和末次會議。.5控制現(xiàn)場審核氣氛和審核進(jìn)度。.6編寫審核報(bào)告審核員職責(zé).1編制檢查表。.2按分工要求進(jìn)行現(xiàn)場審核，填寫現(xiàn)場審核記錄。.3對不符合事實(shí)進(jìn)行描述，填寫不符合報(bào)告。4.程序4.1每年綜合管理部編制«年度內(nèi)審計(jì)劃»。組成

3、審核組 根據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃，每次審核前十天由管理者代表指定審核組長，組長選定與受審核方無直接責(zé)任關(guān)系的人員組成審核組。制訂下發(fā)審核計(jì)劃 審核組長在接到內(nèi)審任務(wù)后，應(yīng)制訂現(xiàn)場審核計(jì)劃下發(fā)到各受審部門，審核計(jì)劃應(yīng)包括審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組成員、審核日程安排、審核報(bào)告的分發(fā)范圍和預(yù)期的審核日期、審核計(jì)劃的準(zhǔn)備人，批準(zhǔn)人及日期等。文件審查 實(shí)施審核前，審核組長組織審核組成員進(jìn)行審查。制訂審核檢查表 實(shí)施審核前，審核組長應(yīng)安排審核員根據(jù)分工依據(jù)相關(guān)文件編制檢查表，檢查表要重點(diǎn)突出。4.2現(xiàn)場審核 在審核開始，由審核組長主持召開受審核單位領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)員、審核組成員的首次會議，其內(nèi)容包括：.1申明

4、審核的目的、范圍、時(shí)間安排、審核的程序和方法，審核的局限性等。.2核定審核計(jì)劃。.3與受審核方確定聯(lián)絡(luò)人員?，F(xiàn)場審核.1審核員按審核實(shí)施計(jì)劃和檢查表內(nèi)容逐項(xiàng)檢查收集有關(guān)證據(jù)做好現(xiàn)場審核記錄。4.3審核報(bào)告 審核組長現(xiàn)場審核后，應(yīng)在一周內(nèi)編制審核報(bào)告交環(huán)境、職業(yè)健康安全管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由綜合管理部分發(fā)。審核報(bào)告編號。審核目的、范圍。審核依據(jù)。審核組員審核綜述（包括審核情況，不符合情況糾正措施計(jì)劃要求和建議等）。審核報(bào)告編制人，總經(jīng)理批準(zhǔn)意見審核報(bào)告應(yīng)按上述內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行編導(dǎo)按«文件和資料程序»執(zhí)行。4.4跟蹤驗(yàn)證受審核部門接到不符合報(bào)告后，應(yīng)組織人員進(jìn)行原因分析

5、，在一周內(nèi)寫出原因分析報(bào)告和糾正措施計(jì)劃交綜合管理部。綜合管理部應(yīng)先對糾正措施計(jì)劃進(jìn)行審查，交審核員確認(rèn)。不符合要求的返回受審核單位重新制訂直至符合要求，原件存綜合管理部，復(fù)印一份交受審核部門實(shí)施。綜合管理部應(yīng)按照«糾正與預(yù)防措施控制程序»組織內(nèi)審員對糾正措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，在限定期限到達(dá)后，組織人員進(jìn)行效果驗(yàn)證，并在不符合報(bào)告上填寫驗(yàn)證記錄。綜合管理部應(yīng)將糾正措施實(shí)施效果向管理者代表匯報(bào)。5.內(nèi)審員的管理5.1內(nèi)審員的培訓(xùn)必須經(jīng)過ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)和審核理論的學(xué)習(xí)，并取得合格證書。綜合管理部每年應(yīng)適當(dāng)?shù)男问綄?nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)，以提高其專業(yè)知識技能和內(nèi)審技巧。有條件時(shí)，

6、綜合管理部應(yīng)選送優(yōu)秀的內(nèi)審員參加權(quán)威機(jī)構(gòu)舉辦的審核員培訓(xùn)班，以便提高內(nèi)審員的素質(zhì)。6.相關(guān)文件糾正與預(yù)防措施程序7.記錄 EMS/OHSMS年度審核計(jì)劃 EMS/OHSMS本次審核計(jì)劃、EMS/OHSMS內(nèi)部審核報(bào)告、不合格分布表 01-A EMS/OHSMS審核檢查表 02-A 不符合報(bào)告 03-A 內(nèi)部環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核報(bào)告依據(jù)ISO14001：2004；GB/T28001：2002標(biāo)準(zhǔn)編制編制： 日期：2005/8/10審批： 日期：2005/8/10安徽意園建設(shè)工程咨詢有限公司中機(jī)意園建設(shè)工程咨詢（北京）有限公司安徽意園建設(shè)工程咨詢有限公司中機(jī)意園建設(shè)工程咨詢（北京）有限公

7、司審 核 計(jì) 劃 01-A公司名稱：安徽意園建設(shè)工程咨詢有限公司中機(jī)意園建設(shè)工程咨詢（北京）有限公司審核編號：2005-01公司地址地址：安徽省合肥市郵編管理者代表周慶宏電話傳真審核類型: 內(nèi)部環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核審核目的：確認(rèn)本公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否符合IS024001、OHSMS18001標(biāo)準(zhǔn)要求，評價(jià)對法律、法規(guī)的符合性，確認(rèn)所實(shí)施的管理體系的有效性審核范圍：審核依據(jù)：IS024001、OHSMS18001 管理體系文件 法律法規(guī)審核日期05年8月3至05年8月5日共3天審核組長：組 員：姓名資格內(nèi)審員內(nèi)審員編碼(組別)AB備注：審核報(bào)告的分發(fā)范圍： 管理層 各職

8、能部門負(fù)責(zé)人首次會議和末次會次請受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加。編制人員：周慶宏 審核組長：周慶宏2005年7月22日 管理者代表：周慶宏 2005年7月25日審核活動(dòng)安排日期/時(shí)間審核組別部門/區(qū)域主要活動(dòng)及涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款2005/8/38:00-8:308:30-11:008:30-11:0013:00-17:0017:00-17:302005/8/48:00-11:008:00-11:0011:00-16:3016:30-17:0017:00-17:302005/8/58:00-11:008:00-11:0011:00-16:3016:30-17:0017:00-17:30A/BABA

9、BA/BABABA/B管理層綜合管理部設(shè)計(jì)咨詢部綜合管理部設(shè)計(jì)咨詢部市場營銷部項(xiàng)目管理部監(jiān)理咨詢部財(cái)務(wù)部首次會議末次會議安徽意園建設(shè)工程咨詢有限公司中機(jī)意園建設(shè)工程咨詢（北京）有限公司首、末次會議簽到表會議主題會議地點(diǎn)主持人會議時(shí)間首次會議末次會議姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)安徽意園建設(shè)工程咨詢有限公司中機(jī)意園建設(shè)工程咨詢（北京）有限公司不符合項(xiàng)分布表 部門月份總經(jīng)理管代項(xiàng)目管理部設(shè)計(jì)咨詢部市場營銷部綜合管理部監(jiān)理咨詢部財(cái)務(wù)部4.14.24.34.3.14.3.24.3.44.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.54.5.14.5.24.5.34.5.44.6合計(jì)內(nèi)

10、部 審 核 報(bào) 告 本公司自2005年5月按標(biāo)準(zhǔn)建立和實(shí)施環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系以來，企業(yè)內(nèi)部員工對環(huán)境保護(hù)和健康安全意識增強(qiáng)，公司效益逐年上升，信譽(yù)良好。對企業(yè)的管理工作起到了良好的指導(dǎo)作用，2005年3月開始策劃ISO14001、OHSMS18001標(biāo)準(zhǔn)要求的審核工作，通過公司各部門努力，本公司按照標(biāo)準(zhǔn)建立和實(shí)施了統(tǒng)一模式的管理體系，并進(jìn)行運(yùn)行改進(jìn)，并于2005年8月3-5日進(jìn)行了內(nèi)部審核?，F(xiàn)把審核組審核情況和討論結(jié)果按標(biāo)準(zhǔn)條款總結(jié)如下：1. 公司內(nèi)部對公司為證實(shí)企業(yè)有能力穩(wěn)定的提供滿足顧客和法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的意愿和通過體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)的過程以及保證符合顧客和相關(guān)方與

11、適用的法律法規(guī)要求，旨在增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意的目的有了明確認(rèn)識。4.1 公司領(lǐng)導(dǎo)層能對各公司的管理體系管理過程進(jìn)行識別，明確這些過程的順序和相互作用以及過程管理方法的重要性。識別了過程運(yùn)行中和重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，策劃并規(guī)定了過程結(jié)果。公司提供了充足資源和信息、設(shè)備以保證運(yùn)行和監(jiān)視。通過測量分析逐步改進(jìn)這些過程。4.2 編制了管理手冊，程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。管理手冊覆蓋標(biāo)準(zhǔn)條款、適合企業(yè)實(shí)際情況，程序具有較好的可操作性。方針、目標(biāo)、指標(biāo)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。 審核組：周慶宏 2005/8/10審核檢查表受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款號/審核內(nèi)容審核結(jié)果/記錄Y/N 不符合報(bào)告 03-A受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期不符合性質(zhì)嚴(yán)重一般審核準(zhǔn)則不符合事實(shí)描述（列出判定引用標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)文件名稱