證券基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí) 第七章

1、第七章證券中介機構(gòu)單項選擇題1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是(B。A.健全性B.合法性C.制衡性D.獨立性2.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是(C。A.證券自營活動有利于活躍證券市場,維護交易的連續(xù)性B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理,建立自營賬戶審批和稽核制度,采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險,防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為l億元D.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等3.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)

2、標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是(D。A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元4.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的(B計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。A.5%B.10%C.15%D.20%5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的

3、客戶交易結(jié)算資金總額的(C計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。B.1%C.3%D.5%6.2010年1月,中國證監(jiān)會公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見,進(jìn)一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在(A億元以上。A.50B.60C.707.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是(B。A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬8.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人

4、員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(B年以上的經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.59.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過(C個工作日。A.10B.15C.20D.3010.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(D。A.獨立性B.知情權(quán)C.必要的工作條件D.調(diào)查權(quán)11.我國第一家專業(yè)性證券公司是(B。A.中信證券公司B.深圳特區(qū)證券公司C.海通證券公司D.華泰證券公司12.我國證券法規(guī)定,我國證券公司的組織形式為(C。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組

5、織形式13.截至2010年12月底,我國共有證券公司(B家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。A.100B.107C.15814.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣(A。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元15.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請之日起(B內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年16.我國證券公司的設(shè)立實行審批制,由(D依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A.中國人民銀行B.財政

6、部C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會17.證券公司設(shè)立子公司的,最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于(B億元人民幣。A.10B.12C.15D.2018.1998年后,(B的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會,各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu),證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理,形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。A.財政部B.中國人民銀行C.中國銀監(jiān)會D.國務(wù)院19.IB制度起源于(C,目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等得到普遍推廣并取得了巨大成功。A.日本B.中國香港C.美國D.德國20.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是(C。A.證券經(jīng)

7、紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.必要時接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系21.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前(B個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3B.6C.9D.1222.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,不得超過該證券發(fā)行總量的10%,也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的(D。A.30%B.25%C.20%D.10%23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲得

8、證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,公司凈資本不低于(B。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元24.按照證券法的要求,設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣(C元。A.5000萬B.1億C.2億D.3億25.對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是(B。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊會計師證書2年以上C.不超過60周歲D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有(A名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

9、資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A.10B.15C.20D.2527.證券法對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定,包括對公司章程的要求,對主要股東資格的限制條件,明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度,要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本,將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分為5000萬元、(A億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。A.1B.2C.3D.428.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時,上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前(C名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平,最近一次證券公司分類評價類別在B類

10、以上(含B類。A.10B.15C.20D.3029.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的凈資產(chǎn)不低于(B萬元,合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于(萬元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。A.100,50B.500,300C.200,50D.300,10030.證券公司違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(C計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.80%B.90%C.100%D.120%不定項選擇題1.關(guān)于證券公司的說法正確的是(ABC。A.在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者,也是證券市場重要的機構(gòu)投資者C.在我國,證券公司在境外設(shè)立、收購或者

11、參股證券經(jīng)營機構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行2.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括(ABD。A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是(AC。A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合下列(AC

12、D規(guī)定。A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外5.證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,可以對其采取下列(AB措施。A.限制業(yè)務(wù)活動B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.指定其他機構(gòu)托管、接管6.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的(B計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.8%B.10%C.1

13、5%D.20%7.會計師事務(wù)所申請證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件是(A。A.依法成立3年以上,內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好B.注冊會計師不少于40人C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的凈資產(chǎn)不低于2000萬元,合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是(ABCD。A.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度C.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D.最近3

14、年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄9.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列(ABCD信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程10.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有(ABCD。A.禁止同業(yè)競爭的需求,即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C.禁止相互持股的情形D.要求建立風(fēng)險隔離制度11.2006年實施的新證券法對證券公司進(jìn)行了較為

15、全面的規(guī)定,其中包括(ABCD。A.完善了證券公司設(shè)立制度,對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度12.經(jīng)國務(wù)院同意,于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作,經(jīng)過3年的綜合治理,主要取得的成果有(BCD。A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護

16、的長效機制初步形成D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權(quán)威大大提高13.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是(CD。A.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度14.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有(ABC。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品15.證券公司經(jīng)營(BC中的

17、任何一項,注冊資本最低限額為人民幣1億元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.證券承銷與保薦D.證券投資咨詢16.證券公司經(jīng)營(ABC以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)17.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(AB。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金18.證券公司(ABD必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人B.設(shè)立、收購或者撤銷分

18、支機構(gòu)C.變更公司章程中的一般條款D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本19.對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是(ABC。A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應(yīng)及時報告,并責(zé)令糾正D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保20.股東出現(xiàn)(ABCD的,應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行21.對證券

19、公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括(BCD。A.信息匯報制度,即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告B.信息報送制度,即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信息C.信息公開披露制度,即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露D.年報審計監(jiān)管,將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段22.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對其采取下列(ABC措施。A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),提高凈資本水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至

20、少提前5個工作日報送專門報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利23.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下(ABCD措施。A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)C.限制分配紅利D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利24.通過綜合治理,我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化,具體成果體現(xiàn)在以下幾個方面(ABCD。A.有效化解了歷史遺留風(fēng)險B.平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司C.集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度,主要有客戶交易結(jié)算資

21、金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?、證券公司信息的公開披露制度等D.積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新25.證券公司設(shè)立子公司,應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括(BCD。A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風(fēng)險傳遞和利益沖突B.具備較強的經(jīng)營管理能力,設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制,能夠有

22、效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突D.最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于12億元人民幣26.證券公司申請設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括(ABD。A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng),并具備充分的合理性和可行性C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形D.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格27.控股股東的行為規(guī)范方面,控股股東被禁止的行為有(BCD。A.控股股東不得獨立于證券公司進(jìn)行核算,應(yīng)共同核算、共

23、同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益28.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述,正確的是(AC。A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元29.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全(AB的投資決策與授權(quán)機制。A.相對集中B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一C.

24、高度集中D.權(quán)責(zé)分離30.證券公司經(jīng)營(BCD等業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣一億元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.經(jīng)營證券承銷與保薦C.證券自營D.證券資產(chǎn)管理31.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括(ABD。A.獨立性B.知情權(quán)C.調(diào)查權(quán)D.必要的工作條件32.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有(ABCD。A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)及時向

25、公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告,同時向公司住所地證監(jiān)局報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通,主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作33.證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部分別按每家(A計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A.2000萬元、500萬元B.2000萬元、l000萬元C.5000萬元、2000萬元D.5000萬元、l000萬元34.關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有(ACD。A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

26、的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務(wù)D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須(ACD。A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱B.對投資收益作充分估計C.用個人真實姓名D.對投資風(fēng)險作充分說明36.合規(guī)總監(jiān)任職條件包括(ABC。A.從事證券工作5年以上B.取得證券公司高級管理人員任職資格C.熟悉證券業(yè)務(wù),通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號業(yè)知識和技能D.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上

27、法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上37.我國證券法規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(ABCD行為。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息38.關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是(C。A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類B.證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)C.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)D.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊,從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中

28、國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)39.根據(jù)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知,資產(chǎn)評估機構(gòu)申請評估資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是(ABCD。A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人B.凈資產(chǎn)不少于200萬元C.資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上,發(fā)生過吸收合并的,還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元,且每年不少于500萬元40.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有(ABCD。A.依法合規(guī),加強內(nèi)控,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險,切實維護客戶資產(chǎn)的安全B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn),不得為客戶與客

29、戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)C.證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D.業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理判斷題1.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。(對錯2.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。(對錯3.20世紀(jì)80年代開始,我國恢復(fù)發(fā)行國債,一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(對錯4.1986年,沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。(5.1990年12月19日和l991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式

30、營業(yè),各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。(對錯6.證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式:一是設(shè)立全資子公司;二是與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。(對錯7.按照證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行,證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。(對錯8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的,還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(對錯9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。(對錯10.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在

31、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。(對錯11.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時,上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名,最近一次證券公司分類評價類別在A類。(對錯12.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。(對錯13.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定,證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣,但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。(對錯14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負(fù)責(zé)。(對錯15.在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程

32、序召集臨時股東會會議。(對錯16.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系,加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備。(對錯17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。(對錯18.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。(對錯19.證券公司未按期完成整改,風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化,嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(對錯20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段,應(yīng)當(dāng)

33、按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)降低。(21.鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。(對錯22.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。(對錯23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務(wù)。(對錯24.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)有500萬元人民幣以上

34、的注冊資本。(對錯25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8%計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。(對錯26.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。(對錯27.同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。(對錯28.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。(對錯29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的

35、協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。(對錯30.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰,自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。(對錯31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不低于2億元,且各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。(對錯32.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法,律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。(對錯33.2006年實施的證券法對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。(對錯34.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義,通過專用自營席位進(jìn)行,并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)