地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

1、安全管理文書地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法日期：?jiǎn)挝唬旱罔F工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)地鐵建設(shè)工程的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制管理，規(guī)范對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和預(yù)防行為，明確職責(zé)，減少施工過程中對(duì)環(huán)境影響， 制定本辦法。第二條本辦法適用于公司地鐵建設(shè)工程。公司承擔(dān)的其他 建設(shè)項(xiàng)目如涉及到類似的施工內(nèi)容可參考本辦法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。第三條風(fēng)險(xiǎn)是指地鐵工程在建設(shè)過程中，由于工程所處的特殊地質(zhì)環(huán)境和復(fù)雜 的周邊環(huán)境而導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)及工程周邊環(huán)境發(fā)生重大安全事故的可能 性。第二章環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序詳見附件1。 第三章設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理第四條在初步設(shè)計(jì)階段，公司組織勘察 單位對(duì)線路沿線工程地質(zhì)、水文地質(zhì)進(jìn)

2、行初勘，并對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行調(diào)查。 第五條設(shè)計(jì)單位應(yīng)針對(duì)工程水文地質(zhì)條件及周邊環(huán)境，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，確定降低或規(guī)避沿線重要工程風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)計(jì)點(diǎn)，開展設(shè)計(jì)方案比選， 匯總風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定處理措施，在施工圖中作單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)。 第六條施工圖設(shè)計(jì)階段應(yīng)對(duì)I、H級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)一步深化分析，進(jìn)行專項(xiàng) 設(shè)計(jì)。第七條在出正式施工圖前，公司組織專家進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 論證。專家論證應(yīng)重點(diǎn)審查一下內(nèi)容一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)的合法性；二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的可行性；三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性；四、工程風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的合理性；五、風(fēng)險(xiǎn)處置措施及建議的針對(duì)性和有效性；六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論的可靠性。第八條在進(jìn)行設(shè)計(jì)交底時(shí)，設(shè)計(jì)人

3、員應(yīng)對(duì) 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)源的控制指標(biāo)、處理措施進(jìn)行設(shè)計(jì)安全交底。參加的 單位和人員包括：工程建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總體設(shè)計(jì)單 位、工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)單位和施工單位等相關(guān)參建 單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，對(duì)產(chǎn)權(quán)單位有特殊要求的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工 程，邀請(qǐng)產(chǎn)權(quán)單位參加。第四章 施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理第九條工程施工前，在設(shè)計(jì)單位所作的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，施工單位應(yīng)進(jìn)行 工程踏勘、環(huán)境核查，仔細(xì)、全面地熟悉施工設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)工程周邊建 筑物、鐵路、橋梁、高架線、河流、地下建（構(gòu)）筑物、地下障礙物、 人防工程、地下管線等做詳細(xì)調(diào)查，深入識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，形成周邊環(huán)境 調(diào)查報(bào)告和最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4、報(bào)告，報(bào)監(jiān)理審查、工程建設(shè)項(xiàng)目部、公司工 程部備案。一、周邊環(huán)境調(diào)查范圍環(huán)境調(diào)查范圍參考表工法類別環(huán)境調(diào)查范圍備注明（蓋）挖法工程不小于基坑邊緣兩側(cè) 各30m（或3H,取大值）H-基坑深度暗挖工程不小于隧道兩側(cè)各 30m（或 2Hi、3B,取大值）Hi 隧道設(shè)計(jì)頂板埋深；B隧道設(shè)計(jì)開挖寬度。盾 構(gòu)法工程不小于隧道兩側(cè)各 30m （或3Hi、3D,取大值）Hi-隧道設(shè)計(jì) 頂板埋深；D-盾構(gòu)隧道設(shè)計(jì)外徑城市軌道交通工程的地面線、高架線工程的環(huán)境調(diào)查范圍不小于線路外邊線兩側(cè)各 30m二、周邊環(huán)境調(diào)查內(nèi)容一般包括周邊環(huán)境的名稱、類型，平面位置 及與軌道交通工程的相對(duì)關(guān)系、使用現(xiàn)狀、竣工圖紙及特殊保護(hù)要

5、求等， 調(diào)查內(nèi)容詳見天津市城市軌道交通工程重點(diǎn)建設(shè)環(huán)節(jié)質(zhì)量安全管理辦 法實(shí)施細(xì)則（簡(jiǎn)稱516號(hào)文實(shí)施細(xì)則），調(diào)查樣表詳見516號(hào)文實(shí) 施細(xì)則附表1-11-10。環(huán)境調(diào)查成果及資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整， 滿足城市軌道交通工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等的需要。當(dāng)設(shè) 計(jì)方案發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際需要，有針對(duì)性地組織補(bǔ)充完善工程周邊環(huán)境調(diào)查資料。三、周邊環(huán)境調(diào)查結(jié)束后，施工單位應(yīng)編制周邊環(huán)境調(diào)查報(bào)告。 環(huán)境調(diào)查報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：工程概況、調(diào)查目的和依據(jù)、調(diào)查范圍和對(duì)象、調(diào)查方法和手段、調(diào)查成果及資料說明、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)說明及對(duì)工程設(shè)計(jì)和施工的建議、調(diào)查對(duì)象相關(guān)圖紙、周邊環(huán)境調(diào)查表、現(xiàn) 場(chǎng)有關(guān)

6、影像資料和實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)、相關(guān)資料復(fù)印件等。四、在工程開工前，施工單位應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)文件（含風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)設(shè)計(jì)）、 巖土工程勘查報(bào)告、周邊環(huán)境調(diào)查成果、類似工程的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行環(huán) 境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)進(jìn)行分析（詳見附件2天津?yàn)I海新區(qū)軌道交通投資發(fā)展有限公司地鐵建設(shè)工程 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)），并編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。針對(duì)不同等級(jí)的 風(fēng)險(xiǎn)，按下表處置原則，結(jié)合工程實(shí)際，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和建議，形 成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)處置原則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處 置原則I級(jí)盡量規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)；制定專項(xiàng)處理方案； 加強(qiáng)工程監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理H級(jí)制定專項(xiàng)處理方案；加強(qiáng)工程監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理皿級(jí)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；加強(qiáng)工程監(jiān)

7、測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理W級(jí)制定風(fēng)險(xiǎn)控 制措施；實(shí)施工程監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括：工程概 況、評(píng)估目的與依據(jù)、評(píng)估內(nèi)容與范圍、評(píng)估程序與方法、風(fēng)險(xiǎn)界定識(shí) 別及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序及 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單、風(fēng)險(xiǎn)處置措施建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論、有關(guān)附圖、附表。六、如設(shè)計(jì)方案變化或周邊環(huán)境調(diào)查資料與設(shè)計(jì)資料不符，施工單位應(yīng)組織專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行論證，并報(bào)監(jiān)理單位審批和公司備 案。第十條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控一、對(duì)于施工影響范圍內(nèi)的房屋，工程建設(shè)項(xiàng)目部 應(yīng)按照房屋安全鑒定指導(dǎo)原則委托有資質(zhì)的專業(yè)房屋鑒定單位進(jìn)行 房屋安全鑒定。二、施工單位應(yīng)按照規(guī)定編制風(fēng)險(xiǎn)源專項(xiàng)技術(shù)方案，并按照 516

8、 號(hào)文實(shí)施細(xì)則規(guī)定實(shí)行逐級(jí)論證制度，并按照規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)。三、施工單位必須嚴(yán)格按照審查通過的專項(xiàng)施工方案實(shí)施，不得擅自改變，如需變更，必須重新履行審查程序。四、施工單位在風(fēng)險(xiǎn)源開工前應(yīng)做好全部施工人員的安全交底培訓(xùn) 和考核，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)施工單位考核過程進(jìn)行監(jiān)督，參與對(duì)重要技術(shù) 崗位作業(yè)人員操作技能、施工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置能力等方面的考核。五、施工單位應(yīng)當(dāng)制定防范違章操作、 誤操作的控制措施并組織落 實(shí)；監(jiān)理單位對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行核查并做好核查記錄。六、 施工單位應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)按照要求安裝遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并將監(jiān)控 信息上傳公司安全監(jiān)控中心。七、風(fēng)險(xiǎn)源開工前，施工單位應(yīng)按照516號(hào)文實(shí)施細(xì)則、天津 市建設(shè)工

9、程重大風(fēng)險(xiǎn)源管理辦法（建質(zhì)安總201211號(hào)）、天津市建 設(shè)工程重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位施工及驗(yàn)收辦法（建質(zhì)安總201274號(hào)）的要求, 做好開工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，自檢合格后報(bào)監(jiān)理單位審核，復(fù)核無誤后， 按規(guī)定組織開工的條件驗(yàn)收，并邀請(qǐng)有關(guān)建設(shè)行政主管部門參加。不具備開工條件不得開工。八、工程建設(shè)項(xiàng)目部對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源的控制進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)源臺(tái)帳，每月進(jìn)行一次更新，并及時(shí)報(bào)安全監(jiān)控中心。九、監(jiān)理單位應(yīng)編制重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源安全監(jiān)理細(xì)則和旁站監(jiān)理細(xì)則，對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行安全交底和培訓(xùn)。十、風(fēng)險(xiǎn)源施工時(shí)，按照516號(hào)文實(shí)施細(xì)則等相關(guān)文件的要求， 實(shí)施監(jiān)理全過程旁站監(jiān)督，并做好旁站和驗(yàn)收記錄，及時(shí)上傳安全監(jiān)控 平臺(tái)。

10、總監(jiān)理工程師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源部位（環(huán)節(jié)）施工監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的落實(shí)情 況進(jìn)行檢查并做好檢查記錄。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源部位（環(huán)節(jié)）施工監(jiān)理實(shí)施 細(xì)則的實(shí)施進(jìn)行檢查并做好記錄。 車站基坑施工旁站監(jiān)理記錄表和驗(yàn)收 表樣式詳見516號(hào)文實(shí)施細(xì)則附表3-1-13-2-6，盾構(gòu)始發(fā)與接收施工旁站監(jiān)理記錄表和驗(yàn)收表樣式詳見516號(hào)文實(shí)施細(xì)則附表4-1-14-2-11，盾構(gòu)掘進(jìn)施工旁站監(jiān)理記錄表和驗(yàn)收表樣式詳見516 號(hào)文實(shí)施細(xì)則附表5-1-15-2-5 ,聯(lián)絡(luò)通道施工旁站監(jiān)理記錄表和驗(yàn) 收表樣式詳見516號(hào)文實(shí)施細(xì)則附表6-1-16-2-10。十一、工程建設(shè)項(xiàng)目部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源部位（環(huán)節(jié)）施工監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn) 行檢查并做好記錄。十二、

11、風(fēng)險(xiǎn)源施工時(shí)，施工單位每天進(jìn)行自檢、互檢、交接檢，并 做好記錄。施工總承包單位、專業(yè)承（分）包單位技術(shù)管理人員應(yīng)當(dāng)在 施工作業(yè)面進(jìn)行管理。工程建設(shè)項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)對(duì)施工技術(shù)管理人員的施工 管理行為進(jìn)行巡查并做好記錄。十三、風(fēng)險(xiǎn)源施工時(shí)，總監(jiān)理工程師、總監(jiān)代表或安全總監(jiān)應(yīng)每天 組織風(fēng)險(xiǎn)日例會(huì)，若風(fēng)險(xiǎn)部位出現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織 風(fēng)險(xiǎn)日例會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)日例會(huì)會(huì)議紀(jì)要應(yīng)及時(shí)上傳監(jiān)控平臺(tái)。十四、施工單位應(yīng)委托有資質(zhì)、有經(jīng)驗(yàn)的單位進(jìn)行施工監(jiān)測(cè)。十五、施工單位和第三方監(jiān)測(cè)單位應(yīng)按照監(jiān)控量測(cè)管理辦法、安全監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法的要求，進(jìn)行監(jiān)測(cè)方案報(bào)審，實(shí)施施工監(jiān)測(cè) 和現(xiàn)場(chǎng)安全巡視，及時(shí)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)、分析、反

12、饋。并及時(shí)將監(jiān) 測(cè)數(shù)據(jù)和巡視信息上傳安全監(jiān)控平臺(tái)。十六、施工單位應(yīng)按照安全風(fēng) 險(xiǎn)應(yīng)急管理制度的要求，編制綜合應(yīng)急預(yù)案和專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，報(bào)市安 監(jiān)局審查和備案，并在開工前備齊搶險(xiǎn)物資和設(shè)備，組織應(yīng)急演練，監(jiān) 理單位和工程建設(shè)項(xiàng)目部監(jiān)督執(zhí)行情況。十七、按照監(jiān)控量測(cè)管理辦 法安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、響應(yīng)、消警管理辦法，當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)預(yù)警情況時(shí)， 監(jiān)理單位、施工單位、第三方監(jiān)測(cè)單位應(yīng)及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，監(jiān)理單位 接到預(yù)警信息后應(yīng)立即組織建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、監(jiān)測(cè)單位五方會(huì)議，研究處置措施。施工單位應(yīng)立即進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)，落實(shí)處置措施，避 免險(xiǎn)情的進(jìn)一步擴(kuò)大。工程建設(shè)項(xiàng)目部和監(jiān)理單位要跟蹤預(yù)警處置情 況，督促施工單位積極響

13、應(yīng)，并及時(shí)將現(xiàn)場(chǎng)處置情況上報(bào)安全監(jiān)控中心。 十八、出現(xiàn)突發(fā)事件時(shí)，各參建單位應(yīng)按照工程事故報(bào)告、調(diào)查和處 理制度、工程安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理辦法的要求，及時(shí)組織搶險(xiǎn)，并按 規(guī)定逐級(jí)上報(bào)。十九、事故搶險(xiǎn)或救災(zāi)結(jié)束后，公司應(yīng)按照工程事故 報(bào)告、調(diào)查和處理制度的要求，對(duì)事故單位及責(zé)任人進(jìn)行處理，工程 建設(shè)項(xiàng)目部監(jiān)督落實(shí)防范和整改措施，避免風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。二十、工程 建設(shè)項(xiàng)目部對(duì)各施工單位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源的控制管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查的主要內(nèi)容為：1.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源控制方案的實(shí)施情況、信息化施工情況；2.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)的作業(yè)質(zhì)量控制狀況；3.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)作業(yè)的安全保 障措施落實(shí)情況；4.相關(guān)各方的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理行為、程序是否符合要求。 二十一、風(fēng)險(xiǎn)源施工結(jié)束后，工程建設(shè)項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)人員召開專題 會(huì)議確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)解除，形成會(huì)議紀(jì)要并各方簽認(rèn)