測量管理體系監(jiān)督審核規(guī)范

1、中啟計量體系認(rèn)證中心測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范CMS1020102010-11-1發(fā)布 2010-11-1執(zhí)行0.1批準(zhǔn)頁四川美豐化工股份有限公司測量管理體系測量手冊是依據(jù)ISO10012：2003測量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求和JJF1112-2003計量檢測體系確認(rèn)規(guī)范的規(guī)定，結(jié)合我公司的實際情況編制而成的。本測量手冊是我公司對顧客的承諾，闡述了我公司以顧客為關(guān)注焦點，滿足顧客的計量要求所開展的計量管理活動，并向顧客或第三方認(rèn)證機構(gòu)對企業(yè)的計量審核提供依據(jù)。本測量手冊是描述我公司測量管理體系的法規(guī)性文件，是全公司員工持續(xù)開展各項測量活動的依據(jù)和準(zhǔn)則。本測量手冊自批準(zhǔn)之日起正式實施，

2、全公司有關(guān)部門和全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行。總經(jīng)理： 曾昌耀2004年8月1日 測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范0 前言對已經(jīng)取得測量管理體系認(rèn)證證書的組織實施年度監(jiān)督審核既是保證測量管理體系認(rèn)證工作的有效性的必要措施，也是保證已取得認(rèn)證證書組織的測量管理體系持續(xù)改進的重要手段。為了規(guī)范年度監(jiān)督審核工作，確保年度監(jiān)督審核的質(zhì)量和有效性，合理簡化審核過程，特制定本規(guī)范。1適用范圍本規(guī)范規(guī)定了對已經(jīng)取得測量管理體系認(rèn)證證書的組織在證書有效期內(nèi)進行的監(jiān)督審核，規(guī)定了實施監(jiān)督審核的程序和檢查的要素。監(jiān)督審核由中啟計量體系認(rèn)證中心(以下簡稱認(rèn)證中心)負(fù)責(zé)安排，承擔(dān)監(jiān)督審核任務(wù)的審核員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范的要求

3、實施監(jiān)督審核，并提交相應(yīng)的年審報告；被審核的組織應(yīng)按照本規(guī)范規(guī)定的要求接受審核，并根據(jù)監(jiān)督審核結(jié)果實施整改。2引用文件測量管理體系認(rèn)證管理辦法 測量管理體系認(rèn)證實施規(guī)則3年度監(jiān)督審核頻次3.1為確保證書持有人持續(xù)滿足認(rèn)證要求，在證書有效期內(nèi)，認(rèn)證機構(gòu)每年應(yīng)實施不少于一次的監(jiān)督審核。兩次監(jiān)督審核時間間隔不超過12個月。3.2當(dāng)發(fā)生下述情況時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)考慮增加監(jiān)督頻次：a）證書持有人發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等事故；b）證書持有人發(fā)生重大變更時，包括法人、組織機構(gòu)、相關(guān)職能、資源等；c）認(rèn)證依據(jù)等發(fā)生變化時；d）發(fā)生其他特殊情況時。4組織實施4.1年度監(jiān)督審核的實施由認(rèn)證中心總部或委托分支

4、機構(gòu)組織實施。4.2下達監(jiān)督審核計劃4.2.1認(rèn)證分支機構(gòu)根據(jù)已取得認(rèn)證證書組織的年度有效確認(rèn)的時間，提前3個月1個月制定監(jiān)督審核計劃，并報認(rèn)證中心總部備案。如有需要，認(rèn)證中心總部可派12名審核員或觀察員參加。4.2.2計劃的制定應(yīng)考慮下列因素： a) 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求及其他審核準(zhǔn)則；b) 監(jiān)督審核的范圍、目的和期限； c) 監(jiān)督審核的要求； d) 受審核組織的遣留問題、事故或投訴等因素。4.2.3計劃包括下列內(nèi)容：a)受審核組織；b)監(jiān)督審核時間和日程；c)監(jiān)督審查人日數(shù)。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請人的服務(wù)規(guī)模、等級、復(fù)雜程度、安全（風(fēng)險）級別等因素確定監(jiān)督審查人日數(shù)。(一般情況，監(jiān)督審核時間

5、為12天，人數(shù)為23人)；d)指定審核員。4.3監(jiān)督審查每次必查內(nèi)容包括：a）測量管理體系評價；b）以往不合格項的跟蹤驗證；c）認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況。5現(xiàn)場審核要求5.1現(xiàn)場審核應(yīng)簡化程序，包括：簡化在監(jiān)督審核中“審核的啟動”和“現(xiàn)場審核準(zhǔn)備”等過程；“文件評審”與“實施現(xiàn)場審核”一并進行；簡化首次會議和末次會議；在“實施現(xiàn)場審核”過程中，一般可以不作現(xiàn)場試驗。5.2現(xiàn)場監(jiān)督審核首先要審核受審核方的自我監(jiān)督機制，特別是受審核方的內(nèi)部審核和評審情況，包括：審核一年內(nèi)的內(nèi)部審核和評審記錄；內(nèi)部審核員的資格證書、內(nèi)審時間和項目、內(nèi)部審核和評審中發(fā)現(xiàn)的問題及其整改情況。5.3現(xiàn)場審核應(yīng)按照測量管理

6、體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求進行抽查；監(jiān)督審核的項目應(yīng)覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的全部要素和測量管理體系涉及的全部范圍。 5.4現(xiàn)場審核應(yīng)突出重點，包括：5.4.1如果有新的重大變化，則應(yīng)對新增加的項目進行重點審核，包括增加：能源計量通則等強制標(biāo)準(zhǔn)的審核。對新增加的項目必要時進行現(xiàn)場試驗。5.4.2根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)特點可以側(cè)重不同的方面，如：能源、安全、環(huán)保或質(zhì)量；測量過程和測量設(shè)備是否能持續(xù)滿足顧客、組織和法律法規(guī)的計量要求。5.4.3組織的測量管理體系是否能持續(xù)的改進。包括增加：測量不確定度的評定、計量要求的導(dǎo)出、測量過程的控制和監(jiān)視等范圍。5.4.4重點要素在表1測量管理體系審核規(guī)則要素分類表中列出了重點要素和一

7、般要素。在年度監(jiān)督審核中，重點要素是每年必須檢查的內(nèi)容，一般要素應(yīng)在證書有效期內(nèi)全部覆蓋。表1 測量管理體系審核規(guī)則要素分類表測量管理體系審核規(guī)則要素要素分類 監(jiān)督檢查方法重點一般計量法制要求1計量單位2計量人員3計量標(biāo)準(zhǔn)4強制檢定檢查強制檢定計劃，并抽樣檢查計劃實施的情況。5特定要求6技術(shù)能力要求6.1 檢測能力6.2 檢測水平測量管理體系要求4總要求5管理職責(zé)5.1 計量職能5.2 以顧客為關(guān)注焦點5.3 質(zhì)量目標(biāo)檢查質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況。5.4 管理評審查閱管理評審記錄，檢查評審的符合性和有效性。6資源管理6.1 人力資源6.2 信息資源6.3 物資資源6.4 外部供方7計量確認(rèn)和測量過程

8、實現(xiàn)7.1計量確認(rèn)查閱計量確認(rèn)記錄，并現(xiàn)場抽查測量設(shè)備的確認(rèn)狀況。7.2測量過程查閱測量過程記錄，現(xiàn)場抽查測量過程是否在受控條件下實現(xiàn)并滿足計量要求。7.3 測量不確定度和溯源性7.3.1測量不確定度7.3.2 溯源性查閱測量結(jié)果的溯源性記錄，檢查是否所以測量結(jié)果都溯源到單位標(biāo)準(zhǔn)。8體系分析與改進8.1 總則8.2 審核和監(jiān)視查閱審核和監(jiān)視記錄，檢查其符合性和有效性。8.3 不合格控制查閱不合格控制記錄，檢查不合格控制的有效性。8.4 改進查閱糾正和預(yù)防措施記錄，檢查其符合性和有效性。6 增加頻次的監(jiān)督審核6.1增加頻次的監(jiān)督應(yīng)根據(jù)提出或出現(xiàn)問題的范圍進行有針對性的專項審核。6.2如果發(fā)現(xiàn)重大

9、問題，則應(yīng)對該項目進行重點審核。6.3特別對發(fā)生人身安全、環(huán)境污染、重大質(zhì)量事故、重大貿(mào)易糾紛、嚴(yán)重能源消耗的組織，要重點監(jiān)督抽查其測量過程是否存在失控或測量設(shè)備是否存在失準(zhǔn)的現(xiàn)象，必要時進行現(xiàn)場試驗。7監(jiān)督審查結(jié)果的評價7.1發(fā)現(xiàn)問題時，審核員應(yīng)填寫不符合項記錄。7.2審核員根據(jù)不符合項記錄的數(shù)量和嚴(yán)重程度做出是否合格的結(jié)論。7.3監(jiān)督審核合格的，審核員編制監(jiān)督審核報告，監(jiān)督審核報告按規(guī)定格式。監(jiān)督審核報告經(jīng)分支機構(gòu)審批后遞交認(rèn)證中心總部予以確認(rèn)。監(jiān)督審核不合格的，審核員提出整改意見和期限(最長不超過三個月)；整改后監(jiān)督審核仍不合格的，分支機構(gòu)向認(rèn)證中心總部提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用的意見；7.4對監(jiān)督審核合格的，由認(rèn)證中心總部頒發(fā)年審合格證書，或委托分支機構(gòu)在受審核組織的原證書貼上有效年審合格標(biāo)志；7.5對分支機構(gòu)提出停止認(rèn)證資格和認(rèn)證標(biāo)志使用意見的，經(jīng)認(rèn)證中心總部驗證確屬不合格的，將撤銷其認(rèn)證證書和停止使用認(rèn)證標(biāo)志或做出降低認(rèn)證等級處理，并對外公告。 8監(jiān)督審核保存的記錄 不符合項記錄； 監(jiān)督審核報告； 監(jiān)督審核后續(xù)活動的記錄。9監(jiān)督審核的收費9.1根據(jù)國家有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。9.2下達年審計劃后，監(jiān)督審核的收費由被審核方直接交分支機構(gòu)。短程交通費或接送、住宿等由被審核方安排。監(jiān)督期間不再收取其他任何費用。10復(fù)審證書的有效期為5年。在認(rèn)證證書有效期滿前3個