風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告記錄表

1、. . . . 21 / 22風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告調(diào)查截止時間：投資經(jīng)理：第一部分 企業(yè)概況表一：基本情況 單位（萬元）企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營圍企業(yè)類型成立時間營業(yè)期限職工人數(shù)法人代表與簡歷性別年齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績總經(jīng)理與簡歷性別年齡民族國籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績第一大股東背景所能享受重大優(yōu)惠政策情況1、2、3、有關(guān)審批情況1、2、3、公司股東結(jié)構(gòu)股東名稱法人代表占股比例應(yīng)投金額實投金額投資方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合計說明： 1、企業(yè)類型填：XX公司、股份、中外合資XX公司、中外合資

2、股份； 2、所享受重大優(yōu)惠政策指國家、省、地級市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠； 3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產(chǎn)的項目/產(chǎn)品進(jìn)入市場所需國家、省、地級市（特區(qū)）有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識產(chǎn)權(quán)（無形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。表二： 財務(wù)報表 單位（萬元）資產(chǎn)負(fù)債表資 產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債與所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動資產(chǎn)流動負(fù)債其中： 貨幣資金其中： 銀行短期借款短期投資 其他短期借款 應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收與預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款 應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存 貨應(yīng)付福利

3、費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動資產(chǎn)凈損失未付利潤一年到期長期債券投資其他未交款其他流動資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年到期的長期負(fù)債其他流動負(fù)債長期投資長期負(fù)債合并價差其中： 銀行長期借款固定資產(chǎn) 應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項負(fù)債合計無形資產(chǎn)與遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中： 無形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)所有者權(quán)益其中： 實收資本資本公積其他長期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項（公益金）未分配利潤外幣報表折算差額所有者權(quán)益合計資產(chǎn)合計負(fù)債與所有者權(quán)益合計損益表主營業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售成本其中： 產(chǎn)品收入其中： 產(chǎn)品成本

4、 產(chǎn)品收入 產(chǎn)品成本 產(chǎn)品收入 產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金與附加其他銷售收入其他銷售支出(含稅金與附加)銷售利潤管理費(fèi)用其它業(yè)務(wù)利潤其中： 管理人員工資營業(yè)利潤 長期租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中： 項目收益辦公費(fèi)用 項目收益其他費(fèi)用 項目收益 項目收益補(bǔ)貼收入財務(wù)費(fèi)用營業(yè)外收支凈額其中： 利息支出其中： 項目收入 項目收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失（溢余為負(fù)）利潤總額所得稅凈利潤少數(shù)所有者權(quán)益按本企業(yè)占股比例計算的利潤總額經(jīng)常性收入占總收入比報表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動比率總資產(chǎn)凈利率速動比率凈值報酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增長率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長率流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保

5、值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍數(shù)以下為股份填寫每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三：報表說明主要產(chǎn)品/服務(wù)銷售明細(xì)產(chǎn)品/服務(wù)名稱銷售量單位單價銷售額占總銷售額比1、2、3、4、5、6、產(chǎn)品售后服務(wù)政策保修期維修服務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級服務(wù)其他產(chǎn)品銷售季節(jié)性/周期性變化固定資產(chǎn)清單固定資產(chǎn)類別數(shù)量原 值凈 值狀態(tài)（使用、閑置、報廢、已抵押）無形資產(chǎn)清單名 稱用 途價 值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況遞延資產(chǎn)明細(xì)價值形成時間形成原因攤銷方式備注短期投資證券品種買入價格投資時間持有時間收益情況備注長期投資投資對象金額投資時間占被投資公司股權(quán)收益情況備注關(guān)聯(lián)交易(與關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關(guān)供

6、、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理、資金融通等諸方面情況)交易方與企業(yè)關(guān)系交易容形成時間金額備注其它說明事項應(yīng)收賬款說明對方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比一年以一年以上二年以二年以上三年以三年以上存貨說明名稱購入時間用途購入價值現(xiàn)在評估價值占存貨總值比例資本公積說明價值形成時間形成原因備注表四：公司組織與管理公司組織結(jié)構(gòu)圖管理層職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背 景管理/技術(shù)人員變動情況（三年或自公司創(chuàng)立以來）管理層團(tuán)隊評價知識結(jié)構(gòu)管理水平組織構(gòu)架團(tuán)隊合作員工部門、地域人員分布部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)容所在區(qū)域備注勞動力統(tǒng)計年齡分布30歲以下3040歲40歲以上平均年齡教育程度高中以下高中大專大專本科本科以上其它具體關(guān)鍵人員依賴程

7、度描述報酬結(jié)構(gòu)薪金制度高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額工資支出占費(fèi)用支出比交通、通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他說明獎勵計劃高管持股情況年終獎金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)其他說明保險、福利計劃年社會保險支出總額年人均社保支出年住房補(bǔ)貼支出總額年人均房補(bǔ)支出其他福利支出總額年人均其他福利補(bǔ)充說明表五：技術(shù)分析核心技術(shù)來源與所有權(quán)專利/專有技術(shù)名稱所有權(quán)人來源方式備注主要技術(shù)指標(biāo)與技術(shù)先進(jìn)性專利/專有技術(shù)名稱主要技術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先程度其他說明研發(fā)能力說明技術(shù)依托研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期其他說明主導(dǎo)產(chǎn)品/業(yè)務(wù)/擬投資項目技術(shù)水平產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段

8、(基礎(chǔ)研究中試小批大批量生產(chǎn))產(chǎn)品/技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn)/試驗情況后續(xù)開發(fā)能力(技術(shù)貯備與創(chuàng)新安排)貯備技術(shù)/項目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說明其他技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說明技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險說明表六：生產(chǎn)過程與設(shè)施調(diào)查主要設(shè)施生產(chǎn)用地生產(chǎn)車間位置總建筑面積總使用面積所有權(quán)屬使用成本其他說明重要設(shè)備來源設(shè)備/生產(chǎn)線名稱位置來源購買價/年租金按使用年限估計總成本附加條件備注設(shè)施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設(shè)備名稱維修/保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策生產(chǎn)過程生產(chǎn)過程生產(chǎn)原料與主要輔助材料原料名稱主要用途單價進(jìn)貨渠道訂貨周期占材料成本比例其他說明生產(chǎn)流程圖獨(dú)有的生產(chǎn)工藝設(shè)施與技術(shù)說明質(zhì)量保證情況

9、質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗流程環(huán)保問題目前與潛在的環(huán)保問題評估已完成的環(huán)保工程與效果面臨經(jīng)費(fèi)問題估計其他說明說明：1、 生產(chǎn)用地的使用成本指購入所付價款或租用年租金與其 他附加稅費(fèi)等全部支出；2、 重要設(shè)備來源指購入、融資租賃、經(jīng)營性租賃；3、 生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購進(jìn)、省外購進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫；4、 資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代。第二部分 市場分析表七：行業(yè)與市場行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品市場規(guī)模與增 長潛力分析目標(biāo)客戶公司產(chǎn)品的主要競爭對手與市場分額估計競爭對手名稱目前所占市場分額未來三年能占市場分額依據(jù)資料營銷策略與與競爭對手比較營銷策略與與競爭對手比較項 目本公司競爭公司產(chǎn)品品種、性能

10、產(chǎn)品價格營銷機(jī)構(gòu)與銷售半徑銷售人員地域分布與人數(shù)、培訓(xùn)計劃銷售程序分銷 渠道、配套 市場，直銷與分銷商代理商數(shù)量與分布廣告與促銷計劃表八：財務(wù)預(yù)測 單位；（萬元）損 益 表 預(yù) 測項目第一年第二年第三年銷售收入其中： 產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售成本其中： 產(chǎn)品 產(chǎn)品 產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用與流轉(zhuǎn)稅金管理與財務(wù)費(fèi)用利潤總額所得稅金凈利潤現(xiàn) 金 流 量 預(yù) 測投資需求流動資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測流動資產(chǎn)其中： 應(yīng)收賬款 存貨 其它固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)與遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動負(fù)債其中： 銀行借款 應(yīng)付賬款 其他長期負(fù)債負(fù)債合計實收資本資本公積未分配利潤所有者權(quán)益合計表九：風(fēng)險與對策分類風(fēng)

11、險分析對策原材料供應(yīng)與儲運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險市場風(fēng)險銷售市場發(fā)展不平衡價格政策性風(fēng)險WTO風(fēng)險其它第三部分 擬投資計劃表十：投資計劃表 擬投資金額_幣（大寫）_投資分期情況占股比例溢價情況投資經(jīng)理對項目總體評價投資方案第四部分 填表說明一、 表中容若填寫不下可附另頁。二、 企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長期、成熟期），填寫容可不同；如有項目空白未填請注明原因。三、 投資經(jīng)理應(yīng)核對以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書、稅務(wù)登記證（國、地稅）；2.公司章程；3.貸款證；4.公司成立批文與所發(fā)展項目的政府有關(guān)部門的批文、合同等；5.公司所有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書；6.近期財務(wù)報表（注冊資金驗資報告、去年經(jīng)審計年報，最近一期月報）；7.企業(yè)發(fā)展項目計劃書/商業(yè)計劃書；8.被投資企業(yè)與轉(zhuǎn)讓方股東法人代表、授權(quán)簽字人；四、投資決策通過后，