教育資料（2021-2022年收藏的）質(zhì)量異常處理管理辦法

1、 質(zhì)量異常處理管理辦法1范圍為確保我司質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制，特制定本管理規(guī)定，本辦法圍繞對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度進(jìn)行考評(píng)，并對(duì)考核對(duì)象、范圍、扣分條件、責(zé)任連帶條件、獎(jiǎng)勵(lì)方面等都進(jìn)行明確，以確定對(duì)質(zhì)量問題責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任單位的考核比重。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司產(chǎn)品生產(chǎn)過程質(zhì)量異常情況對(duì)所有單位調(diào)查、處理和考核。2 職責(zé)2.1公司所有員工均有責(zé)任對(duì)所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷、質(zhì)量異常問題進(jìn)行反饋上報(bào)。2.2 質(zhì)控部2.2.1負(fù)責(zé)對(duì)公司重大質(zhì)量事故及惡性批量的質(zhì)量問題進(jìn)行通報(bào)處理。2.2.2負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程（包括小批試生產(chǎn)）和售后反饋的質(zhì)量異常情況進(jìn)行調(diào)查處理和考核。2.2.3負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任單位糾正及

2、預(yù)防措施的制訂、實(shí)施情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、跟蹤和通報(bào)，確保形成閉環(huán)控制。2.3研究院、制造部、質(zhì)控部負(fù)責(zé)對(duì)出現(xiàn)的質(zhì)量異常進(jìn)行深入的原因分析。2.4質(zhì)量異常問題的責(zé)任單位負(fù)責(zé)制訂糾正及預(yù)防措施，并對(duì)其按時(shí)實(shí)施以及實(shí)施效果負(fù)責(zé)。2.5績效管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督責(zé)任單位判定或考核尺度有異議時(shí)進(jìn)行裁決，同時(shí)督促各種糾正及預(yù)防行動(dòng)的有效落實(shí)。3 引用標(biāo)準(zhǔn)（無）4 名詞解釋4.1 A類缺陷：涉及電氣安全、產(chǎn)品可靠性的重大問題。如綜合五項(xiàng)性能泄露、耐壓等未通過；性能測試出現(xiàn)漏水、批量噪音振動(dòng)、不停機(jī)、不制冷等問題；壓縮機(jī)、冷凝器、蒸發(fā)器等重要零部件問題；批量性的泄漏等對(duì)售后有重大質(zhì)量隱患的問題。4.2 B類缺陷：對(duì)產(chǎn)品性能

3、、外觀等有較大影響的問題。如較嚴(yán)重的外觀問題，結(jié)構(gòu)類問題（除涉及電氣安全的），認(rèn)證類，較小質(zhì)量隱患的客戶化問題，工藝執(zhí)行力等對(duì)質(zhì)量、生產(chǎn)等影響較大的質(zhì)量問題。4.3 C類缺陷：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響較小的輕微缺陷問題。如輕微的外觀缺陷、周轉(zhuǎn)過程物料擺放不合理、物料損壞等一般性質(zhì)量問題。4.4 批質(zhì)量事故：同批產(chǎn)品中滿足以下條件之一的，即視為批質(zhì)量事故：1） A類缺陷比例達(dá)到0.5%（含）以上；2） B類缺陷比例達(dá)到1%（含）以上；3） C類缺陷比例達(dá)到5%（含）以上；4） 除以上條件外，經(jīng)質(zhì)控部判斷影響嚴(yán)重的其他質(zhì)量異常情況。5 流程圖或步驟（無）6 管理程序6.1質(zhì)量異常的調(diào)查反饋流程在出現(xiàn)質(zhì)量異常

4、問題后，由質(zhì)控部發(fā)出附表1：質(zhì)量問題反饋表給責(zé)任單位，責(zé)任單位在接到質(zhì)量問題反饋表后，需在1個(gè)工作日內(nèi)查明情況落實(shí)責(zé)任人（特殊情況需向質(zhì)控部說明原因，經(jīng)同意后可延長至2個(gè)工作日），并在質(zhì)量問題反饋表上注明意見及簽名后交發(fā)出單位相關(guān)人員，發(fā)出單位相關(guān)人員負(fù)責(zé)跟進(jìn)。6.2質(zhì)量異常的考核分類根據(jù)質(zhì)量異常的發(fā)生原因?qū)①|(zhì)量異常主要分為兩類：第一類是因一般工作失誤導(dǎo)致的質(zhì)量異常（見6.2.1）；第二類是因管理失誤導(dǎo)致的質(zhì)量異常（見6.2.2）。根據(jù)造成質(zhì)量異常的原因，依據(jù)以下不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核。6.2.1一般工作失誤導(dǎo)致的質(zhì)量異常6.2.1.1 類質(zhì)量異常1) 明知設(shè)備不合格仍強(qiáng)行生產(chǎn)的；2) 當(dāng)儀器設(shè)備

5、等出現(xiàn)故障時(shí)，強(qiáng)行使用而導(dǎo)致的質(zhì)量事故；3) 新模運(yùn)行前未得到有效評(píng)估和試行，直接正常投入運(yùn)行；4) 明知物料不合格仍對(duì)物料進(jìn)行轉(zhuǎn)運(yùn)配送至生產(chǎn)線使用；5) 對(duì)物料進(jìn)行收貨、理貨、分揀、配送等環(huán)節(jié)的交接過程中未進(jìn)行自、互檢或自、互檢不規(guī)范等導(dǎo)致物料狀態(tài)異常；6) 對(duì)物資轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)，違反搬運(yùn)、裝卸作業(yè)行為和違反堆放、轉(zhuǎn)運(yùn)要求；7) 對(duì)外協(xié)物料或生產(chǎn)余料進(jìn)行接收、退料時(shí)未按要求操作對(duì)生產(chǎn)造成影響的；8) 對(duì)物資或成品轉(zhuǎn)運(yùn)過程中未做防護(hù)措施或所做防護(hù)措施（如防雨、防曬）不到位；9) 物料配送過程中，由于人為操作不當(dāng)或失誤導(dǎo)致物料缺陷或批量返修未報(bào)廢的，且未主動(dòng)上報(bào)質(zhì)控部；10) 發(fā)現(xiàn)因物料配送原因?qū)е路敌?/p>

6、或報(bào)廢而隱瞞不報(bào)或私自處理；11) 私自將未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格物料用于生產(chǎn)而導(dǎo)致的質(zhì)量事故；12) 因信息來源判斷錯(cuò)誤、交接錯(cuò)誤導(dǎo)致備料錯(cuò)誤或直接導(dǎo)致其他質(zhì)量問題；13) 知道有質(zhì)量問題，不及時(shí)停線反而繼續(xù)組織增加生產(chǎn)產(chǎn)量；14) 對(duì)已要求作停產(chǎn)整改的生產(chǎn)線，違反規(guī)定擅自開線生產(chǎn)；15) 試生產(chǎn)過程中，對(duì)技術(shù)工藝文件的臨時(shí)更改或?qū)嵨锱c文件不符而繼續(xù)試生產(chǎn)；16) 成品入庫后被私自拆包或成品搬運(yùn)損壞私自更換包裝；17) 對(duì)需維修產(chǎn)品私自更換條形碼而使產(chǎn)品流入倉庫的；18) 其它嚴(yán)重違規(guī)操作而導(dǎo)致的質(zhì)量事故。6.2.1.2 類質(zhì)量異常1) 試用物料未按要求填寫物料試用記錄單或填寫錯(cuò)誤； 2) 發(fā)料

7、時(shí)未執(zhí)行“先進(jìn)先出”原則而造成物料庫存時(shí)間過長；3) 物料未按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)、存放、隔離導(dǎo)致的質(zhì)量事故；4) 物料需求單位對(duì)已接收物料的存儲(chǔ)、使用不規(guī)范（如物料未按定置要求放置、物料未粘貼標(biāo)識(shí)或正確的標(biāo)識(shí)）；5) 在新產(chǎn)品正式生產(chǎn)前，未對(duì)其工藝、技術(shù)文件是否齊備進(jìn)行檢查核實(shí)，或檢查后對(duì)異常情況未及時(shí)上報(bào)處理而導(dǎo)致的質(zhì)量事故；6) 備料、配送工序未嚴(yán)格按照計(jì)劃和訂單備料、發(fā)料、轉(zhuǎn)運(yùn),但未對(duì)生產(chǎn)造成影響的；7) 物料配送過程中，由于操作失誤導(dǎo)致物料批量報(bào)廢，且主動(dòng)上報(bào)質(zhì)控部；8) 在檢驗(yàn)過程中未按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)、蓋章、記錄及標(biāo)識(shí)；9) 破損的物流管理轉(zhuǎn)運(yùn)工裝、容器等未及時(shí)修復(fù)仍投入使用導(dǎo)致較嚴(yán)重的質(zhì)量

8、事故；10) 后工序?qū)ξ锪线M(jìn)行轉(zhuǎn)運(yùn)或分揀前，未主動(dòng)通知對(duì)應(yīng)前工序人員來進(jìn)行現(xiàn)場交接；導(dǎo)致物料流入后工序，或影響物資的正常流通； 11) 由于檢驗(yàn)員工作責(zé)任心不強(qiáng)，操作員工質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，造成經(jīng)檢驗(yàn)物料在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)批質(zhì)量問題或致命缺陷、明顯的外觀缺陷；12) 在檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題處理不當(dāng)而造成返包、返工或其它影響；13) 在檢驗(yàn)/生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題10分鐘內(nèi)未上報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，延誤信息傳遞導(dǎo)致質(zhì)量異常；14) 擅自更改儀器設(shè)備所設(shè)定的技術(shù)參數(shù)或擅自拆卸儀器設(shè)備而影響儀器設(shè)備正常使用；15) 擅自更改技術(shù)工藝文件、圖紙而造成的質(zhì)量事故；16) 技術(shù)工藝等文件更改后一個(gè)工作日內(nèi)未通知或未發(fā)

9、放到相關(guān)部門造成的質(zhì)量異常；17) 下發(fā)新文件后未及時(shí)更改原有相應(yīng)文件、未及時(shí)回收舊版文件，繼續(xù)使用舊文件而導(dǎo)致的質(zhì)量異常；18) 由于工藝安排不合理出現(xiàn)質(zhì)量事故；19) BOM表（包括系統(tǒng)中下發(fā)BOM表或通知郵件）錯(cuò)誤引發(fā)的質(zhì)量事故；20) 質(zhì)檢人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行首檢而造成的質(zhì)量事故；21) 最終確定為外協(xié)外購件質(zhì)量問題在一個(gè)工作日內(nèi)未反饋給相關(guān)責(zé)任單位而導(dǎo)致的質(zhì)量問題；22) 因檢驗(yàn)管理人員的工作責(zé)任心不強(qiáng)、工作失誤所造成的質(zhì)量事故；23) 被檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)屬分廠責(zé)任造成的批量事故，且未打包入庫的；24) 被檢驗(yàn)員或后工序發(fā)現(xiàn)批量物料配套錯(cuò)誤的質(zhì)量事故，且未打包入庫的；25) 在各類返包過

10、程中發(fā)現(xiàn)其它質(zhì)量問題，且情節(jié)較為嚴(yán)重；26) 成品抽測或后工序發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，情節(jié)嚴(yán)重或已造成質(zhì)量事故的；27) 分廠班組長在產(chǎn)品批量生產(chǎn)前未按規(guī)定要求參與首檢（配套分廠非關(guān)鍵工序的首檢可以由主機(jī)手參與，若出錯(cuò)，班組長必須承擔(dān)同等責(zé)任），或在首檢過程中未拿相關(guān)工藝圖文及與BOM表相關(guān)的資料、重要參數(shù)表等進(jìn)行首檢者；28) 出現(xiàn)混料現(xiàn)象的；29) 新員工或從事新崗位人員未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格仍安排上崗。6.2.1.3 類質(zhì)量異常1) 因未做好防塵、防護(hù)措施，物料擺放時(shí)間超過8小時(shí)以上的；2) 在物料周轉(zhuǎn)或運(yùn)輸過程中，屬人為因素導(dǎo)致物料缺陷或零部件出現(xiàn)質(zhì)量缺陷的；3) 物料配送過程中，由于操作失誤導(dǎo)

11、致物料批量返修未報(bào)廢的，且主動(dòng)上報(bào)質(zhì)控部；4) 試制過程中未能發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵性的質(zhì)量問題、裝配問題及一些質(zhì)量隱患，但在批量生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)有以上質(zhì)量問題；5) 對(duì)在測試和試驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題后，10分鐘內(nèi)沒有上報(bào)的、通知相關(guān)人員后20分鐘內(nèi)未到場處理、問題處理不當(dāng)而引發(fā)質(zhì)量問題的；6) 在各類返包過程中發(fā)現(xiàn)其它質(zhì)量問題，且情節(jié)較為輕微；7) 后工序或售后反饋未達(dá)到批量，但為嚴(yán)重、低級(jí)的“零缺陷”考核項(xiàng)目以外的質(zhì)量缺陷；8) 因弄錯(cuò)圖紙、工藝標(biāo)準(zhǔn)而錯(cuò)誤生產(chǎn)、備料；9) 純粹屬于個(gè)人行為違反工藝、質(zhì)量要求（未造成批質(zhì)量問題）的、不屬于零缺陷考核項(xiàng)目、且情節(jié)較為輕微。違反以上規(guī)定類質(zhì)量異常視情節(jié)輕重考核責(zé)任單位

12、0.20.5分，責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)考核100500元；類質(zhì)量異常視情節(jié)輕重考核責(zé)任單位0.10.2分，責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)考核100200元；類質(zhì)量異常視情節(jié)輕重考核責(zé)任單位0.050.1分，責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)考核50100元。6.2.2因管理失誤導(dǎo)致的質(zhì)量異常6.2.2.1 類質(zhì)量異常1) 外協(xié)外購零部件未經(jīng)技術(shù)確認(rèn)或檢驗(yàn)強(qiáng)行組織生產(chǎn)或采購的；2) 外協(xié)外購零部件經(jīng)技術(shù)確認(rèn)或檢驗(yàn)不合格，未辦理代用申請(qǐng)，也未與相關(guān)單位及領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)同意而強(qiáng)行組織生產(chǎn)或采購的；3) 未通過評(píng)審或已通知不能生產(chǎn)的產(chǎn)品強(qiáng)行生產(chǎn)的；試生產(chǎn)后未得到技術(shù)確認(rèn)而強(qiáng)行組織生產(chǎn)；4) 未做首檢或首檢不合格以及首檢產(chǎn)品與技術(shù)要求等不符者（包括技術(shù)文件有

13、明顯問題）而生產(chǎn)單位安排生產(chǎn)的；5) 相關(guān)人員對(duì)技術(shù)工藝要求不明確，在無工藝員現(xiàn)場指導(dǎo)時(shí)或無技術(shù)工藝文件時(shí)強(qiáng)行組織生產(chǎn)；6) 生產(chǎn)和質(zhì)量出現(xiàn)分歧時(shí)，在未請(qǐng)示有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的情況下，強(qiáng)行進(jìn)行生產(chǎn)而導(dǎo)致產(chǎn)品返包或出現(xiàn)質(zhì)量事故；7) 由于相關(guān)人員對(duì)售后反映的質(zhì)量問題未足夠重視，導(dǎo)致問題未得到及時(shí)處理解決造成事件被擴(kuò)大的；8) 自作主張對(duì)未解封產(chǎn)品擅自發(fā)貨。6.2.2.2 類質(zhì)量異常1) 下發(fā)文件內(nèi)容不準(zhǔn)確或有歧義而引發(fā)的質(zhì)量異常事故；2) 對(duì)所發(fā)生的質(zhì)量事故沒有積極配合相關(guān)單位人員分析原因、整改；3) 在檢驗(yàn)/生產(chǎn)過程中對(duì)員工上報(bào)的質(zhì)量問題，班長、質(zhì)管員未及時(shí)處理而導(dǎo)致的質(zhì)量事故；4) 在檢驗(yàn)/生產(chǎn)過程中

14、發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題，相關(guān)人員在接到通知后20分鐘內(nèi)沒有到場處理解決，也未及時(shí)拿出解決措施而引發(fā)的質(zhì)量事故；5) 對(duì)提出的整改要求及方案，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成或未執(zhí)行、執(zhí)行不到位的造成質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生；6) 不按實(shí)驗(yàn)室操作規(guī)程操作，造成測試數(shù)據(jù)嚴(yán)重偏差，而錯(cuò)誤指導(dǎo)生產(chǎn)導(dǎo)致批質(zhì)量事故；7) 試用物料或代用物料不合格未反饋仍繼續(xù)使用、裝配而導(dǎo)致質(zhì)量事故；8) 在生產(chǎn)中不按工藝要求操作、私自返修蒸發(fā)器等物料；9) 對(duì)于需停線整改的未及時(shí)停線整改或未采取任何整改措施而擅自恢復(fù)生產(chǎn)的； 10) 未加區(qū)分封存物料與非封存物料，試用物料與非試用物料而造成的質(zhì)量事故；11) 因成品或物料管理不善導(dǎo)致封存產(chǎn)品或物料被誤

15、發(fā)，造成質(zhì)量問題擴(kuò)大的。違反以上規(guī)定類質(zhì)量異常視情節(jié)輕重考核責(zé)任單位0.20.5分，責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)考核200500元；類質(zhì)量異常視情節(jié)輕重考核責(zé)任單位0.10.3分，責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)考核100200元。6.3 質(zhì)量異常處理流程6.3.1個(gè)別質(zhì)量缺陷處理方式6.3.1.1對(duì)于產(chǎn)品存在A類問題的，質(zhì)控部可根據(jù)問題性質(zhì)及嚴(yán)重程度判定是否要求停止生產(chǎn)。6.3.1.2對(duì)于產(chǎn)品存在B類問題的，允許本批產(chǎn)品使用臨時(shí)過渡方案繼續(xù)生產(chǎn)，后續(xù)落實(shí)徹底有效的預(yù)防措施。6.3.1.2對(duì)于產(chǎn)品存在C類問題的，允許繼續(xù)生產(chǎn)，后續(xù)必須落實(shí)限期改進(jìn)。6.3.1.3出現(xiàn)質(zhì)量異常后，質(zhì)控部組織生產(chǎn)分廠、研究院及相關(guān)責(zé)任部門立即對(duì)問題進(jìn)

16、行分析處理，各單位間不得互相推諉責(zé)任或超過三天沒有處理方案。對(duì)于A類缺陷必須通知相關(guān)單位的部長/廠長到場分析和解決問題。6.3.1.4對(duì)某些已出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題或質(zhì)量隱患的成品（或半成品）采取封存措施，在沒有解封前，所有封存產(chǎn)品不得發(fā)貨直至解封為止。相關(guān)責(zé)任單位要分析原因，制定返工返修方案，制定糾正預(yù)防措施，并按照要求處理完畢后方可解封。6.4 質(zhì)量異常導(dǎo)致成品封存事故考核細(xì)則6.4.1 事故發(fā)生后，質(zhì)控部需在3個(gè)工作日內(nèi)牽頭組織相關(guān)單位召開封存返包分析會(huì)議，查找事故產(chǎn)生產(chǎn)的主要原因，確定相關(guān)責(zé)任單位責(zé)任。6.4.2相關(guān)責(zé)任單位事后需深入分析事故原因，在1個(gè)工作日內(nèi)向質(zhì)控部提交相關(guān)的糾正預(yù)防措施，質(zhì)控部負(fù)責(zé)跟進(jìn)責(zé)任單位提交的糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況及整改效果。6.4.3質(zhì)控部負(fù)責(zé)監(jiān)督封存返包事故的跟進(jìn)處理情況，并組織抽查相關(guān)糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況，對(duì)未嚴(yán)格按照制定措施實(shí)施的單位或個(gè)人進(jìn)行通報(bào)處理。6.4.4對(duì)于整機(jī)封存事故，質(zhì)控部負(fù)責(zé)根據(jù)問題的責(zé)任判定情況，對(duì)有關(guān)責(zé)任單位予以考核處理。封存事故的考核金額標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)事故封存產(chǎn)品的數(shù)量而定。6.4.5質(zhì)控部執(zhí)行考核規(guī)定時(shí)應(yīng)綜合考慮事故責(zé)任性質(zhì)、事故實(shí)際影響程度、責(zé)任單位事后采取措施有效性等因素，確定最終