精品資料（2021-2022年收藏）股票從業(yè)資格多選題庫

1、金融產(chǎn)品多選題1、下列關于合規(guī)投訴處理的說法正確的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目B. 隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多C. 合規(guī)部門收集事實和調查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】ABD2、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。A.基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排，基金投資基本要素B.基金估值和凈值公告等事項C.基金合同特別約定的事項?！敬鸢浮緼B

2、C3、關于貨幣市場基金的說法，錯誤的是()。A.沒有投資風險B.只適合長期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長期投資【答案】ABD4、基金的銷售機構人員在銷售基金時，有哪些正確行為()。A.進行基金投資人風險承受能力調查B.根據(jù)投資者的風險偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品C. 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況D. 向投資人承諾收益【答案】ABC5、下列關于私募基金的說法正確的是()。A.對投資者的風險識別能力和風險承擔能力要求不高B.運作形式較為靈活C.單只產(chǎn)品投資者人數(shù)少于200人D.非公開發(fā)行【答案】BCD6、以下選項屬于基金銷售機構人員行為規(guī)范的是()。A.基金銷售人員在向投資者

3、進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應堅持不懈的向投資者營銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌【答案】ACD7、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括()。A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C.散布虛假信息，擾亂市場秩序【答案】ABC8、基金銷售費用包括（）。A、申購費B、贖回費C、基金轉換費D、認購費【答案】

4、ABD9、下列關于基金銷售行為，正確的是（）。A、不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng)、可以向投資者給予銷售回扣C、按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D、不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】ACD10、以下說法錯誤的是（）。A、開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響B(tài)、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣C、封閉式基金和開放式基金期限不同D、封閉式基金和開放式基金份額限制相同【答案】ABD11、機構客戶購買購買標的（ ）。A、收益憑證B、債券逆回購C、銀行理財D、開放式基金【答案】ABD12、收益憑證期限包括（ ）。A、180天B、

5、90天C、72天D、14天【答案】ABD13、公司目前已代銷的“銀行理財”包括（ ）。A、和盈理財B、天天萬利寶C、陽光理財“盈”系列D、易方達月月利理財基金【答案】ABC14、以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A、對證券投資業(yè)績進行預測B、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C、基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構【答案】ABD 客服多選題1、普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營機構可以要求其提供下列材料：（ABCD）A|業(yè)投資者申請書，確認自主承擔產(chǎn)生的風險和后果；;B|法人或其他組織投資者提供的最

6、近一年財務報表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料;C|自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料;D|以上都需要提供2、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的適當性匹配的具體方法可以參照以下方法（ABCDE）A|C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務;B|C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務C|C3級投資者匹配R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務;D|C4級投資者匹配R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務;E|C5級投資者匹配R5、R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務3、證券經(jīng)營機構可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別的投資者（A;B

7、;C;D）A|不具有完全民事行為能力;B|沒有風險容忍度投資者;C|法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形;D|不愿承受任何投資損失的投資者4、經(jīng)營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接 責任人員，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款：（A;B;C;D;E;F）A|未按規(guī)定對普通投資者進行 細化分類和管理的；B|未按規(guī)定進行投資者類別轉化的；;C|違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評 估數(shù)據(jù)庫的；;D|未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品 或者所提供服務信息或者履行分級義務的；;E|未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的；;F|未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的5

8、、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：（A;B;C;D;E）A|可能直接導致本金虧損的事項；;B|可能直接導致超過原始本金損失的事項；;C|因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致 本金或者原始本金虧損的事項；D|因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶 判斷的重要事由；;E|限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限 等全部限制內容；6、經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會 及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和 其他直接責任人員采取（A;B;C;D）A|責令改正;B|出具警示函;C|責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。;D|監(jiān)管談話7、"經(jīng)營機構

9、向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息（A;B;C;D;E）A|收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況;B|投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;C|投資期限、品種、期望收益等投資目標;D|風險偏好及可承受的損失,E|誠信記錄8、 證券期貨投資者適當性管理辦法的適用范圍是（ABCD）A|公開或者非公開發(fā)行的證券;B|公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金）;C|公開或者非公開轉讓的期貨 及其他衍生產(chǎn)品;D|為投資者提供相關業(yè)務服務9、普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營機構可以要求其提供下列材料：（ABCD）A專業(yè)投資者申請書，確認

10、自主承擔產(chǎn)生的風險和后果；B法人或其他組織投資者提供的最近一年財務報表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料C自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料D全都需要10、證券經(jīng)營機構可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別的投資者：（ABC）A不具有完全民事行為能力；B沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形D剛退休的自然人投顧多選題1、投資顧問向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的哪些信息（）A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式B、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況

11、C、投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗D、投資期限、品種、期望收益等投資目標E、風險偏好及可承受的損失答案：ABCDE2、投資顧問向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的哪些信息（）A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式B、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況C、投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗D、投資期限、品種、期望收益等投資目標E、風險偏好及可承受的損失答案：ABCDE3、一般來說，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認。具體為（）。 A.認同程度小，分歧大，成交量小 B.認同程度小，分析大，成交量大 C.價升量增，價跌量減 D.價升量減，價跌量增答案：AC4、

12、 產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有（       ）。A.經(jīng)濟性原則 B.合理性原則 C.協(xié)調性原則 D.平衡性原則 答案：ABCD5、行業(yè)分析的主要任務包括（       ）。 A.解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟中的地位 B.分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對行業(yè)影響的力度 C.預測并引導行業(yè)的未來發(fā)展趨勢 D.判斷行業(yè)投資價值，揭示行業(yè)投資風險 

13、答案：ABCD6、影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（）。A貨幣政策B市場利率c通貨膨脹D經(jīng)濟周期循環(huán)答案詳解：ABCD。影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。7、在使用基本分析和技術分析方法進行證券投資分析時應注重（）。 A.方法的復雜性 B.方法的直觀性 C.方法的結合使用 D.方法的適用范圍答案：CD8、按道氏理論的分類，趨勢分為（ ）等類型。 A.主要趨勢 B.次要趨勢 C.短暫趨勢 D.無趨勢 答案：ABC9、影響行業(yè)興衰的主要因素包括（     

14、  ） A.技術進步 B.政府政策 C.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 D.社會習慣的變化 答案：ACD10、質押式回購市場交易方向有哪幾種？（ ）正回購逆回購固定利率支付固定利率收取答案：AB11、一般說來，技術分析認為買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小得到確認。具體表現(xiàn)是：（ ）。 A.認同程度小，成交量大 B.認同程度小，成交量小 C.價升量增，價跌量減 D.價升量減，價跌量增 答案：BC債券投資的風險主要有（ ）。A.利率風險B.經(jīng)營風險C.信用風險D.財務風險【答案】AC13、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應當記載（）

15、。A股票數(shù)量B編號C票面金額D發(fā)行日期答案：ABD。14、按照衍生金融工具性質的不同分類（ ）A、股權式類衍生工具 B、遠期類工具 C、選擇權類工具 D、利率衍生工具答案：BC15、劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應當綜合考慮哪些因素（）A、流動性B、到期時限C、杠桿情況D、結構復雜性E、投資方向和投資范圍答案：ABCDE衍生金融工具市場參與者包括（ ）A、保值者 B、投機者 C、套利者 D、經(jīng)紀人答案：ABCD17、公募證券的優(yōu)點包括（ ）。 A.可以提高發(fā)行者在證券市場上的知名度，擴大社會影響  B. 可以分散債務，避免大的債權人或持股者干預C.

16、從市場經(jīng)濟的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場性的原則，可以通過眾多投資者的市場選擇，達到社會資金的合理流動和合理配置D.由于公募證券具有市場性，它易于進入證券流通市場進行買賣轉讓，具有較高的流動性答案：ABCD 18、以下屬于貨幣證券的有（   ）。A商業(yè)匯票  B商業(yè)本票  C銀行匯票  D金融債券 答案：ABC19、存續(xù)期間沒有利息支付的債券有（   ）。 A.零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動利率債券答案：AC20、期貨交易規(guī)則有（ ）A、保證金制

17、度B、當日無負債結算制度 C、漲跌停板制度 D、持倉限額制度正確答案：ABCD網(wǎng)站多選題1、公司官網(wǎng)“投教”欄目中包含以下哪些子欄目：（ABC） A、互聯(lián)網(wǎng)投教基地 B、投教專欄 C、實體投教基地 D、投資者教育園地2、官網(wǎng)信用交易板塊中，融資融券維持擔保比例公示哪幾項具體比例？（ABCDE） A、取保線 B、關注線 C、警戒線 D、平倉線 E、終止線3、官網(wǎng)“商城”板塊現(xiàn)已全新上線，主要包括（ABCD）等四個板塊的內容。 A、低風險專區(qū) B、公募基金 C、私募基金 D、資管產(chǎn)品4、官網(wǎng)首頁打開后默認的服務板塊為：（ABCD）。 A、我要開戶 B、我要交易 C、我要服務 D、我要理財5、官網(wǎng)營

18、業(yè)廳包含以下哪幾項業(yè)務：（ABCD）。 A、賬戶查詢 B、賬戶資料修改 C、風險測評 D、手機委托方式開通6、官網(wǎng)“信用交易”板塊主要分為（ABCD），三個欄目。 A、融資融券 B、約定購回 C、快速交易 D、股票質押7、官網(wǎng)“我們”（走進華龍）板塊主要包括（ABCDEF）等內容。 A、領導致辭 B、公司概況 C、組織架構 D、公司榮譽 E、信息披露 F、聯(lián)系我們微信業(yè)務多選題1、華龍點金微信的消息訂閱提醒功能有（）答案：ABCDA 新股提醒 B 持倉股資訊提醒 C 新股中簽繳款提醒 D 委托成交提醒2、華龍點金微信的價格漲跌幅實時監(jiān)控功能可以收到提醒有（）答案：ABCDA 股價上漲價格提醒

19、B 日漲幅提醒 C 股票下跌價格提醒 D 日跌幅提醒3、華龍點金微信可以訂閱的功能有（）答案：ABCDA 財經(jīng)早餐 B 行業(yè)雷達 C 投資學堂 D 蛟龍出海4、華龍點金微信的用戶分類有（）答案：ABCA 關注用戶 B 注冊用戶 C 認證用戶 D 理財用戶5、華龍點金微信需要注冊可訂閱的欄目有（）答案：ACDA 投資學堂 B 蛟龍出海 C 新股申購提醒 D 華龍論市6、華龍點金微信需要認證資金賬號才可訂閱的欄目有（）答案：ABCDA 委托成交提醒 B 銀證轉賬提醒 C 新股中簽繳款提醒 D 蛟龍出海營銷多選題1、根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（）。AC

20、A、與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同 B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書 C、對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格D、對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓2、根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，當證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定行為時，證券公司正確的做法是（ ）。ABCA. 證券公司應按照有關規(guī)定和委托合同的約定，追究該證券經(jīng)紀人責任B. 證券公司應及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構報告C. 如證券經(jīng)紀人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應當解除委托合同D. 證券公司應立即與證券經(jīng)紀人解除委托合同3、營銷

21、人員在從事客戶招攬與客戶服務活動過程中，禁止有下列行為： （ ）ABCDA.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； B.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； C.未經(jīng)過依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券，為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動； D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；4、華龍證券股份有限公司營業(yè)部營銷中心績效考核管理辦法中，客戶經(jīng)理薪酬包含以下哪些項（）ABCDA、基本

22、工資;B、福利;C、傭金提成;D、管理津貼5、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。ABCDA、隱匿 B、偽造 C、篡改 D、毀損6、對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員進行紀律處分的類別包括（）。ABCA、取消考試成績、不接受考試報名B、不受理執(zhí)業(yè)證書申請C、談話提醒或質詢、警告 D、沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款7、證券公司對證券經(jīng)紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。BCDA、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同 B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體

23、統(tǒng)8、按照證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定及相關規(guī)定，證券公司應當將（）。ABCDA、證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍C、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容D、證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍9、根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的事（）。 BCA、證券經(jīng)紀人是自然人 B、證券經(jīng)紀人可以使機構或者團體C、證券經(jīng)紀人是證券公司員工D、證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內的行為，須由證券公司承擔責任10、根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，以下關于證券經(jīng)紀人的資格條件，說法正確的事（）。ACD A、證券經(jīng)紀人為證

24、券從業(yè)人員B、證券經(jīng)紀人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經(jīng)紀人應當通過證券從業(yè)人員資格考試D、證券經(jīng)紀人應當具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件 運營多選題1.開戶代理機構接受投資者通過數(shù)字證書辦理相關業(yè)務，應當符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，確保相關手續(xù)的（BD）A 準確性 B合法性 C真實性 D有效性2. 客戶代碼是一柜通系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個客戶分配的一個唯一代碼，客戶可以通過該代碼查詢自己的_等。A銀行密碼 B.基本資料 C.資產(chǎn)情況 D.交易流水答案：BCD3. 開戶資格可以被定義為境外投資者（個人）的是_。A.居住在境內的中國公民；B.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民；C.外國

25、自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人；D.持有中國護照并獲得境外國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民。答案：CD4. 境外投資者申請開立證券賬戶應當符合（ABC）有關開戶資格要求。A.法律、行政法規(guī)B.中國證監(jiān)會C.中國結算D.中國證券業(yè)協(xié)會5. 外國的自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人，持有中國護照并獲得境外國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民可以申請開立(ABD)A.一碼通賬戶B.B股賬戶C.A股賬戶D.中國結算根據(jù)業(yè)務需要設立的其他證券賬戶6. 發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶：(ABCD)A.自然人

26、投資者死亡的；B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因導致主體資格喪失的；C.產(chǎn)品到期或其他終止情形的；D.中國結算規(guī)定的其他情形；7. 根據(jù)特殊業(yè)務的處理辦法，營業(yè)部有協(xié)助國家有權機關(ABC)的義務。A.協(xié)助查詢B.協(xié)助凍結C.協(xié)助扣劃D.協(xié)助提取現(xiàn)金8. 從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持（CD）導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。A.理性投資B.有效投資C.長期投資D.價值投資9. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。以下就證券業(yè)務中的

27、“利益沖突”，說法正確的是（ABC）A.當機構自身的利益與其對客戶所負的義務相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突B.機構同時對兩個或兩個以上的客戶承擔相反的義務時，有可能產(chǎn)生利益沖突C.在研究咨詢崗位履行職責的證券公司的從業(yè)人員，不得同時從事投資銀行業(yè)務D.大多數(shù)機構目前都沒有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務主要靠從業(yè)人員自覺遵守10. 外國機構以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機構可以申請開立（AB）A.一碼通賬戶B.B股賬戶C.A股賬戶D.信用證券賬戶1、開立融資融券賬戶時，資產(chǎn)總值包括（ ABCDEF ）A、現(xiàn)金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、場內基金 E、場外基金

28、F、未到期購回2、交易權限包括（ ACDEFG ）A、查詢 B、取款 C、銀證轉賬 D證券交易 E、基金交易F、債券交易 G、賬單打印3、開立融資融券賬戶時，資產(chǎn)總值不包括（ BC ）A、場外基金 B、收益憑證 C、理財計劃 D、新三板市值1、股票質押回購業(yè)務包括哪些費用（AB）A、交易經(jīng)手費 B、質押登記費 C、過戶費 D、印花稅2、深圳交易所股票質押回購交易時間為每個交易日的（AC）。A、9:15至11:30B、13:00至15:00C、13:00至15:30D、9:15至9:253、在發(fā)生或出現(xiàn)下列情形時，公司可要求融入方對其未到期交易進行提前購回的有（ACD）。A、待購回期間，標的證券

29、暫停上市、終止上市B、待購回期間，標的證券停牌C、融入方標的證券或資金來源不合法D、待購回期間，標的證券被ST、*ST處理4、以下屬于公司原則上不接受作為質押標的情況有（ABCD）。A、ST、*ST股，未完成股改的證券，長期停牌股票（停牌原因可能影響股價的）B、公司首發(fā)上市時間在3個月以內C、每股凈資產(chǎn)低于面值的股票D、即將摘牌或退市的證券5、下列屬于對融入方的前期盡職調查的內容的有（ABCD）。A、客戶性質B、股權結構B、財務狀況D、資金用途6、股票質押式回購業(yè)務的融出方包括：（ABCD）A、證券公司B、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶C、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)

30、管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶D、以上都是7、補充質押的標的證券為上交所上市的（ABCD）A、A股股票 B、債券 C、基金 D、其他經(jīng)上交所和中國結算認可的證券1、公司開展融資融券業(yè)務需要在中國證券登記結算有限責任公司開立以下賬戶（BD）A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔保證券賬戶 C、客戶信用交易擔保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶2、客戶辦理融資融券業(yè)務需要開立以下賬戶（AC）A、客戶信用資金賬戶 B客戶信用交易擔保資金賬戶 C客戶信用證券賬戶 D、客戶信用資金管理賬戶3、以下哪些條件是開展融資融券業(yè)務證券營業(yè)部必須具備的：（BCD）A開業(yè)時間超過兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。B、基

31、礎管理規(guī)范，內控、風控、合規(guī)管理有效，最近一年內未受到監(jiān)管部門和公司的處罰。C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內沒有因客戶交易行為異常被交易所約請談話、通報批評等情況發(fā)生。D、具備開展融資融券業(yè)務的信息技術環(huán)境，通過融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)測試。4、客戶征信的內容包括：(ABC)A、客戶基本信息B、客戶證券資產(chǎn)C、客戶其他金融資產(chǎn)和收入狀況D、客戶戶口所在地5、出現(xiàn)下列哪些情況，客戶信用級別可能下調（BCD）A、客戶信用賬戶出現(xiàn)賬面虧損B、客戶被多次強制平倉C、客戶出現(xiàn)訴訟D、客戶保證金可用余額小于零6、出現(xiàn)以下哪些情況，公司將可能下調客戶授信額度(ABCD)A、客戶交易異常B、客戶信用等級降低C、監(jiān)管

32、機關要求D、公司財務狀況發(fā)生變化7、客戶注銷信用賬戶須滿足以下哪些條件（ABCD）A、無未了結融資融券交易B、無未清償債權債務關系C、無未了結交易糾紛D、信用賬戶內無擔保物8、公司將對符合以下哪些條件的客戶強制平倉（AC）A、客戶信用賬戶內的擔保物價值未達到公司規(guī)定維持擔保比例且未按時補足B、客戶保證金可用余額小于零C、客戶融資融券合約到期未償還時D、客戶信用賬戶維持擔保比例低于130%時9、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（ABCDEFG）A、調整標的證券標準或范圍B、調整可充抵保證金有價證券的折算率C、調整融資、融券保證金比例D、調整維持擔保比例E、暫停

33、特定標的證券的融資買入或融券賣出交易F、暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易G、證券交易所認為必要的其他措施10、客戶從事融資交易的，可以選擇 AB 的方式，償還向證券公司借入的資金。A、賣券還款； B、直接還款； C、買券還券； D、平倉還款。11、證券公司應當在符合有關規(guī)定的基礎上，在網(wǎng)站、營業(yè)場所內公示下列哪些信息_ _ABCD_。A、融資融券的利率與費率； B、可充抵保證金的證券的種類及折算率； C、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類； D、保證金比例和最低維持擔保比例。 12、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場公布_ _ABCD_。A、調整標的證券標準或范圍； B、調整可充抵保證金有價證券的折算率；C、調整融資保證金比例； D、調整融券保證金比例。13、公司下發(fā)的證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務管理辦法中明確，證券營業(yè)部的主要工作職責有_ABCD_。A、客戶培育、市場推廣； B、及時報告應急突發(fā)事件；C、處理客戶投訴、糾紛； D、及時報告嚴重影響客戶償債能力的事件。14、強制平倉的條件包括_ABCDEF_。A、客戶信用賬戶的維持擔保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規(guī)定的時間內補足擔保物；B、客戶信用賬戶的維持擔保比例等于或低于警戒線且客戶沒在規(guī)定的時間內補足擔保物；C、客戶有危及公司債權的違約行為；D、客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的