風險和機遇風險識別評估表

1、風險和機遇識別與評估分析表編號：類型風險及機遇的識別注：本表格更新時機為任一因素發(fā)生變化時。風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況完成情況類別內(nèi)外部因素及相關(guān)方描述風險和機遇發(fā)生可能性×嚴重性等級執(zhí)行部門時限結(jié)果驗證人日期外部因素法規(guī)要求法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風險：對產(chǎn)品標準、法律法規(guī)的更新信息了解不夠及時、準確 。機遇：公司產(chǎn)品機構(gòu)調(diào)整，給公司帶來潛在的客戶4×4=16高1.對法律法規(guī)及時、充分收集評估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行，符合新法規(guī)要求。綜合辦公室技質(zhì)部全年全部最新有效本公司守法經(jīng)營2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年國家及行業(yè)標準的變化風險：公司現(xiàn)有的制度，是否符合

2、新行業(yè)標準的要求。機遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化，給公司帶來潛在的客戶4×3=12一般1.主要職能部門按照要求加強國家及行業(yè)標準的收集評價綜合辦公室技質(zhì)部全年全部最新有效全部按照要求執(zhí)行。2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年相關(guān)方要求監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風險。機遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶來新的發(fā)展機遇4×3=12一般1.各級部門嚴格按照公司的規(guī)章制度開展相關(guān)工作生產(chǎn)部技質(zhì)部全年按照公司的規(guī)章制度開展相關(guān)工作。2.職能部門加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況的檢查生產(chǎn)部技質(zhì)部全年供應商的要求風險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度或

3、季度合同和保底價格，帶來的采購和資金風險機遇：原材料可能會降低2×3=6一般對公司影響較大的大宗原材料做好采購計劃總經(jīng)理、供銷部全年每月做采購計劃。外部因素相關(guān)方要求客戶的需求風險：客戶對產(chǎn)品質(zhì)量標準提高，以及對供應周期和售后服務的期望值提升，給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇4×4=16高1.加強與客戶進行質(zhì)量標準制定的溝通，統(tǒng)一雙方的標準和檢測方法技質(zhì)部供銷部全年全部采取有效評審，并做好生產(chǎn)計劃同時加強顧客交流2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計劃的安排，保證生產(chǎn)計劃的執(zhí)行生產(chǎn)部、生產(chǎn)車間全年3.供銷部門加大客戶

4、交流溝通，及時處理客戶的需求和意見總經(jīng)理供銷部全年第三方的要求風險：公司運行中可能會對第三方產(chǎn)生不利的影響，或是第三方的要求公司目前無法滿足，由此造成的沖突機遇：第三方要求會完善公司的管理水平2×3=6一般各職能部門加強與第三方的溝通，對第三方的要求及時進行處理，必要時及時提交公司高層進行資源配置，降低第三的抱怨各部門全年良好公司股東及員工風險：股東撤資，員工報怨或罷工。機遇：新股東加入或新員工加入。2×3=6一般企業(yè)章程約定撤資條件，定期對過程運行環(huán)境檢查?？偨?jīng)理全年良好技術(shù)新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風險：公司現(xiàn)有的工藝、設(shè)備如果比較落后，造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場競爭力。

5、機遇：通過引進新的設(shè)備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場競爭力3×4=12一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平，制定的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計劃，先關(guān)職能部門予以有效落實。技質(zhì)部供銷部生產(chǎn)部全年增加檢查設(shè)備專利有效期風險：公司產(chǎn)品專利有效期到期，影響產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售機遇：市場其他公司產(chǎn)品專利過期，轉(zhuǎn)化為公司產(chǎn)品，新的發(fā)展機遇2×3=6一般注冊部對公司的專利效期定期進行評審，防止公司專利在有效期內(nèi)。同時收集市場上到期產(chǎn)品的專利，及時提交公司高層進行評估。綜合辦公室全年有效，新增加中。內(nèi)部因素企業(yè)文化及價值觀企業(yè)文化宣傳風險：員工對企業(yè)文件不了解，無法更長期的為公司貢獻

6、。機遇：更新企業(yè)文化或制定新企業(yè)文化或新的制度。2×3=6一般就是在每天的上班前和下班前用若干時間宣講公司的價值觀念?？偨Y(jié)會是月度、季度、年度部門和全公司的例會，這些會議應該固定下來，成為公司的制度及公司企業(yè)文化的一部分。綜合辦公室全年本公司產(chǎn)品有關(guān)的任何問題都能夠在會議上得到解決公司價值觀認同風險：員工對公司價值觀不認同，無法更好的為公司做貢獻。機遇：新招聘認可公司價值觀的人員2×2=4低誠信、務實、品質(zhì)、創(chuàng)新本公司在內(nèi)部通過培訓、張貼宣傳等方式樹立公司的價值觀。綜合辦公室全年本公司在內(nèi)部通過培訓、張貼宣傳等方式樹立公司的價值觀知識知識積累風險：知識積累不夠，造成工作容易

7、出問題，或效率低下。機遇：發(fā)現(xiàn)新知識并投入使用。2×3=6一般建立知識清單，定期與不定期更新。本公司為了獲取行業(yè)內(nèi)先進的技術(shù)知識，為技術(shù)人員開通了互聯(lián)網(wǎng)，便于其查詢產(chǎn)品最新的發(fā)展方向和技術(shù)進步，以便于及時吸收行業(yè)內(nèi)技術(shù)和知識能夠得到很好的積累和沉淀。綜合辦公室全年建立了知識收集和宣導的渠道，確保能夠獲得必要的知識并在內(nèi)部宣導績效績效達成風險：績效未達成。造成公司總體目標不能完成。機遇：建立新的或合適的績效。2×3=6一般定期考核，采取多方論證方法策劃和執(zhí)行。綜合辦公室全年績效與本公司質(zhì)量管理體系緊密結(jié)合，確保了質(zhì)量管理體系的有效運行和持續(xù)改進財務財務因素風險：資金短缺，企業(yè)

8、運營困難。機遇：融資或財務學習。2×3=6一般公司積極推行固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為負債，增強現(xiàn)金流。積極融資，確保項目發(fā)展資金做好財務預算，儲備融資渠道。財務室全年財務狀況良好，資金充足。資源資源因素風險：資源短缺或故障，造成生產(chǎn)中斷或影響顧客交付。機遇：增加新資源。2×2=4低做好資源維護計劃并嚴格執(zhí)行。不斷儲備新的資源。生產(chǎn)部全年廠房、設(shè)備、檢測儀器全部滿足要求。人力資源人力因素風險：人員短缺，企業(yè)無法運營。機遇：增加新人力資源。2×3=6一般培養(yǎng)多技能人員，適當儲備人員。適當合理安排人員休假。綜合辦公室全年全部滿足企業(yè)任職要求。生產(chǎn)運營生產(chǎn)運營因素風險：生產(chǎn)中斷或異常

9、，造成產(chǎn)品質(zhì)量問題或無法交付客戶合格產(chǎn)品。產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場的退貨和修理、投訴、報廢及返工返修機遇：開辟新領(lǐng)域或改型。2×3=6一般制定良好的標準化作業(yè)和質(zhì)量控制控制文件并嚴格執(zhí)行，從人機料法環(huán)測（5M1E）等方面嚴格控制按照公司文件化信息嚴格執(zhí)行生產(chǎn)部全年未出現(xiàn)。注：1、經(jīng)過風險評價、分析共找出17個風險點，其中2個風險點為高風險，因此需要重點對此2個風險點采取相應降低或消除風險的措施（下劃線部分）；其余風險點為一般風險，可直接接受。2、風險及機遇評估規(guī)程如下附件。會簽： 審批： 日期： 最新更新狀態(tài)1、2016-10-8 新制訂。第 6 頁 共 6 頁風險及機遇評估規(guī)程

10、編號：AL/CZGC-03-2016現(xiàn)行版本： A修訂狀態(tài)： 01、嚴重性：分為四個等級，如下：嚴重程度(S)描述關(guān)鍵(4)直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風險可導致產(chǎn)品不能使用或企業(yè)無法運營；直接影響質(zhì)量管理體系ISO9001：2015，危害產(chǎn)品生產(chǎn)活動高(3)直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風險可導致產(chǎn)品召回或退回或企業(yè)無法正常運行；不符合質(zhì)量管理體系ISO9001：2015，可能引起檢查或?qū)徲嬛挟a(chǎn)生偏差。中(2)盡管不存在對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)的相關(guān)影響，但仍間接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性；此風險可

11、能造成資源的極度浪費或?qū)ζ髽I(yè)形象產(chǎn)生較壞影響低(1)盡管此類風險不對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)產(chǎn)生最終影響，但對產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性仍產(chǎn)生較小影響2、可能性程度(P)：分為四個等級，如下：可能性(P)描述極高(4)極易發(fā)生，如：復雜手工操作中的人為失誤高(3)偶爾發(fā)生，如：簡單手工操作中因習慣造成的人為失誤中(2)很少發(fā)生，如：需要初始配置或調(diào)整的自動化操作失敗低(1)發(fā)生可能性極低，如：標準設(shè)備進行的自動化操作失敗3、風險評價標準通過評價風險及機遇的嚴重性、可能性，從而確認風險的等級。采用RPN（風險優(yōu)先系數(shù)）進行計算，將嚴重程度、可能性兩種因素的分值相乘獲得風險優(yōu)先系數(shù)(RPN=S×P)。風險等級描 述RPN16或嚴重程度=4高風險水平此為不可接受風險。必須盡快采用控制措施，通過提高可檢測性及降低風險產(chǎn)生的可能性