拜杜法案 - 世界科學(xué)

1、改變美國的三項(xiàng)科技政策 劉燕影 張冬梅美國立國之初，即已確立了“平等、自由”的價(jià)值觀和思想體系，堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和有限政府的理念，并未給政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)事務(wù)留有太多的空間。但是，在科技的發(fā)展道路上，政府一直積極倡導(dǎo)科學(xué)之于國家繁榮富強(qiáng)、人民健康幸福的重要意義。尤其是二戰(zhàn)后，政府與科學(xué)的關(guān)系更加明確，科技政策被提到議事日程，并隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展不斷躍遷?？梢哉J(rèn)為二戰(zhàn)至20世紀(jì)60年代末是美國科技政策初步形成階段；20世紀(jì)70年代至80年代末進(jìn)入調(diào)整改革階段；2 0世紀(jì)九十年代初至今則不斷豐富和完善。伴隨這三個(gè)不同階段而誕生的萬尼瓦爾·布什報(bào)告、拜杜法案和國家信息基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃，堪稱美國科

2、技政策的經(jīng)典之作。1萬尼瓦爾·布什報(bào)告在美國科技政策的演變過程中，科學(xué)沒有止境的前沿?zé)o疑是一篇經(jīng)典的科技政策文獻(xiàn)。報(bào)告產(chǎn)生于二戰(zhàn)即將結(jié)束時(shí)，F(xiàn).D.羅斯?？偨y(tǒng)以政治家的敏銳眼光，對(duì)時(shí)局進(jìn)行了深刻判斷：我們正面臨著需要聰明才智的新領(lǐng)域，如果我們以進(jìn)行這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)所用的同樣的眼光、勇氣和干勁來開創(chuàng)它們，我們就能夠創(chuàng)造出更加豐富多彩的工作和生活。正是依據(jù)這一判斷，美國制定了未來科技發(fā)展戰(zhàn)略和行動(dòng)計(jì)劃，詮釋了美國政治與科學(xué)的理想互動(dòng)關(guān)系，為戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)以及科學(xué)自身的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，被喻為美國現(xiàn)代科技政策的基石。美國是在1941年全面介入二戰(zhàn)的，當(dāng)時(shí)的國際環(huán)境，改變了美國政府和科學(xué)的相

3、對(duì)游離的狀態(tài)。在政府的主導(dǎo)下，戰(zhàn)時(shí)科學(xué)指揮機(jī)構(gòu)成立、研發(fā)經(jīng)費(fèi)大幅提升、青霉素、雷達(dá)等新技術(shù)研制成功、曼哈頓計(jì)劃及由此展開的人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)，為贏得戰(zhàn)爭(zhēng)作出貢獻(xiàn)，并為美國未來的發(fā)展進(jìn)行了充分的科學(xué)儲(chǔ)備。1944年，羅斯福總統(tǒng)預(yù)感到戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)入尾聲，便給時(shí)任國家科學(xué)研究與發(fā)展局局長的萬尼瓦爾·布什（Vannevar?Bush）寫了一封親筆信，希望科技界能夠?yàn)楹推綍r(shí)期的國家發(fā)展服務(wù)，用以確保國家經(jīng)濟(jì)活力、健康與安全?；趯?duì)世界和美國未來的深刻思考和高瞻遠(yuǎn)矚，羅斯福要求布什把重點(diǎn)放在軍事科研成果轉(zhuǎn)為民用、加強(qiáng)醫(yī)學(xué)研究、政府科技投入和科研人才的培養(yǎng)四個(gè)方面。1945年7月，由于羅斯福總統(tǒng)已經(jīng)辭世，布什向

4、繼任總統(tǒng)H.S.杜魯門提交了題為科學(xué)：沒有止境的前沿的報(bào)告，成功地回答了羅斯福的提問?？茖W(xué)：沒有止境的前沿由正文和附錄兩個(gè)部分組成。正文分為緒言、向疾病作斗爭(zhēng)、科學(xué)與公共福利、更新我們的科學(xué)人才、科學(xué)的復(fù)蘇問題以及達(dá)到目的方式等六個(gè)部分。附錄則包含了四個(gè)專門委員會(huì)提交的專題報(bào)告。布什報(bào)告主要的觀點(diǎn)層層遞進(jìn)，一是強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要性，不管是醫(yī)學(xué)研究、軍事研究，還是增加公共福利的新產(chǎn)品、新工藝以及更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，都需要新科學(xué)知識(shí)的支撐，而新知識(shí)的來源就是基礎(chǔ)研究。二是鑒于基礎(chǔ)研究的重要性，除大學(xué)作為國家最基本的基礎(chǔ)研究組織外，布什認(rèn)為，政府應(yīng)該加大投入，激勵(lì)研發(fā)活動(dòng)，協(xié)調(diào)研究者行為，積極培養(yǎng)科學(xué)人

5、才，以促進(jìn)科技進(jìn)步。三是輔之以最有效的行動(dòng)計(jì)劃，布什建議由政府出資，成立一個(gè)完全由科學(xué)家管理的國家研究基金會(huì)，支持科學(xué)研究，增進(jìn)公共福利。布什設(shè)計(jì)了基金會(huì)的組織架構(gòu)和運(yùn)行規(guī)范，并作出了不少于5億美元的基本預(yù)算。由于羅斯福總統(tǒng)的去世，這一議案幾經(jīng)波折，經(jīng)過近5年的斗爭(zhēng)和妥協(xié)，最終到1950年，杜魯門總統(tǒng)簽署了國家科學(xué)基金會(huì)法，美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）正式成立，實(shí)行政府出資、科學(xué)家管理、同行評(píng)議分配科研經(jīng)費(fèi)的模式。目前，NSF已發(fā)展成為世界上規(guī)模最大的科學(xué)研究基金。布什報(bào)告的另外一個(gè)貢獻(xiàn)還在于倡導(dǎo)了一種處理科學(xué)共同體與政治組織和其他社會(huì)組織關(guān)系的指導(dǎo)原則，就是科學(xué)共同體與政府應(yīng)是平等合作的伙伴

6、關(guān)系。盡管杜魯門批準(zhǔn)的基金會(huì)，其主席必須由總統(tǒng)提名并交參議院批準(zhǔn)，而不是當(dāng)初設(shè)想的由科學(xué)共同體的董事會(huì)選舉產(chǎn)生，但是建構(gòu)這種科學(xué)核心理念的意義恰恰是在于維護(hù)了科學(xué)的自主性。很大程度上，戰(zhàn)后美國在科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和軍事領(lǐng)域的全球優(yōu)勢(shì)正是得益于布什的這一思想，并且這種科研模式已得到了世界的普遍認(rèn)同。后來的研究者認(rèn)為，這一時(shí)期布什科技政策的理論基礎(chǔ)，包含了以基礎(chǔ)研究為龍頭的“研究創(chuàng)新”的線性模型，在這種模式下，對(duì)科學(xué)的持續(xù)輸入將直接增加創(chuàng)新和技術(shù)的數(shù)量。其政策意義在于破除了完全靠市場(chǎng)力量自發(fā)推動(dòng)、政府不干預(yù)科技發(fā)展的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，促進(jìn)了政府對(duì)科技發(fā)展尤其是基礎(chǔ)研究的大規(guī)模支持。在布什思想的指導(dǎo)下，美國政

7、府機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)定目標(biāo)制定和實(shí)施科技計(jì)劃，誕生了諸如大規(guī)模殺傷性武器、航空航天、衛(wèi)星通信、計(jì)算機(jī)以及一系列醫(yī)學(xué)奇跡等等前所未有的大科學(xué)、大技術(shù)項(xiàng)目，并在六七十年代涌現(xiàn)出大批的科學(xué)與工程高級(jí)人才以及諾獎(jiǎng)獲得者，推進(jìn)了科技的快速躍進(jìn)，向社會(huì)公眾展示了科技對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。2拜杜法案拜杜法案(An Act to am-end the patent and trademark laws)頒布于1980年，其立法宗旨主要是鼓勵(lì)將政府資助的大學(xué)和小企業(yè)的研究成果商品化，使研究者更注重研究成果的產(chǎn)業(yè)化方向，以振興美國經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)80年代是美國開始深刻反思并進(jìn)行科技政策變革的關(guān)鍵階段，其特點(diǎn)為完善科技立法，

8、同時(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入，注重科研成果的商品化，建立科研-教育-生產(chǎn)三位一體的新型研發(fā)體系，并初步形成了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念和雛形。拜杜法案正是美國政府進(jìn)行制度創(chuàng)新，依法重新定位和制定科技政策的代表之作。拜杜法案的出臺(tái)與當(dāng)時(shí)美國國內(nèi)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況有關(guān)?？萍挤矫妫绹呀?jīng)建立了堅(jiān)實(shí)的科技基礎(chǔ)，聯(lián)邦政府的科技政策重點(diǎn)在于促進(jìn)國防、空間科學(xué)、醫(yī)學(xué)和基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展，以應(yīng)對(duì)“冷戰(zhàn)”和“美蘇爭(zhēng)霸”的需要。經(jīng)濟(jì)方面，宏觀經(jīng)濟(jì)理論主導(dǎo)美國經(jīng)濟(jì)政策，凱恩斯主義影響深遠(yuǎn)，削弱了技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的支撐作用。盡管在布什當(dāng)年的報(bào)告中就非常前瞻地提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念，提倡研究成果商品化并轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)應(yīng)用，但由于政

9、府資助的科研成果存在種種限制，成果產(chǎn)權(quán)歸屬缺乏激勵(lì)，使得美國20世紀(jì)60、70年代科研成果商業(yè)化水平非常低，到了70年代后期，美國國家競(jìng)爭(zhēng)力受到其他發(fā)達(dá)國家，尤其是來自日本和德國的挑戰(zhàn)，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)跌入低谷，出口下降，技術(shù)產(chǎn)品的國內(nèi)國際市場(chǎng)份額被擠占。面對(duì)這一狀況，美國聯(lián)邦政府和立法機(jī)構(gòu)開始重新審視科技體制和科技政策的有效性，進(jìn)行科研成果管理制度的創(chuàng)新。1980年，美國國會(huì)通過了拜杜法案，同年通過的還有史蒂文生-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案。之后，又相繼出臺(tái)了一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)移法案：如1986年通過的聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法、1998年技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法、1999年美國發(fā)明家保護(hù)法令以及2000年技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案，進(jìn)一

10、步簡(jiǎn)化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運(yùn)用程序，大力提升以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的國家競(jìng)爭(zhēng)力。拜杜法案的核心是將政府資金資助的科研成果的專利權(quán)歸屬于成果所在的大學(xué)研究機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)科研成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。拜杜法案通過“資助合同”確定政府和被資助者之間的法律關(guān)系，在確認(rèn)被資助者專利權(quán)人地位的同時(shí)，仍然賦予政府監(jiān)督管理的職能，使得權(quán)利人不能濫用具有獨(dú)占性質(zhì)的專利權(quán)，不能阻礙科技的進(jìn)步，不能損害社會(huì)公共利益。 拜杜法案以及相關(guān)技術(shù)政策的調(diào)整與完善促進(jìn)了美國20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的回升。首先，大學(xué)研究機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性得到提高，加快了創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的步伐。各大學(xué)紛紛成立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，以美國大

11、學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)為例，該協(xié)會(huì)成員多為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，1979年，其成員數(shù)為113個(gè)；1989年，發(fā)展到691個(gè)；1999年則達(dá)到2178個(gè)。作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的職業(yè)中介組織，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室成為成果轉(zhuǎn)化的橋梁和紐帶。同時(shí)，大學(xué)的創(chuàng)新熱情被大大激發(fā)。1980年，美國大學(xué)能夠被授予的專利不到250件，這些創(chuàng)新中只有很少的一部分被成功轉(zhuǎn)化。從1991年到2003年，新的許可量從1229件增加到4516件，總量達(dá)到了25979萬件。1980年開始到1993年，美國高校自己創(chuàng)設(shè)公司達(dá)1013家，到2003年時(shí)共成立4081家。涌現(xiàn)出大批以大學(xué)為中心的創(chuàng)新型中小企業(yè)集群，尤其以128公路地區(qū)和硅谷最為著名。在信

12、息技術(shù)、基因工程、醫(yī)療方法以及計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)化方面取得了顯著進(jìn)展。另外，大學(xué)、企業(yè)和政府在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移上的合作關(guān)系不斷加強(qiáng)。政府資助的研究成果進(jìn)一步擴(kuò)散和商業(yè)化，聯(lián)邦、州和地方各級(jí)政府與企業(yè)建立了廣泛的伙伴關(guān)系，形成政府和民間合作研究機(jī)制，共同進(jìn)行新技術(shù)的開發(fā)。拜杜法案被認(rèn)為掀起了學(xué)術(shù)資本主義的新浪潮，雖然隨著歷史的推進(jìn)，人們開始質(zhì)疑并批判其局限性和失靈的一面，諸如大學(xué)的公共產(chǎn)品屬性遭到了破壞，學(xué)術(shù)被異化等等，美國也在不斷思考和試圖進(jìn)行修正，以重塑現(xiàn)代專利制度。然而，重建新時(shí)代的拜杜法案，并不能磨滅其產(chǎn)生時(shí)的重大歷史意義，它引領(lǐng)了美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和增長方式的轉(zhuǎn)型，為20世紀(jì)90年代新經(jīng)

13、濟(jì)的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。引用當(dāng)時(shí)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雜志的評(píng)價(jià)就是，“拜杜法案是美國國會(huì)在過去半個(gè)世紀(jì)中通過的最具鼓舞力的法案”。3國家信息基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃美國國家信息基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃（National Information Infrastracture，NII）1993年9 月15 日由克林頓政府正式發(fā)布，并被冠以“信息高速公路（Information Super-Highway ）”之名，稱其將與二戰(zhàn)后的跨州高速公路網(wǎng)相媲美，其實(shí)施將永久改變美國人生活、工作和互相溝通的方式。而事實(shí)上，在NII實(shí)施的基礎(chǔ)上，美國又相繼發(fā)布了下一代互聯(lián)網(wǎng)計(jì)劃（NGI）和面向21世紀(jì)的信息技術(shù)計(jì)劃（IT2），還正式提出了全球信息

14、基礎(chǔ)：合作議程，倡議各國開展全球信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作，并得到了許多國家的響應(yīng)，在帶動(dòng)全美經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長的同時(shí)，甚至還影響了全人類的生活和交流方式。20世紀(jì)90年代，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，美國開始對(duì)國內(nèi)國際政策進(jìn)行調(diào)整。1992年克林頓政府上臺(tái)，在其競(jìng)選期間發(fā)表的技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)競(jìng)選咨文中，就提出“今天高新科技背后的原動(dòng)力不是軍隊(duì)而是民品產(chǎn)業(yè)”。加之產(chǎn)業(yè)技術(shù)是美國經(jīng)濟(jì)的巨大基礎(chǔ)，從未來發(fā)展著眼，實(shí)現(xiàn)軍品民營的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移對(duì)美國來說意義重大。因此，在技術(shù)政策方面，克林頓政府不遺余力地突出私營部門的地位，明確聯(lián)邦政府的技術(shù)職責(zé)是鼓勵(lì)民用技術(shù)的發(fā)展、商業(yè)化和應(yīng)用；加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的投資，為發(fā)展與使用新技術(shù)能力的

15、增長提供條件。而此時(shí)的信息技術(shù)也已經(jīng)為NII的實(shí)施做好了充足的準(zhǔn)備。微電子、光纖、光電子學(xué)以及計(jì)算機(jī)軟件等技術(shù)領(lǐng)域均已實(shí)現(xiàn)突破，計(jì)算機(jī)技術(shù)與通信技術(shù)融合，特別是光纖傳輸與 ATM 交換技術(shù)得到迅速發(fā)展。1981年，首次以“個(gè)人計(jì)算機(jī)（PC）”命名的IBM PC面世；1988年，第一個(gè)橫跨大西洋的海底通信光纜（TAT8）系統(tǒng)敷設(shè)成功；1990年， World Wide Web 軟件開發(fā)成功，Internet搜索程序Archie在McGill大學(xué)問世，最早的局域網(wǎng)交換機(jī)研制成功；1992年，Intel推出第5代芯片Pentium處理器。這些技術(shù)的飛速發(fā)展，更使得基礎(chǔ)設(shè)施的重要地位凸顯出來，同時(shí)，也

16、為“信息高速公路”的實(shí)現(xiàn)奠定了深厚的技術(shù)基礎(chǔ)。NII的順利實(shí)施與副總統(tǒng)阿·戈?duì)柕呐γ懿豢煞帧?991年，還是參議員的的戈?duì)栂群筇岢隽恕案咝阅苡?jì)算行動(dòng)法案”（HPCA）和“高速性能計(jì)算與通信（HPCC）計(jì)劃”。之后，進(jìn)一步提出建立全國性信息網(wǎng)的設(shè)想。在戈?duì)柕耐苿?dòng)下，1993年2月，克林頓以國情咨文的形式在國會(huì)發(fā)表了題為促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新方向的報(bào)告，認(rèn)為有效地獲得信息對(duì)于美國所有經(jīng)濟(jì)部門來說正成為一個(gè)關(guān)鍵要素，同時(shí)對(duì)于學(xué)校、醫(yī)院以及其他公共組織也具有同樣的價(jià)值。正式向國會(huì)提出建設(shè)NII的計(jì)劃，并以此作為政府科技政策的重點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，以增強(qiáng)美國的競(jìng)爭(zhēng)力。信息高速公路

17、是各種信息網(wǎng)絡(luò)的綜合與集成。信息高速公路包括了各種通訊技術(shù)，如衛(wèi)星通訊、有線通訊、無線通訊和移動(dòng)通訊等，通過這些通訊技術(shù)，信息才有可能傳送到各個(gè)家庭、企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)。信息高速公路集成了各種信息電訊設(shè)施，包括了大量的計(jì)算機(jī)、電話、電視機(jī)、無線電等等的硬件設(shè)備。信息高速公路還包含了各種大量的信息及其文本，信息以數(shù)據(jù)庫、文字、 圖形、圖像、聲音、文本、文件及二進(jìn)制代碼文件等各種形式在信息高速公路上存儲(chǔ)和傳送。當(dāng)然，信息高速公路還包括大量的信息業(yè)的從業(yè)人員和用戶。信息高速公路展示的信息社會(huì)的遠(yuǎn)景就是：任何人在任何時(shí)候、任何地點(diǎn)以任何方式獲取任何信息資源。在整個(gè)NII的實(shí)施中，政府投資大約在1000億左

18、右，而私營企業(yè)的投入則達(dá)到23萬億。許多大的計(jì)算機(jī)和通信公司紛紛加入，實(shí)現(xiàn)了公私伙伴共建NII的良好局面。美國20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有目共睹，其增長過程呈現(xiàn)了“穩(wěn)健增長與低通脹率、低失業(yè)率”的特征。從1992年財(cái)政赤字2904億美元的歷史之最，到1999年已實(shí)現(xiàn)財(cái)政盈余1150億美元。而信息產(chǎn)業(yè)強(qiáng)勁增長的新經(jīng)濟(jì)特征，使得美國經(jīng)濟(jì)從工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的過程中，NII計(jì)劃的實(shí)施功不可沒。NII從根本上改變美國基礎(chǔ)設(shè)施的能級(jí)，實(shí)現(xiàn)了從公路網(wǎng)到信息網(wǎng)的跨越。NII還進(jìn)一步帶動(dòng)了美國高技術(shù)的全面發(fā)展，與信息技術(shù)相關(guān)的微電子技術(shù)、激光技術(shù)、新材料、以及空間、海洋、能源技術(shù)等前后相關(guān)的一系列高技術(shù)均取得了顯著的進(jìn)展。最終是直接推動(dòng)美國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，大大增強(qiáng)其綜合國力和國際競(jìng)爭(zhēng)力，保持其集科技、經(jīng)濟(jì)以及軍事等優(yōu)勢(shì)于一身的大國地位。長期以來，美國都把保持世界科技領(lǐng)先地位作為戰(zhàn)略目標(biāo)，審時(shí)度勢(shì)、適時(shí)有效的科技政策造就了美國科技全球領(lǐng)先的地位和優(yōu)勢(shì)。進(jìn)入新世紀(jì)，美國又相繼發(fā)布了為了21世紀(jì)的科學(xué)、美國競(jìng)爭(zhēng)法（創(chuàng)造機(jī)會(huì)：大力推進(jìn)美國在技術(shù)、教育和科學(xué)